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1、安徽省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为_。AB股B权证CA股D基金 2、有关证券交易所的席位的说法正确的是_。A有形席位的报盘速度较高B我国目前只有有形席位C我国有普通席位和特别席位之分D所有国家都有普通席位和特别席位两种3、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是 2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15
2、日。则注册会计师签署审计报告的日期是_。A2008年12月31日B2009年2月18日C2009年3月1日D2009年3月15日 4、证券营业部专用基金的提取应当_。A先用后提，量出为入B先用后进，量入为出C先提后用，量出为入D先提后用，量入为出5、在B股发行的过程中，境内的资产评估机构应当是（）的机构。A具有良好资信B具有从事证券相关业务资格C具有从事境外上市外资股发行经验D具有国外办事处 6、股票以面值作为发行价，称为_。A平价发行B折价发行C溢价发行D市价发行 7、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。A中标商各个价位上的中标收益率B各中标商收益率的简
3、单平均C所有投标商的最高收益率D各中标商收益率的加权平均 8、在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书（申报稿）在（）预先披露。A发行公司网站B交易所网站C中国证监会网站D中国证监业协会网站 9、以下各客户委托中，最优先的是_。A9时35分，11.25元买入B9时40分，11.30元买入C9时35分，11.30元买入D9时40分，11.25元买入 10、按_分类，国债可分为实物国债和货币国债。A偿还期限B资金用途C流通与否D发行本位11、会计师事务所的_进行的原则性复核，应当包括所采用的审计程序的恰当性、获取审计工作底稿的充分性、审计过程中是否存在重大遗漏、审计工作是否符
4、合会计师事务所的质量要求。A注册会计师B项目经C助理会计师D主任会计师 12、基金资产净值是指基金资产总值减去_后的价值。A负债B银行存款本息C各类证券的价值D基金应收的申购基金款 13、债券与股票的比较，错误的是_。A债券和股票都属于有价证券B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债14、公开招标方式中，全场有效投标总额（）当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。A大于B小于或等于C大于或等于D等于 15、_可对证券经营机构担任某只股票发
5、行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展和改革委员会D中国证券业协会 16、基金信息披露的规范性文件有_。A基金信息披露管理方法B年度报告的内容与格式C招募说明书的内容与格式D货币市场基金信息披露特别规定 17、以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B上期债券C商业票据D支票 18、中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。A公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况 B最近3个月公司为控股股东及其他关联方提供资金情况 C最近3个月内公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量&
6、nbsp;D最近6个月公司的对外担保情况 19、关于证券挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列说法错误的是_。A复牌时对已接受的申报实行集合竞价B证券的挂牌、摘牌与停牌，交易所都会予以公告，但复牌可以不公告C根据最新出台的交易规则，证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，予以摘牌D证券停牌时，交易所发布的行情中包括该证券的信息；证券摘牌后，行情信息中无该证券的信息 20、根据要求，证券交易所应当对证券公司报送的信息进行汇总、统计，并在_前予以公告。A当前交易日B次一交易日C未来3天D未来3个交易日 21、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的_协商设定保证金或保证券。A信用状况B交易记录C资金实力D
7、交易规模 22、股权登记是证券登记结算公司受_的委托，将其所有股东的股权进行注册登记。A证券经纪商B证券自营商C发行公司D投资者23、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是_。A是相互制衡的关系B是所有者和经营者之间的关系C是委托人、受益人与受托人的关系D基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所有筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理 24、开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。A基金托管人B基金管理人C证券登记结算中心D证券公司25、根据中国人民银行发布的短期融资券管理办法，企业短期融资券是指企
8、业在_发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。A银行间债券市场B上海证券交易所C深圳证券交易所D全国债券电子交易系统二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金运营部包括_。A行政管理部B机构理财部C信息技术部D市场营销部 2、流通性较强的债券（）。A比流通性一般的债券在收益率上折让的幅度小B折让的大小和凸性有关C折让的幅度反映了债券流通性的价值D在收益率上往往有一定折让3、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所，证券公司要成为会员应具备的条件是_。A
9、注册资本金在一定金额以上B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D连续二年盈利 4、从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，其重要标志是反映证券市场容量的重要指标_的提高。A货币化率B资本化率C证券化率D资产化率5、20世纪90年代以来，证券市场全球性的变化主要表现在_。A投资者法人化B证券市场一体化C金融机构混业化D交易所重组及公司化 6、2005年对公司法修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的_。A10%B20%C25%D30% 7、按照上市公司证券发行管理办法有关规定，发行可转换债券的上市公司最近3年以现金
10、或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近3年实现的年均可分配利润的20%B最近3年实现的年均可分配利润的30%C最近5年实现的年均可分配利润的20%D最近5年实现的年均可分配利润的30% 8、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为_。A公开募集的结构化产品与私募结构化产品B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C收益保证型和非收益保证型D保本型产品和保证最低收益型产品 9、下面（）是新股上网竞价发行的优点。A市场性B连通性C经济性D公平性 10、在具体的基金投资运作中，通常是由基金投资部门的基金经理向_发出交易指令。A研究部B投资部C中央交易室D市场部11、通货膨胀对
11、股价的影响为_。A只有刺激股市的作用B只有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用 12、_的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。A公司制B股份制C政府制D会员制 13、监事会和连续（）日以上单独或者合计持有公司（）以上股份的股东拥有补充召集权和补充主持权。A30；5%B60；5%C90；10%D365；10%14、针对证券公司自营风险，管理层可通过事先设立_、_、_、_等一系列指标来实施监控。A资本充实率B资产负债率C资金周转率D资产速动比率 15、在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于_。A上证A股
12、B深证A股C基金DB股 16、柜台自营买卖是指证券公司在（）以自己的名义与客户之间进行的证券自营买卖。A银行柜台B证券交易所C证券交易系统D其营业柜台 17、法规对基金管理公司独立董事提出了较高要求，但不包括（）。A具有5年以上金融、法律或财务的工作经历B有履行职责所需要的时间C直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职D与拟任职的基金管理公司的高级管理人员有朋友关系 18、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 1
13、9、在重大资产重组的资产评估中，上市公司独立董事不需对（）发表独立意见。A评估机构的独立性B评估方法与评估目的的相关性C评估假设前提的合理性D评估定价的公允性 20、股票应载明的主要事项有_。A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号 21、标准券是一种虚拟的回购综合债券，是由各种债券根据一定_折合相加而成。A收益率B面值C折合数D折算率 22、犯提供虚假财务会计报表罪，判处_。A对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑B对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员：处3年以下有期徒刑或者拘役C并处或者单处2万元以上20万元以下罚金D并处或者单处3万元以下20万元以下罚金23、可交换债券与可转换债券的相似之处是_。A发债主体和偿债主体B适用的法规C发行要素D所换股份的来源 24、持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1%，净资产收益率为2%，盈余保留率为50%，其持续增长率是_。A0.01%B0.02%C0.5%D1%25、证券投资基金对证券市场发展的作用主要表现在_。A有利于市场有效性的提高和资源的有效配置B推动上市公司治理结构的完善C倡导理性的投资文化，防止市场的过度投机D增加了证券市场的投资品种，给投资者提供广泛选择
