《四川省下半年证券从业投资分析之债券资产组合管理考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省下半年证券从业投资分析之债券资产组合管理考试试题（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、四川省2016年下半年证券从业投资分析之债券资产组合管理考试试题一、单项选择题（共 27 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、不以公司任何资产作担保而发行的债券是_。 A信用公司债 B保证公司债 C不动产抵押公司债 D信托公司债 2、股票价格指数是_，用以反映市场股票价格的相对水平。 A将计算期的股价或市值与某一基期的股价或市值相比较的相对变化指数 B将计算期的股价或市值与股票发行的股价或市值相比较的绝对变化指数 C将现行股价或市值与预期的股价或市值相比较的相对变化指数 D将计算期的市值与某一基期的股价相比较的相对变化指数3、金融期货交易实行_和每日结算制度，交易者均以交易所(
2、或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。 A无负债结算制度 B集中交易制度 C限仓制度 D保证金制度 4、行政清理组应当自成立之日起_日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。 A3 B5 C10 D155、下列说法中，不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 6、下列可以担任上市公司独立董事的人员是（）。 A董事长妻子 B持有上市公司已发行股份的3%的股东 C相关专家 D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位 7、证券登记结算公司就结算备付金的利息向结算参与人结息的时间间隔是_。 A每季度 B半年 C三个季度 D
3、每一会计年度 8、一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后_个月撤销。 A3 B6 C9 12 9、如果市场不是有效市场，基金管理人_。 A买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票 B买入价值低估的股票和价值高估的股票 C卖出价值低估的股票和价值高估的股票 D卖出价值低估的股票，买入价值高估的股票 10、按募集方式分类，有价证券可以分为_。 A公募债券、私募债券 B股票、债券 C上市证券、非上市证券 D政府证券、政府机构证券、公司证券11、沪深300指数按规定作定期调整，每次调整的比例定为不超过_。 A10% B15% C20% D25% 12、在计算基金资产总值时，基金
4、拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的_为准。 A开盘价 B收盘价 C最高价 D最低价 13、对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向_设立的复核机构申请复核。 A证监会 B证券业协会 C证券交易所 D证券服务机构14、证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。 A资产托管机构 B证券交易所 C证券登记结算机构 D证券公司自己 15、证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照_来设立。 A“监事会投资决策机构自营业务部门”的三级体制 B“投资决策机构自营业务部门”的二级体制 C“董事会投
5、资决策机构自营业务部门”的三级体制 D“董事会投资决策部门”的二级体制 16、基金托管人一般由_聘请。 A基金发起人 B基金管理人 C基金持有人大会 D证券交易所 17、 18、下列关于送配股的股权登记方式的说法中，正确的是_。 A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映 B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购 C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除 D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下 19、关于股票交易特别处理，下列表述中正确的是_。 A股票实施特别处理后，涨跌幅限
6、制均为10% B股票实施特别处理后，涨跌幅限制均为5% C股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10% D股票实施特别处理后，涨幅限制为10%，跌幅限制为5% 20、某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。 A9611 B9611.9 C9611.92 D9612 21、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。 A交易估值 B法律咨询 C方案设计 D出具专业意见 22、证券买断是回购交易也称之为_。 A开放式回购 B双向回购 C一次性回购 D封闭式回购23、关于投资收益与风险
7、的关系，下列表述错误的是_。 A风险较大的证券其要求的收益率相对要高 B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高 C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬 D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险 24、开放式基金的买卖价格以_为基础。 A市场供求关系 B市场存款利率 C基金份额净值 D基金份额总额25、关于股份公司分立，下列说法正确的是_。 A股份有限公司的分立是指一个股份有限公司因生产经营需要或其他原因而分开设立为两个或两个以上子公司 B股份有限公司的分立可以分为新设分立和派生分立 C新设分立是指股份有限公司将其全部财产分割为两部
8、分以上，另外设立两个公司，原公司的法人地位延续 D派生分立是指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司消失。公司分立，其财产做相应的分割并应当编制资产负债表及财产清单26、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）年，无最长期限限制。 A1 B2 C3 D427、客户融券期间，其本人或关联人卖出与所融入证券相同的证券的，客户应当自该事实发生之日起_个交易日内向证券公司申报。 A4 B3 C5 D228、根据相关规定，分管融券融资业务的高级管理人员不得兼管_。 A财务部门 B业务稽核部门 C风险监控部门 D自营部门二、多项选择题（共 27 题，每题的备选项中，有 2 个或 2
9、 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、结算参与人首先需以在中国结算深圳分公司指定法人结算席位开设_，并建立起结算参与人与中国结算深圳分公司之问的电子结算网络。 A结算备付金账户 B结算保证金账户 C结算备付金账户和结算保证金账户 D结算头寸账户 2、我国禁止将回购资金用于（）。 A固定资产投资 B调剂寸头 C期货市场投资 D股本投资3、目前我国基金的认购主要通过几个途径来进行，其分别为_。 A网上现金认购 B网下现金认购 C网上组合证券认购 D网下组合证券认购 E电话现金认购 4、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有_。 A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购
10、单位为1000股 B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除 C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号 D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收5、2002年开始，封闭式基金销售中放弃“比例配售”而采用了“敞开发售”方式的原因主要是_。 A后者发行费用较低 B封闭式基金发行困难，投资人认购不踊跃 C后者发行时间较短 D后者更为公平 6、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是_。 A动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化
11、的把握能力密切相关 B如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益 C如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况 D运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案 7、_采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。 A首次发行未上市的股票 B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票 C发行未上市
12、的债券和权证 D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 8、王女士买入北方公司股票2000股，包括股票价格8000元和交易税费500元，则王女士的证券账户上会增加北方公司股票2000股，资金账户上就会减少_元。 A0 B500 C8000 D8500 9、（）主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统，分为自助式和辅助式两种类型。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 10、下列不属于美国公司治理结构特征的是_。 A股东大会基本上是流于形式 B大股东因法律限制不直接出面干预公司的运营 C董
13、事会一般由内部董事和外部董事组成 D美国公司一般不设监事会，监督的职能由董事会履行11、根据我国现行法律规定，目前国内主要保险公司均发起设立了_，对保险资产的投资进行集中管理，成为证券市场重要的投资主体。 A保险投资管理公司 B保险基金公司 C保险资产管理公司 D保险信托投资公司 12、下列选项中是债券与股票的相同点的是_。 A发行主体相同 B两者的收益率相互影响 C两者都是筹措资金的手段 D两者都属于有价证券 13、关于上海证券交易所的配股操作流程(T日为股权登记日)，下列表述正确的是_。 AT-3日之前，发行人和主承销商应向交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件的上网操作 B
14、T-2日，配股说明书摘要及发行公告见报，配股说明书及附件见交易所网站 CT-1日，进行网上路演 DT+1日T+3日为配股缴款期间，发行人和主承销商应连续3天刊登配股提示公告14、涨跌幅价格的计算公式为_。 A涨跌幅价格=前收盘价(1涨跌幅比例) B涨跌幅价格=今开盘价(1涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前平均价(1涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前最高价(1涨跌幅比例) 15、LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，主要表现在_。 A申购、赎回的标的不同 B申购、赎回的场所不同 C对申购、赎回限制不同 D基金投资策略不同 16、我国境内第一家比较规范的投资基金是_。 A华安创新 B南方宝元 C淄博基金 D基金开元 17、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格每股6元。该公司应付资金总额是（）万元。 A1000 B3600 C4600 D4000 18、以下不符合无面额股票特点的是_。 A便于股票分割 B为股票发行价格的确定提供依据 C发行价格灵活 D转让价格灵活 19、证券市场的参与者包括_。 A证券发行人 B证券投资者 C证券市场中介机构 D证券自律性组织 2
