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1、2016年广西基金从业资格：私募股权投资基金结构考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.基金运作费用包括_。 A申购费 B审计费 C信息披露费 D分红手续费2.投资者投资10000元申购某开放式基金，当日该基金单位净值为1.0000元，申购费率为1.00%，则最后申购到的份额约为_份。 A9900 B9901 C9990 D100003.上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。 A10 B15 C20 D3
2、0 4.基金托管人是（）权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 5. 根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 6. 一般来讲，政府债券与公司债券相比，_。 A公司债券风险大，收益低 B公司债券风险小，收益高 C政府债券风险大，收益高 D政府债券风险小，收益稳定 7. 对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在_到达投资者资金账户。 A划出当天 B划出后一天 C划出后两天 D划出后三天 8. 基金年度报告应该在会计年度结束后（）日内经过审计后予以公告。 A15 B45
3、C60 D90 9. 基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。 A信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定 B信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定 C未按规定履行信息披露文件备案、置备义务 D年度报告的财务会计报告未经审计即予披露 10. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为_。 A金融股权 B金融期货 C金融互换 D结构化金融衍生工具 11. 货币市场基金的份额净值_。 A固定在1元人民币 B随市场利率的上升而减少 C随市场利率的上升而增加 D随平均剩余期限的增加而增加
4、12. 投资者预计某上市公司自一年后开始分发红利，红利为每年 4元/股，必要的收益率为8%，则该公司股票的理论价格为_元/股。 A32 B40 C50 D80 13. 下列关于我国封闭式基金交易规则的说法，正确的有_。 A封闭式基金的交易时间为每周一至周五，每天9:3011:30、13:0015:00，法定公众节假日除外 B封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则 C买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍 D沪、深证券交易所对封闭式基金的交易不实行价格涨跌幅限制 14. 首次公开发行的股票以_方式确定股票发行价格。 A询价 B协商定价 C网上竞价 D资产核算定价 1
5、5. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用 16. 基金交易费中，由证券公司向基金收取的是_。 A佣金 B过户费 C经手费 D证管费 17. 下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是_。 A高久期高信用债券基金 B高久期低信用债券基金 C低久期高信用债券基金 D低久期低信用债券基金 18. 场外认购LOF份额，应使用_。 A上海人民币普通证券账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司上海开放
6、式基金账户 D中国结算公司深圳开放式基金账户 19. 开放式基金单个开放日的基金净赎回申请超过基金总份额的_时，为巨额赎回。 A3% B5% C10% D20% 20. 关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法，正确的是_。 A开放申购、赎回后法定节假日的收益公告，应于节假日结束后的第一个自然日披露 B开放日的收益公告，应在当日进行披露 C开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率 D开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率，以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率 21.
7、 基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括（）。 A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金 B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关 C个人担保该基金会盈利 D接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易 22. 下列各项中，基金信息披露不包括_。 A登记信息披露 B募集信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 23. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。 A家庭规模 B社会阶层 C家庭生命周期 D交通通信条件 24. 政府和中央政府直属机构是证券发行的重要主体之一，但其发行证券的品种一般仅限于_。 A股
8、票 B债券 C开放式基金 D封闭式基金 25. 证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定要求销售机构信息管理平台应_。 A具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B具备基金销售费率的监控机制 C具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 D支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用26.对基金营销反应弱的客户更加重视_。 A基金产品的未来收益 B新产品、新服务 C销售机构的营销和服务 D基金产品的外在表现形式 27.下列选项中，不属于基金托管人职责的是_。 A防止基金财产挪作他用，有效保障资产安全 B促使基金管理人按有关要求运作基金财产，保护份额持有人利益 C计算并公告基金资产净值，确定基
9、金份额申购、赎回价格 D防范、减少基金会计核算中的差错 28.如果基金名称显示投资方向，应当有_以上的非现金基金资产属于投资方向确定的内容。 A50% B60% C70% D80% 29.基金信息披露的内容不包括_。 A募集信息披露 B预期信息披露 C运作信息披露 D临时信息披露 30. 证券投资基金运作管理办法规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的_。 A10% B30% C50% D60%31. 有“宏观经济晴雨表”之称的是（）。 A主板市场 B创业板市场 C现货交易市场 D中小企业板市场32. 下列基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心
10、作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构33. 封闭式基金买卖申报数量应当为_份或其整数倍，并且基金单笔最大数量应低于_万份。_ A100；100 B1000；500 C500；100 D500；1000 34. 以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管 35. 债券和其他证券三大类，是按照_来分类的。 A证券发行主体的不同 B是否在证券交易所挂牌上市交易 C募集方式的不同 D证券所代表权利性质的不同 36. 首次
11、公开发行股票的定价方式是_。 A询价方式 B协商定价方式 C上网竞价方式 D市价折扣方式37. 基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级38. 下列金融产品中，具有较好流动性的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D银行定期存款39. 承购包销和_等方式。 A私募发行 B招标发行 C私下发行 D网上发行40. 当前我国QDII基金的募集程序主要包括_等步骤。 A合格境内机构投资者资格的申请及审核 BQDII基金产品的申请及核准 C经营外汇业务资格申请， D基金份额发售41. 基金份额净值等于_除以基金当前的总份额。 A基金资产总
12、值 B基金资产净值 C基金公允价值 D基金资产估值42. 份额净值保持在1元人民币不变的是_。 A股票基金 B债券基金 C混合基金 D货币市场基金43. 根据证券投资基金法规定，对于封闭式基金的募集申请，中国证监会应当自受理封闭式基金募集之日起_个月之内作出核准或不予核准的决定。 A3 B6 C9 D1244. 下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。 A久期 B基金分红 C已实现收益 D净值增长率45. 证券投资基金的市场营销不包含的活动有_。 A产品组合设计 B售后服务 C基金投资 D基金销售46. 下列关于基金销售流程的说法，不正确的是_。 A基金销售基本流程包括投资者风险测试、产
13、品适用性分析及风险提示、提供投资咨询建议、受理基金业务申请和提供售后跟踪服务 B基金销售机构需要在投资者认购超过其风险承受能力的基金产品时予以提示并要求投资者确认 C基金销售机构在介绍基金产品时应尽量使用专业术语以保证权威性和准确性 D基金销售的售后服务包括提供账户及交易查询、提供市场资讯和了解资产状况并调整投资建议47. 股票基金持股集中度是指_。 A前十大重仓股的投资总市值占基金投资股票总市值的比重 B前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重48. 基金销售人员从事基金销售活动，不得_。 A同
14、意他人以其本人的名义从事基金销售业务 B承诺利用基金资产进行利益输送 C直接代理客户进行基金认购 D与投资者以口头约定亏损分担49. 下列关于基金管理公司的说法，正确的有_。 A基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核 B基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内部监控制度 C基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产 D基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统50. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据证券投资基金法的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括_。 A基金申请报告 B基金合同草案 C基金托管协议草案 D招募说明书草案7
