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1、河南省证券从业资格考试：债券的特征与类型考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为_股。A100B1000C10000D1000000 2、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定、修改证券交易所的业务规则B制定和修改证券交易所章程C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D选举和罢免会员理事3、根据证券质押式回购的特点，一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主
2、体，一次交易契约B两个交易主体，两次交易契约C一个交易主体，两次交易契约D两个交易主体，一次交易契约 4、武士债券的面值为（）。A美元B日元C发行国货币D国际货币单位5、集合资产管理计划推广活动结束后，证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对集合资产管理计划进行_。A审计B稽核C验资D评估 6、恒生指数挑选了_种有代表性的上市股票为成分股。A30B33C65D225 7、关于证券组合线，下列说法正确的是_。A相关系数决定结合线在A与B之间的弯曲程度，随着pAD的增大，弯曲程度将增加D相关系数越小，在不卖空的情况下，证券组合的风险越大C在不相关的情况下，虽然得不到一个无风险组合，但可
3、得到一个组合，其风险小于 A、B中任何一个单个证券的风险D当A与B的收益率不完全正相关时，组合线在A、B之间比不相关时更弯曲 8、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 9、投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。A转托管B双重托管C复合托管D指定托管 10、_属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。A申购费B基金管理费C基金托管费D信息披露费11、某投资者以每股30元的价格买入甲公司股票，持有一年，分得现金股利1.5元，则
4、股利收益率是_。A3%B4%C5%D6% 12、投资者A以14元1股的价格买入X公司股票若干股，年终分得现金股息0.90元，投资者A的股利收益率是_。A5.96%B6.43%C8.98%D5.08% 13、关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是_。A对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息B对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易C无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易D内幕交易只可能发生在内幕人员身上14、有甲、乙、丙三种股票被选为样本股，基期价格分别为5.80
5、元、12.30元和9.40元，计算日价格分别为8.20元、19.50元和8.90元。如果设基期指数为100点，则用相对法计算的计算日股价指数为_点。A123.3B125.08C131.53D136.5 15、深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价的方式产生。收盘集合竞价不能产生收盘价的，以当日该证券最后一笔交易（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）为收盘价。A前1分钟B前5分钟C前10分钟D前15分钟 16、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C基金经托管人和
6、管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 17、基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_担任。A中国证监会B中国人民银行C商业银行D中国农业银行 18、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过_形成期货价格的功能。A集中竞价B抽签C公开投标D事先定价 19、基金管理公司监察稽核部的主要工作包括_。A财务管理稽核B基金管理稽核C内部审计D协调公司对外信息披露 20、辅导对象聘请的辅导机构应是_的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A具有主承销商资格B为10家以上的公司担任过主承销商C具有分销商资格D综合类 21、如果将留存收
7、益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C股东可以要求其股利支付在一定水平之上D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 22、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。A保险投资管理公司B保险基金公司C保险资产管理公司D保险信托投资公司23、契约型基金投资者实际上是（）。A经营人B监管人C受益人D受托人 24、证券公司应当按上一年营业费用总额的
8、_计算营运风险的风险准备。A5%B10%C15%D20%25、1924年3月21日，_在美国波士顿成立，成为世界上第一只公司型开放式基金。A马萨诸塞基金B马萨诸塞投资信托基金C马萨诸塞集合投资基金D马萨诸塞单位信托基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在美国，住房抵押贷款的种类包括_。A优级贷款BAlt-A贷款C次级贷款D住房权益贷款 2、根据协定价格与标的物市场价格的关系，可将期权分为_。A实值期权B虚值期权C平价期权D看涨期权3、所谓“双低”，是指_。A低股利支付率B低市
9、净率C低资产负债率D低市盈率 4、发审委会议审核上市公司公开发行股票申请，适用_。A特别程序B特殊程序C一般程序D普通程序5、一个基金是否有效益主要是看_是否偏高。A管理费B托管费C运作费D宣传费 6、下列关于独立董事的说法正确的有_。A独立董事指与证券公司及其股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断关系的外部董事B应掌握证券市场的基本知识及相关法律、行政法规，诚实信用C可以向董事会或者监事会提议召开临时股东会、提议召开董事会D为履行职责的需要聘请审计机构或咨询机构，对公司的薪酬计划、激励计划以及重大关联交易等事项发表独立意见 7、A公司的负债价值为2000万元，债务资本成本率KD为10%，权益价
10、值为1亿元，同一风险等级中某一无负债公司的权益成本为15%，A公司的权益成本为（）。A17%B16.5%C16%D15.5% 8、下列关于共同对手方制度说法正确的有_。A一般将结算参与人作为共同交收对手方B共同对手方在结算过程中，同时作为所有买方的卖方和所有卖方的买方C如果买卖中的一方不能按约定条件履约交收，共同对手方要依照结算规则向守约一方先行垫付其应收的证券或资金D“共同交收方”的引入，使得交易双方无需担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易 9、下列关于非系统风险的说法，正确的是_。A非系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整
11、个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响B这种因行业或企业自身因素改变而带来的证券价格变化与其他证券的价格、收益没有必然的内在联系，不会因此而影响其他证券的收益C这种风险可以通过分散投资来抵消。若投资者持有多样化的不同证券，当某些证券价格下跌、收益减少时，另一些证券可能价格正好上升、收益增加，这样就使风险相互抵消D非系统风险是可以抵消、回避的，因此又称为可分散风险或可回避风险 10、估值方法的（）是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法，遵守同样的估值规则。A公开性B长期性C一致性D准确性11、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管
12、理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 12、按股票的价格行为所表现出来的行业特征进行的分类，可以将股票划分为增长类、周期类、稳定类和_股票。A价值类B非增长类C投机类D能源类 13、目前我国全国银行间市场买断式回购以_方式进行。A净价交易B全价结算C全价交易D净价结算E比例价交易14、普通股股票的主要风险是_。A利率风险B信用风险C经营风险D财务风险 15、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票，认股权证是以计算的集中交易市场的_为准。A开盘价B收盘价C最低价D最高价 16、以下情况中，开放式基金_能提前终止基金运行。A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元B存续期
13、间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的 17、定向发行又称_，即面向少数特定投资者发行。A直接发行B私募发行C招标发行D承购包销 18、关于证券发行注册制，下列说法不正确的是_。A实行证券发行注册制可以向投资者提供证券发行的有关资料，并保证发行的证券资质优良、价格适当B要求发行人提供关于证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息C发行人不仅要完全公开有关信息，不得有重大遗漏，并且要对所提供信息的真实性、完整性和可靠性承担法律责任D发行人只要充分披露了有关信息，在注册申报后的规定时间内
14、未被证券监管机构拒绝注册，即可进行证券发行，无须再经过批准 19、一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑_A股价在这个区域停留的时间长短B股价在这个区域伴随的成交量的大小C这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近D支撑区域内股票的最高价E压力区域内股票的最低价 20、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多，主要包括_等。A发起人B特定目的机构或特定目的受托人(SPC资金和资产存管机构D信用增级机构和信用评级机构 21、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。A15B30C60D90 22、采用_时，股价上升时则买入股票，股价下跌时则卖出股票。A战略性资产配置策略B恒定混合策略C战术性资产配置策略D投资组合保险策略23、清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是_
