基金个人投资者情况调查问卷度

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1、 基金个人投资者情况调查问卷（2016年度）以下问题除特别指定外，均为单选题一、 个人背景资料1. 您的年龄是（ ） a、16（含）-30岁；b、30（含）-45岁；c、45（含）-60岁；d、60岁及以上2. 您的性别是（ ）a、男；b、女3. 您的教育程度是（ ）a、高中、中专及以下；b、大专；c、本科；d、研究生及以上4. 2016年您的税后年收入（证券、期货投资收益除外）是（ ）a、5万元以下；b、5万元-10万元；c、10万元-15万元；d、15万元-50万元； e、50万元以上5. 您是否接受过与金融相关的教育（ ）a. 我的本科专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）b.

2、我的研究生及以上专业为经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）c. 我有经济相关（经济、金融、管理、国际贸易等）第二学位学历d. 我选修过经济与金融等相关课程e. 我自学过一些金融的教材和书籍 f. 没有，我完全没有接受过金融相关的教育g. 其他6. 您进行投资有多长时间了（ ）a、1年以内b、1-3年c、3-5年d、5-10年e、10年以上7. 您是否从事或者曾经从事过金融领域相关工作（ ）a、是 b、否8. 您的金融知识水平（ ）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平9. 您父母的金融知识水

3、平（ ）a、远高于同龄人的平均水平；b、高于同龄人的平均水平；c、大约处于同龄人的平均水平；d、低于同龄人的平均水平； e、远低于同龄人的平均水平 二、金融资产及配置情况10. 您的金融资产总规模是（ ）（金融资产包括第13题中所有选项）a、小于5万；b、5-10万；c、10-50万；d、50-100万；e、100万-300万；f、300万以上11. 您2016年新增的投资金额占家庭年收入的比重是（ ）（“投资金额”涵盖第13题所涉及的各类投资）a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）； e、70%以上；12. 您的金融资产配置一般包括

4、几类金融产品？（ ）（具体分类见第13题）a、1类； b、2-3（含）类； c、3-5（含）类； d、5类以上13. 您主要投资什么？占全部金融资产的比重是多少？（最多选择3项，请按比例从大到小排序）选项一： 比重：选项二： 比重：选项三： 比重：投向：a、存款；b、银行理财产品；c、货币基金 d、非货币公募基金；e、股票；f、证券公司、基金公司等专户、集合理财产品；g、保险产品；h、信托产品；i、商品期货；j、金融期货；k、除f以外的其他私募基金;l、其他（ ）比重：a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、大于70%14. 您在

5、选择投资品种时，最看重的是？（ ）（请按重要程度排序，最多选择3项）a、 收益率；b、买卖的便利度；c、风险程度；d、投资期限；e、相关的投资费用；f、最低投资额度 15. 您如何看待投资相关的费用在整体配置中的影响（ ）a、重要，会很关注；b、适中，有时会看一下；c、微小，基本不在乎16. 您是否会需要投资顾问给您提供必要的资产配置服务（ ）a、很需要；b、提供投资建议即可；c、无所谓，可自行投资17. 您目前持有多少家基金公司的公募基金产品？（ ）a、1家；b、2家；c、3家；d、4家；e、5家及以上18. 您投资基金以来，总体来说（ ）a、亏损大于30%；b、亏了一些，小于30%；c、盈

6、亏不大；d、赚了一些，但小于30%；e、赚了30%-100%；f、赚了超过100%三、投资行为及基金认知19. 在考虑或进行家庭投资时，您本人愿意承担的风险如何？（ ）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险 20. 在考虑或进行家庭投资时，您配偶愿意承担的风险如何？（ ）a、高风险、高收益；b、适中风险、稳健收益；c、低风险、低收益；d、不愿意承担任何投资风险； e、我没有配偶21. 您在购买金融产品时，是否考虑产品风险与您的风险偏好和风险承受能力相匹配的问题？（ ）a.是，购买时考虑了与自身风险偏好、投资经验、承受能力相匹配的问题b.否，没

7、有考虑22. 投资亏损多少时，您会出现明显的焦虑？（ ）a、10%（含）以下；b、10%-30%（含）；c、30%-50%（含）；d、50%-70%（含）；e、70%以上；f、不会出现焦虑23. 您进行投资是为了（ ）（可多选，从重要到次要排序）a、获得比银行存款更高的收益；b、教育储备；c、养老储备；d、分散投资风险；e、其他24. 您在投资时是否设置止损/止盈点并能够严格执行？（ ）a、设置止损/止盈点并能够严格执行；b、设置止损/止盈点但无法执行；c、没有设置止损/止盈点，看行情买卖25. 您是如何做出投资决策的（ ）a. 自己分析决定 b. 朋友推介或跟着朋友投资 c.根据网上和媒体的

8、投资专家的推介 d.接受专业投资顾问辅导 e. 其他26. 您是通过何种方式了解金融投资信息的？（ ）（可多选，按频率自大而小排序）a、银行理财经理；b、报纸杂志；c、电视；d、互联网；e、亲友同事；f、手机媒体；g、证券期货投资顾问或分析师；h、其他27. 您主要采用何种交易方式？（ ）a、 银行、券商等机构柜台；b、个人电脑；c、手机等移动终端设备；d、其他28. 您主要从什么平台买基金？（ ）a、银行；b、证券公司；c、基金管理公司 ；d、独立销售机构；e、淘宝、百度等第三方电子商务平台29. 互联网金融蓬勃发展,您通过互联网或移动终端购买金融产品吗？ ( )（可多选）a、买，方便、用户

9、体验好；b、买，产品选择多、收益率高；c、买，有各种优惠或奖励活动；d、买，费用低；e、没买过，觉得原来买的方式很好，不想换；f、没买过，担心个人资金和信息安全；g、其他情况（ ）30. 除了宝宝类货币市场基金，您是否还通过互联网购买其他基金产品？（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）a、股票型基金（不含指数基金）；b、指数基金；c、保本基金；d、平衡型基金；e、债券型基金；f、QDII；g、创新型基金； h、不确定；i、不购买其他产品31. 您怎么看待您与基金管理公司之间的关系？（ ）a、说不清楚；b、经纪关系：基金管理公司为我提供投资的通道；c、保证关系：基金管理公司应当保证我的投资保值和

10、增值；d、契约关系：基金管理公司应按基金合同运作我的资产，我承担相应投资风险和享有投资收益；e、储蓄关系：基金管理公司应保证我的本金和利息32. 您怎么看待基金（ ）a、信赖基金，将继续以基金投资为主；b、投资理财方式越来越多，基金投资没有明显优势；c、基金投资业绩不佳，比不上银行理财和信托产品，将减少基金投资比例；d、不再相信基金投资33. 您买基金前看招募说明书吗？（ ）a、不读，看不懂； b、不读，内容太多，不知道看什么；c、有时候看，但不知道看什么内容；d、在销售人员指导下看；e、其他情况34. 基金合同中您最关注的条款是（ ）a、基金管理人及基金托管人的权利和义务；b、基金持有人的权

11、利和义务；c、基金的交易方式及费用；d、基金的信息披露；e、基金的业绩比较基准、资产配置及收益分配；f、通常不怎么关注基金合同35. 您认为目前基金费率（包括管理费率、托管费率及申购赎回等费率）如何？（ ）a、费率太高；b、费率较高；c、费率比较合理；d、不了解相关费率36. 关于基金收费费率，您更倾向于哪种方式？（ ）a、固定费率；b、浮动费率（根据基金收益而浮动）；c、没有特别偏好37. 您买基金时，主要考虑哪几个方面（ ）（最多选3项，请按重要程度排序）a、基金业绩；b、基金公司名气；c、公司是否有外资股东背景；d、公司规模；e、是不是新基金；f、净值高低；g、分红多不多；h、明星基金经

12、理；i、基金的投资策略；j、手续费高低；k、基金评级；l、他人推荐；m、购买是否方便，是否及时赎回；n、其他38. 您什么时候会购买基金？（ ）a、大盘正上涨，看好市场情形；b、大盘正下跌，有抄底机会；c、他人强力推荐；d、自己发现某只基金表现非常好;e、对部分闲置资金进行理财39. 您购买基金时，是否会刻意回避近期有负面新闻的基金公司（ ）a、 会 b、不会 c、无所谓，业绩好就行 d、不知道40. 如果您现在购买基金，您的预期年收益率是（ ）a、0-5%；b、5-10%；c、10-30%；d、30-50%；e、50%-100%；f、100%以上41. 买基金后，您通常采取的态度是（ ）a、

13、一般不查看账户盈亏，注重长期收益；b、偶尔查看一下账户盈亏，觉得差不多了就赎回；c、很紧张投资的盈亏，每天要查看净值、收益率及每日业绩排名；d、频繁的申购、赎回或转换，以短期套利42. 您赎回基金主要因为（ ）a、自己需要现金；b、股票市场表现不好或有下跌的可能；c、基金经理发生变动；d、基金业绩跟其他类似基金相比很差；e、基金业绩已达到预期目标；f、基金管理公司发生股权、高管变更等重大事项；g、银行客户经理建议；h、其他43. 如何看待基金的定期定投？（ ）a、定期定投可以降低平均成本、分散风险，是一种省心省力的投资方式；b、和一般的基金投资没有区别，随着大市涨跌；c、定期定投风险大，成本高

14、；d、不清楚44. 总体而言，您持有单只基金的平均时间约为（ ）a、 少于6个月；b、半年到1年；c、1-3年；d、3-5年；e、5年以上四、基金投资者金融知识45. 现总共有1000元人民币，需要平均分给五个人，请问每个人分得多少钱？（ ）a. 180元；b、190元；c、200元；d、210元；e、不知道46. 您估计现在银行1年期定期存款的利率是多少? （ ） a、1%以下；b、1%-5%；c、5%-10%；d、10%及以上； e、不知道 47. 假设您有1万元的1年期定期存款，年利率是3%，如果您不提前支取，那么存款到期后，您会有多少钱？（存款期间不考虑各种税费）（ ）a、等于10300元；b、多于10300元；c、少于10300元；d、不知道48. 一题中的存款到期后，如果您继续把账户中的钱存成了1年期定期，年利率仍是3%，那么满1年后包括上年度的本金和利息，该账户上一共有多少钱？（ ）a、等于10600元；b、多于10600元；c、少于10600元；d、不知道49. 如果您银行存款账户的存款年利率为3%，通货膨胀率为每年5%, 那么，一年后您用该账户的钱能买多少东西？（ ）