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1、海南省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 2、贴现债券到期时按_偿还。A发行价格B市场价格C票面金额D本息总额3、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是_。A到期交易净价大于首期交易净价B到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C到期交易净价等于首期交易净价D到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价 4、向不特定对象公开募集股
2、份，发行价格应不低于_。A不低于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D不高于公告招股意向书前10个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价5、下列各项中，属于基金定期报告的文件是（）。A基金资产净值公告B开放式基金公开说明书C基金持有人大会决议D澄清公告 6、关于规范类证券公司的评审，下列说法不正确的是_。A摸清风险底数B向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况C申请评审的证券公司根据不同的业
3、务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求D申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50% 7、净资本基本计算公式为_。A净资本=净资产-金融产品投资的风险调整+应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整长期资产的风险调整或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目B净资本=净资产+金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目C净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整-或有负债的风险调整土中国证监会认定或核准的其他
4、调整项目D净资本=净资产-金融产品投资的风险调整-应收项目的风险调整-其他流动资产项目的风险调整-长期资产的风险调整+或有负债的风险调整中国证监会认定或核准的其他调整项目 8、证券公司应当遵循内部_原则，建立有关隔离制度。A保密性B防火墙C条块管理D业务控制 9、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下_或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。A60%B30%C40%D20% 10、基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者11、对指数基金认识正确的是_。A由于指数基金的投资非常分散，可以
5、完全消除投资组合的系统风险B指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种C投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少D对于投资者尤其是机构投资者来说，指数基金是他们避险套利的重要工具 12、_属于资产评估报告正文的内容。A评估资产的汇总表B评估方法和计价标准C评估机构和评估人员资格证明文件的复印件D评估资产的明细表 13、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。A3B5C10D1514、公司发行的可转换公司债券，在发行结束_后，持有人可以依据约定的条件随时转换公司股份。A两个月B三个月C四个月D六个月 15、关于记账式国债的中标原则，下
6、列说法错误的是（）。A全场有效投标总额小于或等于当期国债招标额时，所有有效投标全额募人B全场有效投标总额大于当期国债招标额时，按照低利率(利差)或高价格优先的原则对有效投标逐笔募人，直到募满招标额为止C边际中标标位的投标额小于剩余招标额的，以该标位投标额为权数平均分配D对于允许追加承销的记账式国债，在竞争性招标结束后，记账式国债承销团甲类成员有权通过投标追加承销当期国债 16、上海证券交易所规定：在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不含_。A丸集合资产管理计划托管机构名称B集合资产管理计划使用的专用席位和专用证券账户C集合资产管理计划说明书D经办人信息 17、某
7、股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是_。A优先股股东、债权人、普通股股东B债权人、优先股股东、普通股股东C优先股股东、普通股股东、债权人D普通股股东、债权人、优先股股东 18、_指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核 19、定向发行的债券可采取协议方式转让，也可经过中国证监会批准采取其他方式转让，最小转让单位不得少于面值_万元。A20B30C40D50 20、下列有关金融期货的叙述，错误的是_。A金融期货交易实行
8、保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 21、能够保证本金安全的投资品种是_。A银行存款B股票债券C投资基金D金融衍生品 22、关于股利政策，下列叙述错误的是_。A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税D取股票股利暂免纳税23、_
9、适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。A买入并持有战略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置 24、预先披露的招股说明书（申报稿）不是发行人发行股票的正式文件，不能含有（），发行人不得据此发行股票。A价格信息B数量信息C发行方式信息D发行时间信息25、保荐人应当对上市公司募集资金管理事项进行持续督导，上市公司应当在募集资金到账后（）内与保荐人、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。A一周B两周C10个工作日D15个工作日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题
10、不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、调查可疑交易活动时，调查人员不得少于_人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。A2B3C5D7 2、关于股票基金，下列说法正确的有_。A主要投资对象是股票B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值C具有变现性强、流动性强的特点D各国一般对其管理较严3、QDII面临的投资风险包括_。A汇率风险B特别投资风险C市场风险D流动性风险 4、股票现金流贴现模型的理论依据是_。A股票的内在价值应当反映未来收益B股票的价值是其未来收益的总和C股票可以转让D货币具有时间价值5、关于网上定价发行，不正确的说法是_。A当有
11、效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票C申购配号根据实际有效申购进行，每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时间顺序连续配号D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍 6、现金差额是指最小申购、赎回单位的_与按当日收盘价计算的最小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差。A资产总值B资产平均值C资产评估值D资产净值 7、招股说明书全文文本的扉页应刊登的内容包括_。A发行股数B拟上市的证券交易所C招股说明书签署日期D发行股票的类型 8、股票内在价值的计算方法模型中
12、，_假定股票永远支付固定的股利。A现金流贴现模型B零增长模型C不变增长模型D市盈率估价模型 9、按照是否在股票票面上标明金额，股票可以分为_。A有面额股票和无面额股票B记名股票和不记名股票C普通股票和优先股票D流通股票与非流通股票 10、利率期货主要是各类固定收益金融工具，其品种主要包括_。A交叉汇率期货B股票价格指数期货C主要参考利率期货D债券期货11、上市公司股东大会的普通决议可以通过_。A董事会和监事会的工作报告B公司年度报告C公司年度预算方案和决算方案D回购本公司股票 12、上市公司申请发行新股，必须符合最近_个会计年度连续盈利。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以_者作
13、为计算依据。A2；低B2；高C3；高D3；低 13、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动性14、证券市场资源配置功能的发挥主要通过_来进行。A证券发行数量B证券发行结构C证券价格D投资收益 15、某股今年分红方案为10送2转增2派1.00元，登记日收盘价为15.00元，则折合除权价为_元。A10.07B10.64C11.22D12.15 16、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的_倍。A5B10C20D50 17、_指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基
14、金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。A基金净收益B基金经营业绩C损益平准金D未分配基金净收益 18、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。A直销B代销C分销D零售 19、金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。金融期权的主要特征有_。A交换的是买卖权利B买卖双方的权利义务不同C买卖双方均无须支付标的物的全部价格D只有买入方才支付期权费 20、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于_个月。A9B12C18D24 21、股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司股票上市交易之日起_内不得转让。A6个月B1年C2年D3年 22、下列关于回归模型的说法，正确的有_。A一元线性回归模型是用于分析一个自变量X与一个因变量y之间线性关系的数学方程B判定系数r2(上标)表明指标
