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1、新疆2015年上半年证券从业投资分析之证券组合管理概述考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A发行公司网站B交易所网站C中国证监会网站D中国证监业协会网站 2、_年被称为“中国资产证券化元年”。A2003B2004C2005D20063、全国银行间债券市场债券交易管理办法规定，全国银行间债券市场回购的债券是指经（）批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。A中国证监会B中国人民银行C中国证券业协会D中国银行业监督管理委
2、员会 4、公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。A310B515C519D5205、一般来说，证券买卖委托受理过程不包括_。A验证B审单C查验资金和证券D审查投资者的证券投资风险承受能力 6、下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是_。A双方权利义务和风险提示B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C证券公司禁止营业部从事的业务内容D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名 7、关于基差，下列说法不正确的是_。A基差是指某一特定地点的同一商品现货价格在同一时刻与期货合约价格之间的差额B期货保值的盈亏取决于基差的变动C当基差变小时，有利于卖出套期保值者D如果基差保持不变，则
3、套期保值目标实现 8、募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。A定向发行B私募C公开发行D招募 9、对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。A营业税B消费税C企业所得税D印花税 10、心理分析流派使用判断的本质特征是_A只具有否定意义B只具有肯定意义C可以肯定也可以否定D只作假设判断，不作决策判断11、（）原则即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A健全性B有效性C独立性D审慎性 12、根据_划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。A选择权的性质B合约所规定的履约时间的不同
4、C金融期权基础资产性质的不同D协定价格与基础资产市场价格的关系 13、_是基金管理公司最核心的一项业务。A基金募集与销售B投资管理C基金运营D受托资产管理及投资咨询服务14、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是_。A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B证券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 15、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外及殖民
5、地政府信托”B富莱明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 16、公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（）。A担保金额B最近1期末经审计的净资产C最近1期末经审计的总资产D债券总值 17、QOII基金份额净值应当在_披露。A估值日所在周末B估值日当日C估值日次HD估值日后2个工作日内 18、根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是_。A持有人不少于1000人B募集金额不少于2亿元人民币C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法
6、的规定D基金必须有着稳定的持有人 19、下列有关金融期货的叙述，错误的是_。A金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B金融期货交易是非标准化交易C金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求 20、目前多数国家和组织以_投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。A人力资源B设备C市场营销DRD 21、证券市场线的方程中，通常称（）为风险溢价。ArFBβPCE(rM)-rFDE(rM)-rF βP 22、内幕信息不包括_。A公司股权结构的重大变化B公司营业用主要资产的抵押
7、、出售或者报废一次超过该资产的30%C公司名称的变更D上市公司收购的有关方案23、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为_。A40%60%B50%70%C60%80%D70%80% 24、某公司分红派息方案已获通过：每10股送2股转增3股派0.6元，另每10股配3股，配股价为每股10元，送股、转增股、配股和派息的股权登记日为同一日，该公司股票股权登记日收盘价为25元。则该公司股票的除权(息)价是_元。A10.6B15.5C19.5D20.725、当_时，应选择高值的证券或组合。A预期市场行情上升B预期市场行情下跌C市场组合的实际预期收益率等于无风险利率D市场组合的实际预期收益率小于无风险
8、利率二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A个别资本成本B边际资本成本C间接资本成本D加权平均资本成本 2、在我国，财务顾问的监管主体包括_。A国务院B证监会C证券交易所D中国证券业协会3、首次公开发行股票并在创业板上市的，其发行人在盈利能力方面应符合的要求有_。A最近1年营业收入不少于5000万元B最近1年盈利，且净利润不少于300万元C最近两年净利润累计不少于2000万元，且持续增长D最近两年营业收入增长率均不低于20% 4、下
9、列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此此基金常常也被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（）A债券基金，保本基金B保本基金，股票基金C债券基金，股票基金D混合基金，股票基金5、一般来说，夏普比率受非系统风险（）的影响。A反方向B同方向C方向不定D以上皆不确定 6、依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 7、情景综合分析法的预测期间是_年。A24B25C35D36 8、外国公司股票在美国上市通常采用（）的形式。A股票B存托凭证C认股权汪D股票期权 9、战术性资产配置与战略性配置的不同体现在（
10、）。A对投资者的风险承受不同B对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同C对投资者的风险偏好认识不同D对投资者的风险偏好假设不同 10、（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。A预期理论B市场分割理论C市场有效理论D优先置产理论11、企业股份制改组不必聘请的专业中介机构是（）。A具有从事证券相关业务资格的会计审计机构B具有证券投资咨询资格的投资咨询公司C具有从事证券相关业务资格的资产评估机构D律师事务所 12、证券交易风险的监察主要包括（）、（）和（）等方面的内容。A事先预警B实时监控C事后监查D行业检查 13、反映基金风险大小的指标主要有_。A基金净值增长率
11、的标准差B基金的贝塔值C基金的持股集中度D基金的行业投资集中度14、_基金主要投资于具有资本增值潜力的小盘、成长型公司的股票。A平衡型B收入型C积极成长型D保本型 15、下列_不属于禁止内幕交易的主要措施。A为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离B严禁从业人员炒买炒卖股票C必须使用专门的股票账户和资金账户D加强监管 16、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，_不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国农业银行C海通证券有限责任公司D邮政储汇局 17、证券公司开展自营业务的最高管理机构是（）。A董事会B监事会C投资决策机构D自营业务部门 18、有权对并购重组申请人的申请文件和中
12、国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。A中国证监会B并购重组委C国务院D证券业协会 19、为政府、金融机构和企业提供筹集资金的渠道是_的基本功能。A同业拆借市场B回购协议市场C证券流通市场D证券发行市场 20、公司治理结构是一种联系并规范公司所有者与经营者之间权利和义务分配，以及与此有关的选聘、监督等问题的制度框架。下列不属于公司治理结构的是（）。A股东B董事会C监事会D高级管理人员 21、上市公司决定撤回证券发行申请的，应当在撤回申请文件的次_个工作日予以公告。A1B2C3D4 22、在计算股份指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的_。A计算期加权法B基期加权法C综合法D相对法23、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括_。A债券收入现金流本身的税收特性不同B现金流的形式C现金流的时间特征D征税机关 24、股票是投入股份公司的资本份额的证券化，表明股票是_。A有价证券B要式证券C证权证券D资本证券25、证券交易所会员必须承担的义务包括_。A遵守国家有关法律、法规、规章和政策，依法开展证券经营活动B维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料，以及相关的业务报表D接受证券交易所的监督
