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1、2016年新疆证券交易之经纪业务营运管理的一般要求考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于_元人民币。A5000万B2000万C1000万D1亿 2、上市公司发行的可转换债券在发行结束后_，持有人可以依据约定的条件随时转换股份。A30天B60天C6个月D1年3、以下技术指标，以比率方式表示的是（）。AADLBADRCOBOSDOBV 4、_认为，当企业100%的债券进行融资时，企业市场价值会达到最大。A净收入理论B净经营收入理论C传统折中理论D净经营理论5、若某股
2、票3天内的股价情况如表6-1所示(单位：元)。则星期三的3日WMS%值是（）A.10%B.20%C.30%D.40% 6、目前，投资者办理开放式基金份额场外认购、申购和赎回所使用的账户为_。A上海人民币普通股票账户B证券投资基金账户C中国结算公司上海开放式基金账户D投资者在证券经纪公司开设的基金账户 7、下列事项中，不需要经过2/3以上的独立董事通过的是_。A公司及基金投资运作中的重大关联交易B公司和基金审计事务，聘请或更换会计师事务所C公司管理的季度报告D公司管理的基金的半年度报告和年度报告 8、目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为_。A价格优先和时间优先B平仓
3、优先和时间优先C价格优先和平仓优先D申报优先和价格优先 9、从近年来我国开放式基金的发展看，以下说法错误的是（）。A基金品种日益丰富，基本涵盖了国际上主要的基金品种B营销和服务创新活跃C封闭式基金和开放式基金的发展齐头并进D法律规范进一步完善 10、当日交易结束后，如遇单个合格投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数额超过限定比例的，交易所将按照_的原则确定平仓顺序。A后买先卖B即买即卖C成交价格低者先卖D成交价格高者先卖11、资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。A累计折旧B无形资产C应收账款D递延资产 12、证券投资基金资产的名义持有人是_。A基金投资者B基金管理人C基金托管人D基金监
4、管人 13、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。A持续性B专业性C多样性D适用性14、基金管理人与托管人之间是_的关系。A所有者与经营者B所有者与监管者C经营者与监管者D委托者与受托者 15、基金法，关于基金的募集，下列说法正确的是_。A基金份额上市交易的条件B基金份额发售及宣传推介活动的规定C基金管理人的职责及禁止行为D基金运作方式转换的要求 16、一般意义上的优先股具有的特点之一是在发行时事先确定（）。A固定收益额B固定股息率C预期收益率D偿还方式 17、根据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应当达到_。A国务院规定的利率水平B同期银行存款利率水平C根据不
5、同的情况规定不同的利率水平D同期国库券的利率水平 18、基本分析是建立在否定_的基础之上的。A半强势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D无效市场 19、境外上市外资股主要由（）等构成。AB股BH股CN股DS股 20、证券公司定向发行债券的担保金额原则上不少于债券本息总额的_。A30%B50%C70%D80% 21、现行市价法的适用条件是存在_个及以上具有可比性的参照物。A1B2C3D4 22、以下关于现金股利说法错误的是（）。A现金股利的发放是以现金分红方式B个人投资者取得现金红利的过程中不用支付利息税C现金股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东D现金股利的发放致使公司的资
6、产和股东权益减少同等数额23、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在_。A1年以内B1年以上2年以内C1年以上5年以内D5年以上 24、可转换公司债券自发行之日起（）后方可转换为公司股票。A六个月B一C十个月D一年半25、在战略资产配置的基础上根据市场的短期变化，对具体的资产比例进行微调，这种资产配置方式是_。A投资组合保险策略B恒定混合策略C战术性资产配置D买入并持有策略二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列各项中，不属于沪深300行业指数系列的
7、是_。A沪深300金融地产指数B沪深300电信业务指数C沪深300医药卫生指数D沪深300消费指数 2、下列有关我国地方政府债券的说法错误的是_。A我国从未发行过地方政府债券B我国地方政府采用发行企业债券的形式解决建设资金短缺问题C我国地方政府采用发行金融债券的形式解决建设资金短缺问题D我国规定地方政府不得发行地方政府债券(除法律和国务院另有规定外)3、下列各项不属于基金收入来源中其他收入的是_。AETF替代损益B手续费返还C买入返售金融资产收入D基金管理人等机构为弥补基金财产损失而支付给基金的赔偿款项 4、道-琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括_。A工业股价平均数B运输业股价平均数C股价综
8、合平均数D公用事业股价平均数5、在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午_之前将资金补入资金交收账户。A14点B15点C16点D17点 6、基金清算后的剩余资产归（）所有。A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人 7、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。A证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D涨跌停板规定 8、发行人应披露股票上市的相关信息，主要包括_
9、。A上市地点、上市时间、股票简称、股票代码B发行前股东所持股份流通限制及期限C发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺D上市保荐人 9、组合型消极投资战略_。A重点是进行风险控制B是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合C可以扩展到积极型股票投资战略的实施过程中D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票 10、关于询价增发操作流程，假设T日为增发发行日、老股东配售缴款日，下列说法正确的是_。AT-1日，询价区间公告见报，股票停牌1个小时BT日，增发发行日、老股东配售缴款日CT+1日，主承销商联系会计师事务所。如果采用摇号方式，还须联系公证处DT+2日，11:00前，主承销商根据验资结
10、果，确定本次网上网下发行数量、配售比例和发行价格，盖章后将结果报上海证券交易所上市公司部11、与1998年证券法相比，2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 12、证券交易所的主要职责有_。A提供交易场所与设施B制定交易规则C监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D决定证券交易的价格 13、公司法关于强化监事会作用，下列叙述正确的是_。A出席会议的监事可以不在会议记
11、录上签字B有限责任公司设立监事会，其成员不得少于3人C监事会无权向股东会提出罢免董事、经理的建议D监事可以提出召开临时监事人会议14、下面给出关于清算的四种解释，其中错误的是_。A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划 15、以下说法正确的是（）。A期限较长的债券和息票率较高的再投资风险相对较大B在利率水平变化时，长期债券价格的变化幅度小于短期债券的变化幅度C内部经营风险通过公司的运营效率得到体现D运营收入变化越大，经营风险就越
12、大 16、发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有。这种基金发行方式称为_。A基金承销B基金代销C基金包销D敞开发售 17、_是基金托管人全面行使职责的主要阶段。A签署基金合同阶段B基金募集阶段C基金运作阶段D基金终止阶段 18、境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的_和公司合并报表净资产的_。（）A30%；30%B30%；50%C50%；30%D50%；50% 19、基金银行存
13、款的定义是_。A以基金名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户B以托管人名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司和深圳公司分别开立的，用于所托管基金在交易所买卖证券的资金结算账户C以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户，用于登记存管基金持有的、在交易所交易的证券D以个人名义在银行开立的，用于基金名下资金往来的结算账户 20、基金管理公司监察稽核的目的是_。A检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作合法性、合规性和有效性B监督公司内部控制制度的执行情况C揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维
14、护基金投资人的正当权益 21、存托凭证一般代表（）。A本国公司股票B外国公司股票C本国公司有价证券D债券 22、对金融期货的主要交易制度和机构的表述，下列各项正确的有_。A只有大户报告制度才能降低市场风险，防止人为操纵，提供公开、公平、公正的市场环境B大户报告制度便于交易所审查大户是否有过度投机和操纵市场行为C限仓制度是对交易者持仓数量加以限制的制度D结算所是期货交易的专门清算机构，通常并不附属于交易所23、下述_说法是正确的。A自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。B在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。C作为自营业务买卖的对象，有上市证券。D作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 24、附认股权的公司债属于_的具体实践。A无套利均衡分析技术B分解技
