证券投资基金基础知识一

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1、证券投资基金基础知识 一1.以下不属于盈利能力指标的是（ ）A销售利润率 B 利息倍数 C 净资产收益率 D总资产收益率2.在评价企业的整体业绩时，重点在于企业的净利润，即（ ）减去利息费用和税费。A 息税前利润 B息前利润 C税前利润 D 毛利润3.假设某证券投资基金20X5年6月2日基金资产净值为36500万元，6月3日基金资产净值为36600万元，该基金的基金管理费率为1.0%，当年实际天数为365天，则该基金6月3日应计提的管理费为（ ）A 10000 B3660 C10027 D36504.（ ），中国证监会正式批复上海证券交易所和香港联合交易所开展沪港股票交易互联互通机制试点，简称

2、沪港通。A2012年4月10日 B2013年4月10日 C2014年4月10日 D2015年4月10日5.某债券面值为100元，发行价为97元，期限为90天，到期面值偿还，该债券种类为（ ）A浮动利率债 B长期债 C贴现债 D附息债6. 中国证券监督管理委员会和香港证券及期货事务监察委员会于2014年11月10日发布联合公告，决定批准上海证券交易所，香港联合交易所有限公司，中国证券登记结算有限责任公司，香港中央结算有限公司正式启动沪港股票交易互联互通机制试点。沪港通下的股票交易于2014年（ ）开始。 A 9月17日 B10月17日 C11月17日 D12月17日7.目前，下列那类机构不可以申

3、请合格境外机构投资者资格（ ）A证券公司 B成立不忙5年的基金管理公司 C私募证券投资基金 D商业银行8.（ ）产生的现金流量是与生产商品 提供劳务 缴纳税金等直接相关的业务所产生的现金流量。A筹资活动 B投资活动 C经营活动 D财务活动9.通常被用来研究随机变量X以特定概率取得大于等于（或小于等于）某个值的情况A 分位数 B中位数 C均值 D方差10.QFII坚持贯彻分散化投资组合理论的核心思想，以（ ）理论指导其进行长期投资。A技术分析 B组合分析 C基本面分析 D风险分析11.某债券面值为100元，发行价97元，期限90天，到期面值偿还。该债券贴现率为（ ）。A5% B3% C12% D

4、5.5%12.（ ）基金投资着眼于资本快速增长，由此带来资本增值，风险高，收益高。A积极成长型 B稳健性 C增值性 D指数型13.关于对在活跃市场的投资品种进行估值应遵循的基本原则 以下正确的是（ ）A 估值日有市场价，应采用市价确定公允价值 B估值日无市场价，应采用第三方机构发行的价格来确定公允价值 C估值日无市价且潜在估值调整对前一估值日的基金资产的净值影响在0.5以上的，应调整最近市价。 D交易所上市交易有市价的债券，按市价确定公允价值14.一家企业的应收账款周转率是5，那么这家企业平均需花（ ）天收回一次账面上的全部应收账款。A68 B70 C73 D75 15.股票拆分对（ ）没有影

5、响。A 每股盈余 B每股面值 C股东权益总额 D股票价格16. （ ），国家外汇管理局发出了关于基金管理公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知，明确了符合规定条件的基金公司可以申请办理境外证券投资业务。A2006年9月6日 B2007年9月6日 C2008年内 9月6日 D2009年9月6日17.某债券面值为100元，发行价97元，期限90天，到期面值偿还。30天后，市场利率为6%，该债券的内在价值为（ ）。A97元 B97.5元 C99元 D98元 18. （ ）基金的目标是获得最大资本利得，投资标的以具有高度发展潜力但目前股利不多并无股利分派之新兴产业或刚设立公司的普通股为主。A积极成长型

6、 B稳健性 C增值性 D指数型 19.我国债券市场的场内交易场所主要是( )A同业拆借市场 B银行间市场 C商业银行柜台市场 D交易所市场20.所谓（ ），是指不仅本金要计利息，利息也要计利息，也就是通常所说的：利滚利。A连续单利 B连续复利 C复利 D单利21.按照银行间市场结算指令的处理方式不同，债券结算划分为（ ）和（ ）。A双边净额清算，多边净额清算 B实时处理交收，批量处理交收 C托管人结算，券商结算 D全额结算，净额结算22.外资商业银行境内分行在境内持续经营（ ）年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。A3 B6 C8 D1023.某基金根据历史数据计算

7、出来的贝塔系数为0，则该基金（ ）。A净值变化幅度与市场一致 B净值变化幅度比市场大 C属于市场中性策略 D净值变化方向与市场一致24国家外汇管理局规定单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值（ ）万美元。A2000 B3000 C5000 D800025.关于机构投资者的表述，正确的是（ ）A合格境外投资者也是一类重要的机构投资者 B债券公司，私募投资公司等可接受投资者的基金，但不能成为基金公司的客户。 C 机构投资者主要包括基金公司，商业银行，保险公司等，暂不包括社保基金 D企业年金基金财产可以投资非流动行资产，但要控制在一定比例内26.（ ）指的是资金的远期价值，它是指在给定的即期利率中

8、从未来的某一时点到另一时点的利率水平。A即期利率 B远期利率 C名义利率 D实际利率27.关于我国资本市场股票和债券的风险收益特征，一下正确的是（ ）。A股票的投资收益低于债券投资 B债券的投资收益率和股票投资相比较为稳定C债券投资者要求更高的风险溢价D股票投资回报的波动率小于债券投资28.发展QFII制度可以最终发展成为以（ ）为主导的市场。A个人投资者 B机构投资者 C海外投资者 D监管者 29. 某投资者信用账户中有现金50万元保证金，该投资者选定证券A进行融券卖出，假设融资保证金比例50%，其可卖出的最大金额为100万元。证券A的最近成交价为每股10元，该投资者融券卖出10万股，第二天

9、，该股票价格上升到每股12元，不考虑融券成本，该投资者一天的损失为（ ）A 15万元 B20万元 C30万元 D10万元 30.合格投资者应在每次投资额度获批之日起（ ）个月内汇入投资本金。A3 B6 C8 D10 31.目前我国交易所上市的一下品种，通常不采用市场估值的是（ ）A可转债 B权证 C企业债 D股票32.考虑到利率期限长短的变化，对于不同期限的现金流，人们通常采用不同的利率水平进行贴现。这个随期限而变化的利率就是（ ）A即期利率 B远期利率 C名义利率 D实际利率33.投资组合理论最早由美国著名经济学家（ ）于1952年开创。A夏普 B特雷诺 C詹森 D马克维茨34.AIFMD规

10、定（ ）管理人对其管理的投资基金制定合适的流动性管理系统和程序。A私募股权投资基金 B对冲基金 C开放性基金 D封闭式基金35.对于一些重大事务的决定，如公司合并 分立 解散等，需要（）投票表决通过。A执行董事 B股东 C独立董事 D监事36.UCITS基金是指那些从公众募集资金，以（ ）为原则，只投资于可转让证券的基金。A风险控制 B收益最大化 C风险分散 D投资分散37.关于远期合约，一下表述错误的是（ ）。A远期合约不能形成统一的市场价格，与期货合约相比，市场效率偏低B远期合约是一种标准化合约C远期合约流动性通常较差D远期合约是一种最简单的衍生品合约38.如果相关系数（ ），表明两个变量

11、之间完全负相关。A等于-1 B等于1 C等于0 D大于-1 39.下列选项中，属于另类投资局限性的是（ ）A监管严格 B收益率低 C与传统资产相关度低 D信息透明度低40.AIFMD进一步限制了高管人员的薪酬结构和政策，包括规定（ ）%的绩效薪酬要延缓至少3-5年支付。A20 B30 C40 D5041.即期利率与远期利率的区别在于（ ）A计息日起点不同 B收益不同 C适用的债券种类不同 D计息方式不同42.基金还应采取必要的措施，确保基金的（ ）项的支付及信息披露符合东道国法律的规定。A支付款 B赎回款 C税收 D费用43.银行间债券市场的公开市场一级交易商是指与（ ）进行交易的债券二级市场

12、参与者。A各家商业银行 B中国人民银行C中央结算公司D上海清算所44.一个拥有100%权益资本的公司被称为（ ）A杠杆公司 B无杠杆公司 C财务公司 D股份公司45.关于机构投资者税收，以下表述错误的是（ ）A买卖基金份额的差价收入应并入企业的应纳税所得额征收企业所得税B从基金收益分配中获得的收入暂不征收企业所得税C买卖基金份额暂免征收印花税D买卖基金份额的差价收入应收营业税46.目前，在我国对投资者从基金分配中获得的企业债券的利息收入，由（ ）在向基金派发利息时，代扣代缴20%的个人所得税。A发行债券的企业 B基金管理人 C上市公司 D发起人 47.债券基金信用风险的监控指标包括（ ）。I:

13、债券基金所持债券的平均信用等级 II：各信用等级债券所占比例 III：在险价值（VaR）。A.I.II.III B.I.III C.II.III D.I.II48.目前，我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金份额，（ ）印花税。A征收0.1% B征收0.2% C暂不征收 D征收0.4%49.以下有关于战术资产配置的描述中，错误的是 （ ）A战术资产配置的周期一般在一年以上B强调根据市场的变化，择时调节各大类资产之间的分配比例C管理短期的投资收益和风险D更多地关注市场的短期波动50.MM定理认为，在不考虑税 破产成本 信息不对称并且假设在有效市场里面，企业价值不会因为企业（ ）改变而改变。A盈利

14、方式 B投资方式 C财务方式 D融资方式51.附息债券的麦考利久期（ ）其到期期限，对于零息债券而言，麦考利久期（ ）其到期限期。A大于 小于 B大于 等于 C小于 等于 D等于 大于52.根据目前有关规定，( )买卖基金的差价收入需要征收营业税。A非金融投资公司 B信托公司 C会计师事务所 D工业企业53.关于个人投资者，以下表述正确的是（ ）。A随着年龄的增长，个人投资者的风险承受能力不断增强B老年人承担风险意愿强，会更加愿意选择高风险高收入的基金产品C投资能力会影响投资需求，经验丰富的投资者一般会更愿意投资风险较大的产品D个人投资者的家庭负担越重，会越向激进的投资策略以增大收益54.根据有关规定，对企业投资买卖基金份额暂免征收（ ）A营业税