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1、证券经纪人专项考试 第一部分 证券经纪业务营销实务单选题 说明:这里是 单选题 的说明题目1：分值:1在20题条件下，退款金额为( )。A:0元B:1元C:094元D:045元题目2：分值:1A股除息日是( )。A:T-4日前B:T+1日C:T+3日D:T+4日题目3：分值:1利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发的寻找潜在客户的方法是( )。A:缘故法B:介绍法C:陌生拜访法D:认识法题目4：分值:1一个批发商和一个零售商构成的是( )。A:三级渠道B:二级渠道C:一级渠道D:零级渠道题目5：分值:1某上市公司每10股派发现金红利100元，同时按10配5的比例向现有股东
2、配股，配股价格为600元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为1000元，则除权(息)报价应为( )。A:940元B:2115元C:860元D:1935元题目6：分值:1国际证券界发行证券的通行做法是( )。A:网上累计投标询价发行B:网上定价市值配售C:网上竞价发行D:网上定价发行题目7：分值:1在25题条件下，赎回手续费为( )。A:5125元B:5125元C:4625D:4625元题目8：分值:1根据投资者的投资动机、投资偏好、交易行为、持仓结构等行为特征来细分客户，然后根据不同的行为特征所对应的不同需求，为其提供差异化的服务的市场细分依据是( )。A:地理因素B:人口因素C:心理因素D
3、:行为因素题目9：分值:1不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场的目标市场选择策略是( )。A:无差异市场营销策略B:集中性市场营销策略C:地区集中营销策略D:差异性市场营销策略题目10：分值:1根据客户不同的需求特征将整体市场划分成若干个不同群体的过程是( )。A:客户招揽B:市场细分C:证券市场细分D:市场选择题目11：分值:1在给客户提供服务的过程中，传递过程的质量是服务质量评价因素中的( )。A:过程质量B:物理质量C:相互接触质量D:输出质量题目12：分值:1在20题条件下，申购手续费为( ）。A:1 4778元B:14778元C:1 500元D:
4、150元题目13：分值:1深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的( )。A:9：3011：30、13：0015：00B:9：1511：30、13：OO15：OOC:9：1511：30、13：30一15：00D:9：15一11：00、13：0015：00题目14：分值:1深圳证券交易所，配股认购于R+1日开始，认购期为( )。A:5个工作日B:4个工作日C:3个工作日D:2个工作日题目15：分值:1证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证券公司营销的( )A:营销管理风险B:合规风险C:营销人员风险D:营销渠道风险题目16：分值:1
5、证券交易所对上市公司股票交易实行其他特别处理的情形是( )。A:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月B:最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负C:最近2年连续亏损D:处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间题目17：分值:1上海证券交易所规定，新股申购时，每一申购单位的股数是 ( )。A:100股B:500股C:1 000股D:5 000股题目18：分值:120题条件下，实际净申购金额为( )元。A:10 150025B:101 50025C:98 52175D:9 85222题目19：分值:1在25题条件下，净赎回金额为( )。A:9 203
6、75元B:9 20375元C:10 19875元D:1 019875元题目20：分值:1权证发行人应在权证发行结束后( )工作日内，将权证发行结果报送证券交易所，并提交权证上市申请材料。A:1个B:2个C:3个D:4个40R/2页112下一页最后一页翻页之前务必保存题目21：分值:1B股最后交易日是( )。A:T-3日前B:T日C:T+3日D:T+2日题目22：分值:1主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付的时间是( )。A:T+0日B:T+1日C:T+2日D:T+3日题目23：分值:1公司根据不同的目标市场采用不同的营销策略，甚至设计不
7、同的产品来满足不同目标市场上的不同需求的目标市场选择策略是( )。A:无差异市场营销策略B:分散性市场营销策略C:差异性市场营销策略D:集中性市场营销策略题目24：分值:1中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理的时间是( )。A:T+O日B:T+1日C:T+2日D:T+3日题目25：分值:1投资者通过一级交易商申请以一定数量的基金份额换取一揽子股票和少量现金是( )。A:申购B:赎回C:买人D:卖出题目26：分值:1销售产品时同时提供的其他服务或利益，也称附加产品或外延产品，包括运送安装、培训维修、售后服务等指的服务产品层次是( )。A:第一层次B:第二层次C:第三层次D:第四层次题目27：
8、分值:1某投资者通过场内投资10万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为150，申购当日基金份额净值为09250元，则其净申购金额为( )。A:101 500元B:10150元C:98 5222元D:985222元题目28：分值:1在20题条件下，基金申购份额为( ）A:10 65105份B:106 51049份C:10 97297份D:109 72973份题目29：分值:1权证买人申报数量为( )的整数倍。A:10 000份B:1 000份C:100份D:10份题目30：分值:1证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务是( )。A:附加服务B:无形服务C:核心服务
9、D:有形服务题目31：分值:1A公司权证的某日收盘价是5元，A公司股票收盘价是20元，行权比例为1。如果次日A公司股票涨停，则权证次日可以上涨( )。A:1元B:15元C:2元D:25元题目32：分值:1营销人员与客户进行充分沟通后达成共识，认同并购买营销人员推介所在证券公司的营销产品及服务的过程是( )。A:客户维持B:客户服务C:客户关系建立D:客户促成题目33：分值:1专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是( )。A:保守型B:稳健型C:积极型D:风险厌恶型题目34：分值:1某投资者赎回上市开放式基金10，7i份基金单位，持有时间为1年半，对应的赎回费率为O50%，假
10、设赎回当日基金单位净值为09250元，则其可得净赎回金额为( )。A:92 500元B:9 250元C:102 500元D:10 250题目35：分值:1股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定的行为是( )。A:挂牌B:摘牌C:复牌D:停牌题目36：分值:1客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的( )。A:过程质量B:输出质量C:物理质量D:合作质量题目37：分值:1我国证券公司的营销渠道基本上是( )。A:直接销售渠道B:间接销售渠道C:一级渠道D:零级渠道题目38：分值:1A股权益登记日是( )。A:T-1日前B:T日C:T+1日D:T+3日题目39：分值:
11、1营销人员在客户招揽过程中提供的各项服务是( )。A:售后服务B:售中服务C:售前服务D:咨询服务题目40：分值:1使产品或服务顺利地被使用或者消费的一整套相互依存的组织是指( )。A:营销策略B:市场细分C:营销渠道D:市场选择40R/2页2第一页前一页12题目41：分值:0.50在开放式基金开放申购、赎回后的任何情形下，投资者可以申请办理转托管。 ( )A:对B:错题目42：分值:0.50在我国，证券经纪人具有间接营销渠道的性质。 ( )A:对B:错题目43：分值:0.50询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。 ( )A:对B:错题目44：分值:0.50转出证券营业部收到转托管未确认数据
12、，可向中国结算深圳分公司查询转托管不成功的原因。 ( )A:对B:错题目45：分值:0.50上市开放式基金完成登记托管手续后，由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请。 ( )A:对B:错题目46：分值:0.50根据中国结算深圳分公司规定：通过中国结算深圳分公司派发的现金股利，R一1日由上市公司划至中国结算深圳分公司指定账户；R+1日由中国结算深圳分公司划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。 ( )A:对B:错题目47：分值:0.50登记结算公司及其代理机构办理投资者申请查询开户资料收费。( )A:对B:错题目48：分值:0.50上市开放式基金采取“金额申购、份额
13、赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。（ ）A:对B:错题目49：分值:0.50上海证券账户和深圳证券账户分别只用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券。 ( )A:对B:错题目50：分值:0.50开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的证券公司、商业银行及中国结算公司境外B股结算会员。 ( )A:对B:错题目51：分值:0.50在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的“卖方”，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户。 ( )A:对B:错题目52：分值:0.50投资者转换证券营业部买卖证券时，不必在原证券营业部申请办理撤销指定交易。 ( )A:对B:错题目53：分值:0.50客户关系管理是指企业通过政策、资源、结构和流程，基于信息技术获得并管理客户资源，建立客户忠诚和创建客户价值，从而产生并保持成本最低和利益最优化以及持续竞争优势的所有活动。 ( )A:对B:错题目54：分值:0.50上海证券交易所实行全面指定交易后，中国结算上海分公司在配股登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股呢细数据库。 ( )A:对B:错题目55：分值:0.50召开股东大会的上市公司要提前10天刊登公告，在公告中说明是否要进行网络投票。
