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1、新疆2017年上半年证券从业资格证券投资基金：证券组合管理方法考试试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、下列不属于行业因素对股价影响的表现的是_ A某些重要领域可能会因政府保护，而在外部冲击下股价没有大幅下降 B某产业的工会拥有传统势力，产品的劳动力成本持续上升，致使利润水平下降，进而使股价下跌 C零售业非常依赖短期流动性，低成本流通技术的发明使股价上升 D由于金融危机，大多数投资者对股市前景过于悲观，致使股价下跌 2、战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。 A12 B10 C7 D53、在证券交易风
2、险防范方面，对于证券公司来说，下面除了_外，都属于其自律管理内容。 A制度建设 B法律制度 C内部监察 D行业检查 4、下列各项不属于证券交易内幕信息知情人的是_。 A发行人的董事、监事、高级管理人员 B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员 C证券投资方面的专家、学者 D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员5、下列不属于交易衍生工具的是_。 A在专门的期权交易所交易的各类期权合约 B金融机构与大规模交易者之间进行的信用衍生产品交易 C在期货交易所交易的各类期货合约 D在股票交易所交易的股票期权产品 6、某上市公司发行股票5000万股，总资产8亿元，经常性现金净流量为7
3、500万元，销售收入为1.8亿元(增值税税率17%)。该公司每股营业现金净流量是_。 A1.2亿元 B1.25亿元 C1.5亿元 D1.75亿元 7、证券公司如属于公司法界定的股份有限公司和有限责任公司，则根据证券法的规定，其累计发行的债券总额不得超过公司净资产额的（）。 A20% B30% C40% D50% 8、1998年之前，我国股票发行监管制度采取_双重控制的办法。 A发行种类和发行企业数量 B发行规模和发行种类 C发行种类和发行方式 D发行规模和发行企业数量 9、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的
4、资信 C债券期限长短 D资金使用方向 10、股票净值又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值11、在我国，国债回购有不同的品种和相应的名称，其中名称为”GC003”表示_。 A3年期国债 B3天回购 C3个月回购 D利息率为3% 12、会计师事务所的_进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符合会计师事务所的质量要求。 A注册会计师 B项目经 C助理会计师 D主任会计师 13、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。 A1 B3 C5 D614
5、、保荐代表人数量少于（）人的证券经营机构不得注册登记为保荐人。 A1 B2 C3 D4 15、公司股本总额在_亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 16、中国证监会（）受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审核意见。 A发行审核委员会 B上市公司监管部 C配股审核委员会 D发行 17、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。 A基金投资者 B基金管理人 C基金托管人 D监管机构 18、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。 A降低系统风险 B保持证券市场的公平、效率和透明 C稳定市场价格 D保护投资者 19、
6、允许权证持有人以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币的债券是_。 A附黄金权证债券 B附债务权证债券 C附货币权证债券 D附权益权证债券 20、投资者认为市场效率较强时，可采用_。 A指数化的投资策略 B免疫和现金流匹配策略 C积极的投资策略 D债券互换 21、根据有关规定，以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司至少应具有的条件之一是_。 A公司净资产总值不低于1.5亿元人民币 B符合国家有关风险资产投资立项的规定 C公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为 D改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近3年连续盈利 22、如果股票价格反映了全部
7、公开的和内部的信息，则这样的市场称为_。 A无效市场 B弱势有效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为_，自上市首日起执行。 A5% B7% C10% D12% 2、传统的风险管理限额管理存在的缺陷有_。 A不能在各业务部门之间进行比较 B没有包含杠杆效应 C没有考虑不同业务部门之间的分散化效应 D不能准确地衡量头寸规模控制3、上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比
8、例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股比例 4、非交易性过户的情形主要有_。 A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更 B符合法律规定的继承、赠与、财产分割引起的记名证券权益人变更 C法院判决等引起的记名证券权益人变更 D法人合并分立或因解散、破产、被依法责令关闭等原因丧失法人资格5、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形_。 A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定 B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10% C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5% D中国证监会规定禁止的其他情形 6、充抵融
9、资券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过_。 A70% B80% C90% D95% 7、（）基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。 A平衡型 B收入型 C积极成长型 D保本型 8、我国在19491958年之间共发行圈债_次。 A4 B5 C6 D7 9、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。 A1/2的 B2/3的 C3/4的 D全体 10、下列属于买入并持有投资策略优势的有_。 A交易成本和管理费用较小 B可以从市场环境变化中获利 C一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置 D适用于改变资
10、产配置状态的成本大于收益时的状态11、合格境外机构投资者由其_作为中国结算上海或深圳分公司的结算参与人。 A代理人 B托管人 C授权代表 D指定券商 12、依据我国证券投资基金法规定，基金管理人的职责之一是_。 A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况 B负责办理基金名下的资金往来 C安全保管基金的全部资产 D及时向基金份额持有人分配收益 13、股票、封闭式基金交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。 A停牌 B复牌 C摘牌 D挂牌14、目前为止，_可以投资B股。 A境内自然人 B境内法人 C外国及中国香港、澳门、台湾地区的法人 D外国及中国香港、澳门、台湾地区的自然人 15、在证券市场
11、中起中介作用的机构主要有_。 A证券登记结算公司 B证券公司 C会计师事务所 D律师事务所 16、融资买入、融券卖出的申报数量应当为_或其整数倍。 A1000股(份) B100股(份) C1000手 D100手 17、并购重组委员会审核_，适用中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会工作规程。 A根据中国证监会的相关规定构成上市公司重大资产重组的并购重组事项 B上市公司以新增股份向特定对象购买资产的并购重组事项 C上市公司实施合并、分立的并购重组事项 D中国证监会规定的其他并购重组事项 18、拉斯贝尔加权指数是指_。 A基期加权股价指数 B计算期加权股价指数 C简单算术股价指数 D几何
12、加权股价指数 19、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立_。 A存管部 B股份结算部 C资金交收部 D投资咨询部 20、不能被共同偏好规则区分优劣的组合有（）。 A.A B.B C.C D.D 21、按照中国证券协会发布的有关管理办法的规定，下列属于代办股份转让主办券商主办业务的是_。 A向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，授受投资者委托办理股份转让业务 B发布关于推荐股份转让公司的分析报告 C开立非上市股份有限公司股份转让账户 D受托办理股份转让公司股份确权事宜 22、指数基金的优势主要有_。 A可以作为避险套利的工具 B管理费较低，尤其交易费用较低 C可以完全消除投资组合的非系统风险，而且可以避免由于基金持有股集中带来的流动性风险 D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报
