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1、2016年广西证券从业资格证券投资分析：证券投资分析的目标考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、证券公司设立子公司的监管要求不包括（）。A禁止同业竞争B子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应C最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准，最近一年净资本不低于12亿元人民币D证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益 2、在道琼斯股价平均指数中，商业属于（）。A公用事业B工业C运输业D农业3、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1
2、/2B1/3C1/4D1/5 4、构建证券组合应遵循的基本原则之一是投资者在构建证券组合时应当考虑所选证券是否易于迅速买卖。该原则是_A流动性原则B本金安全性原则C良好市场性原则D市场时机选择原则5、宏观分析所需的有效资料一般不包括_。A一般生产统计资料B金融物价统计资料C政府的重点经济政策与措施D企业成本统计资料 6、某上市公司发行普通股1000万股，每股面值1元，每股发行价格5元，支付手续费20万元，支付咨询费60万元，该公司普通股本的会额为（）元。A1000万B4920万C4980万D500万 7、根据我国证券法的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由_负责。
3、A发行人B承销人C投资者D证券交易所 8、下面各种策略中，交易成本最低的是_。A买入并持有策略B恒定混合策略C恒定比例投资组合保险策略D投资组合保险策略 9、商业银行提供基金咨询时，正确的做法是（）。A只介绍基金的优点，不说明基金的风险B以银行信誉为担保，诱导客户购买C客观、公正地向客户介绍基金产品D以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 10、A公司拟增发普通股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。预定第一年分派现金股利每股1.5元，以后每年股利增长5%，其资本成本为_。A17.5%B15.5%C14.0%D13.6%11、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用
4、客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以_的罚款。A1倍以上5倍以下B3万元以上30万元以下C3万元以上10万元以下D1万元以上10万元以下 12、证券公司自营业务的主要风险是_。A法律风险B市场风险C经营风险D交易风险 13、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D制定、修改证券交易所的业务规则14、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是_A松的货币政策B紧的货币政策C中性货币政策D弹性货币政策 15、针对股
5、票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个_策略。A期现套利B跨市套利CAlpha套利D跨品种价差套利 16、证券公司经营证券承销与保荐业务，需经_批准。A国务院证券监督管理机构B国务院C中国银监会D证券交易所 17、下列不属于美国公司治理结构特征的是_。A股东大会基本上是流于形式B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营C董事会一般由内部董事和外部董事组成D美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行 18、钢铁、汽车等重工业以及少数储量集中的矿产品如石油等行业属于_类型的市场结构。A垄断竞争B部分垄断C寡头垄断D完全垄断 19、龙债券以（）为基准。A欧洲美元定期存款
6、单利率B香港银行间同业拆放利率C伦敦银行同业拆放利率D中国人民银行同业拆放利率 20、企业短期融资券是指企业依照短期融资券管理办法规定的条件和程序在银行间债券市场发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过_的有价证券。A90天B半年C365天D2年 21、A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是_。A10.87%B10.42%C9.65%D8.33% 22、下列关于股票股息的说法错误的是_。A股票股息可以来自公司的新发股票或库存股票B股票股息实际上是将公司当年收益资本化C股票股息只是股东权益账户中不同项目之间的转移D发放
7、股票股息会带来公司资产和股东权益的减少，而负债保持不变23、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A公司型基金B契约型基金C封闭式基金D开放式基金 24、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的_以上，证券交易所要实行临时停市。A5%B10%C15%D20%25、在证券交易过程中，应当公正地对待证券交易的各方，以及公正地处理证券交易业务，主要是说明证券交易过程中的_。A公正原则B公开原则C公平原则D对等原则二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本
8、题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列_不是资产配置的目标。A改善投资者面临的环境B降低投资风险C提高投资收益D消除投资者对收益所承担的不必要的额外风险 2、最早运用无套利定价技术的是_。A资本资产定价理论B套利定价理论C布莱克斯科尔斯期权定价理论DMM定理3、在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入 4、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B可交换债券在国外有股票、现金
9、和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割C两者所换股份的来源是相同的D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款5、下列关于证券投资基金的说法正确的有_。A是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式B是一种无风险、高收益的证券投资方式C由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金D主要业务是从事股票、债券等金融工具的投资 6、以下不属于证券交易所会员大会的职权的是_。A选举和罢免会员理事B执行会员大会的决议C制定和修改证券交易所章程D审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告 7、下列各项属于信息披露自律性规则的是_。A上海证券交易所证券投资基金上市规则B
10、交易型开放式指数基金业务实施细则C上市开放式基金业务规则D基金投资组合报告的编制及披露 8、在我国证券市场发展历程中，B股最先上市交易的交易所为_。A深圳证券交易所B香港证券交易所C上海证券交易所D北京证券交易所 9、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是_。A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金 10、封闭式基金的资产净值公告内容应该包括_。A基金规模B单位基金资产净值C单位基金累计资产净值D基金
11、的资产构成11、发行人应披露拥有的特许经营权的情况，主要包括_。A特许经营权的取得B特许经营权的期限C费用标准D对发行人持续生产经营的影响 12、对QDII基金而言，一般情况下，基金管理公司会在_日内对该申请的有效性进行确认。ATBT+1CT+2DT+3 13、投资者在进行资产配置时主要考虑的因素有_。A影响投资者风险承受能力和收益需求的各项因素B影响各类资产的风险收益状况以及相关关系的资本市场环境因素C资产的流动性特征与投资者的流动性要求相匹配的问题D投资期限和税收考虑14、在有效市场假说的_情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响。A弱势有效市场假设B半强势有效市场假设C强势有效市场假设
12、D半弱势有效市场假设 15、基金销售机构是受_委托从事基金代理销售的机构。A中国证监会B基金托管人C基金注册登记机构D基金管理公司 16、代办股份转让时，投资者委托指令以_方式配对成交。A集合竞价B撮合方式定价C连续竞价D交易所定价 17、收入型基金是指以追求稳定的经常性收人为基本目标的基金，主要以_证券为投资对象。A大盘蓝筹股B公司债C股票D政府债券 18、当前，对个人买卖基金所获的差价收入，（）。A暂不征收个人所得税B按20%征收个人所得税C先扣除1000元免征额，按20%征收D不属于个人所得税征收范围 19、为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有_。A证券交易所根据需要，可以对
13、出现重大异常交易情况的证券账户限制交易B因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市D涨跌停板规定 20、下列关于国际金融市场动荡对证券市场影响的论述错误的是_。A一国的经济越开放，证券市场的国际化程度越高，证券市场受汇率的影响越大B一般而言，以外币为基准，汇率上升，本币升值，从而使得证券市场价格上升C由于巨大的外贸顺差和外汇储备，在汇率制度改革后，人民币出现了持续的升值D人民币升值对内外资投资于中国资本市场产生了极大的吸引力 21、中国证监会_受理上市公司配股申报材料并对配股资格提出审
14、核意见。A发行审核委员会B上市公司监管部C配股审核委员会D发行 22、国际伦理纲领、职业行为标准对投资分析师提出的道德规范三大原则是指_。A勤勉尽责原则B公平对待已有客户和潜在客户原则C信托责任原则D独立性和客观性原则23、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交易 24、证券法第七十四条规定，_为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A发行股票公司的控股公司的高级管理人员B持有公司5%以上股份的股东C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员D发行股票或公司债券的公司一般工作人员25、实地调研法
