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1、受控HSQI4-05/C0 文档编号： 密 级：机 密 基金投基金投资资管理系管理系统统 O3.0 操作手册操作手册 证证券参数分册券参数分册 编制： 夏毓军 审核： 任珊 批准： 基金事业部 2005 年 11 月 基金投资管理系统 O3.0 操作手册之证券参数 恒生电子股份有限公司 2 目录目录 第十二章第十二章 证券参数证券参数3 1.模块功能简介模块功能简介.3 2.证券类别管理证券类别管理.3 3.证券模板管理证券模板管理.4 4.证券资料维护证券资料维护.5 5.权证信息维护权证信息维护.5 基金投资管理系统 O3.0 操作手册之证券参数 恒生电子股份有限公司 3 第十二章第十二章
2、 证券参数证券参数 1.1.模块功能简介模块功能简介 证券参数用于证券类别、证券模板、证券代码、权证信息的数据维护。 2.2.证券类别管理证券类别管理 （图 12-1） 功能简介功能简介 本窗口（见图 12-1）用于对交易系统内证券类别信息进行维护。 详细说明详细说明 系统将证券分为股票、基金、国债、企债、托管国债、托管企债、可转债、国债回购、 企债回购、配股缴款、申购、申购款、配号、指定交易、指定撤消、回购登记、回购撤消 等类别，各个证券类别资产归类，委托方向等属性各不相同。 每手股数：该类证券手数与股数的换算关系。一般股票的每手股数为 100（股） ，国债、 回购的每手股数为 10（张）
3、，配股缴款的每手股数为 1（股） 。买入单位：买入该类证券时， 委托数量必须是此设定值的整数倍，单位为股。 基金投资管理系统 O3.0 操作手册之证券参数 恒生电子股份有限公司 4 正常证券的买入单位为 100 股，申购、基金申购的买入单位为 1000 股，国债的买入单 位为 10 股（张） ，回购的买入单位为 1000 股（张） ，配股的买入单位均为 1 股。 卖出单位：卖出该类股票时，委托数量必须是此设定值的整数倍，单位为股。 一般股票、配股缴款的卖出单位为 1 股，国债的卖出单位为 10 股（张） ，回购的卖出 单位为 1000 股（张） 。 股票面值：录入该类股票每一股相应面值，单位为
4、元。国债、回购的股票面值为 100 元，其余均为 1 元。 最小价差：指委托时，委托价格的精确度。基金、债券、上交所回购精确到小数点后 3 位（0.001） ，深交所回购精确到小数点后 3 位（0.005） ， ，其余证券均精确到小数点后 2 位（0.01） 。 注意：注意：股票类别详细描述了各类股票的特性，直接关系到系统的各项操作，如：证券 委托交易、闭市后的清算等。因此证券类别维护的正确与否将会直接影响到交易系统在进 行证券买卖交易时能否正常进行，因此维护此窗口时需小心仔细。 注意：注意：必须在恒生电子股份有限公司基金事业部维护专员的直接指导下进行。 3.3.证券模板管理证券模板管理 （图
5、 12-2） 功能简介功能简介 本窗口（见图 12-2）用于按特征码及证券名称将证券进行分类，并定义各证券类别及 属性。 详细说明详细说明 新增代码转入时，将通过模板来识别在本交易系统中使用的证券类别和各种关联代码。 基金投资管理系统 O3.0 操作手册之证券参数 恒生电子股份有限公司 5 注意：注意：必须在恒生电子股份有限公司基金事业部维护专员的直接指导下进行。 4.4.证券资料维护证券资料维护 功能简介功能简介 用于在证券代码库中增加或删除股票代码，对各股票的各种特性（参数）进行维护各 种特性。交易市场所有的股票、债券、基金、回购等实时的各种价格、涨跌停板、收开盘 价格以及流通股本、总股本
6、的维护都在此窗口进行。 此窗口的资料维护，绝大多数内容由系统自动完成。只在出现新增特殊业务时或者针 对银行间市场的证券代码，需要系统管理员维护。 详细说明详细说明 注意：注意：“证券内码”是本交易系统内部使用的特定编码，一般情况下上交所的为“申 报代码”“SS” ，深交所的为“申报代码”“SZ” 。 股票的流通股本和总股本的维护深圳的本交易系统会自动通过转换机转进来，而上海 的需要手工维护，通常可以通过按钮 上海股本导入上海股本导入 来设置。用于导入上海的*.dbf 股本文 件中，必须包含以下 3 个字段：ZQDM：证券代码、ZGB：总股本、LTGB：流通股本等。 具体说明参考附录中表 2。 5.5.权证信息维护权证信息维护 功能简介功能简介 用于维护权证代码的相关属性。 详细说明详细说明 此功能用于维护权证的基本属性，如权证的标的证券，类型，权证的剩余数量，权证 的结算方式，行权方式，行权期的结算价格，行权价格，行权时和标的证券之间的行权比 例，权证状态（是否处于行权期） 。 注意：注意：所有权证信息的相关数据是通过转换机的“权证信息转入”完成的，一般无须 用户自行新增或者修改。
