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1、2016年吉林省基金法律法规第四章：证券市场的自律管理者考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、债券发行的定价方式以_最为典型。A一般询价方式B公开招标C上网竞价方式D协商定价方式 2、基金利息收入主要来源于_等方面。A存出保证金B债券投资C结算备付金D银行存款3、下列各项中，_属于基金首次募集披露的信息。A基金份额上市交易公告书B基金合同C基金年度报告D基金份额发售公告 4、我国商业银行和证券公司发行的理财计划属于_A：公募证券B：私募证券C：企业年金D：股票5、基金销售机构制定投资人权益须知，内容至少应当包括_。A基金销售机构提供的服务内容
2、和收费方式B投资人办理基金业务流程C证券投资基金法规定的基金销售机构的权利D基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 6、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。A设立条件B服务方式C参与方式D所承担的责任与作用 7、一般来说，开放式基金的申购赎回价是以_为基础计算的。A：基金单位资产净值B：基金市场供求关系C：基金发行时的面值D：基金发行时的价格 8、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法人股D国家股 9、证券的基本功能不包括_A：筹资投资功能B：定价
3、功能C：资本配置功能D：规避风险功能 10、_需直接从基金财产中列支。A申购费B赎回费C基金转换费D基金管理费11、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A证券市场基础知识B证券投资基金C证券交易D证券投资基金销售基础知识 12、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A现值B期望价值C价值总和D期望价格 13、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。A：2397B：2406C：2431D：243914、
4、链表不具有的特点是A不必事先估计存储空间B可随机访问任一元素C插入删除不需要移动元素D所需空间与线性表长度成正比 15、对基金的分析和评价应当遵循_原则。A长期性B全面性C一致性D客观公正性 16、_通过依法行使审批或核准权，依法办理基金备案，对基金管理人、基金托管人以及其他从事基金活动的服务机构进行监督管理，对违法行为进行查处，在基金的运作过程中起着重要的作用。A基金份额持有人B基金监管机构C基金托管人D基金注册登记机构 17、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如_等。A印刷媒体B户外和公共交通广告C移动电视媒体D网站在线服务 18、着重对管理公司本身素质的衡量属于_A：基金衡量B：公司衡
5、量C：微观衡量D：绝对衡量 19、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。A52，13B26，5C63，13D26，5 20、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。A5；5B5；1C12；5D12；1 21、根据证券投资基金管理公司管理办法，基金管理公司变更重大事项，应当自董事会或者股东会做出决议之日起_日内，按照中国证监会的规定提出变更申请。A5B10C15D20 22、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括_。A未履行报送手续B在规定时间到期前一天报送资料C基金宣传推介材料和上
6、报的材料不一致D基金宣传推介材料违反证券投资基金销售管理办法及规定的其他情形23、基金性质的机构投资者包括_。A证券投资基金B社保基金C法人基金D社会公益基金 24、在计算基金业绩时，_越高，说明基金的投资效果越好。A基金分红B留存收益C已实现收益D时间加权收益率25、_指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A：基金运作费B：基金托管费C：基金销售费D：基金管理费二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选
7、项得 0.5 分） 1、下列关于夏普指数的说法，正确的有_。A也称夏普比率，反映投资组合在承担总风险时产生多少超额收益B目前已成为国际上最为常用的用以衡量基金绩效表现的标准化指标C以年或年化数据进行计算，其标准差无需作额外调整D当夏普指数为正值时，说明在该时期内基金的收益率大于无风险收益率 2、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有_。AETF通常采用完全被动式管理方法BLOF的申购、赎回可以通过交易所进行CLOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价DETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股票3、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的_。A50%B60%C80%D90% 4
8、、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有_。A为100份或其整数倍B为1000份或其整数倍C基金单笔最大数量应当低于10万份D基金单笔最大数量应当低于100万份5、以追求资本增值为基本目标，投资于具有良好增长潜力的上市股票或其他证券的证券投资基金称为_A：收入型基金B：平衡型基金C：开放式基金D：成长型基金 6、基金投资咨询机构是指向投资者提供_服务的机构。A基金投资咨询B基金资料与数据C基金销售D投资建议 7、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险 8、下列关于非交易过户的主要类型的说法，正确的有_。A继承是指基金份额持有人死亡
9、，其持有的基金份额由其合法的继承人继承B捐赠是指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形C司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书，将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人、社会团体或其他组织D接受划转的主体应符合相关法律法规和基金合同规定的可持有本基金份额的投资者的条件 9、基金资产净值除以基金当前的总份额，就是_A：基金资产估值B：资金资产总值C：基金资产净值D：基金份额净值 10、基金注册登记机构应当提供_基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。A每日B每周C每月D每年11、基金销售机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中
10、国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_等行政监管措施。A监管谈话B出具警示函C暂停履行职务D认定为不适宜担任相关职务者 12、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_A：2%1.51%B：1.51%;2%C：0.5%;0.38%D：0.38%;0.5% 13、关于基金认购与申购，下列说法错误的是_。A两者申请购买基金份额的时期不同B认购期购买基金的费率比申购期优惠C认购期内产生的利息，经过投资者再次提出认购申请后转为基金份额D在交易时间内，投资者可以多次提交认购/申购申请14、基金管理
11、人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。A10B15C20D25 15、目前，国内市场中尚不具备的金融工具有_。A存托凭证B公募基金C股指期货D股指期权 16、下列关于营销组合四大要素的说法，不正确的是_。A营销组合的四大要素为人员(Peopl、费率(Pric、渠道(Plac和促销(PromotioB因为基金发行时的净值或价格是固定的，所以基金营销的价格核心是买卖基金支付费用的高低C渠道的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式获得产品D促销是将产品或服务的信息传达到市场上，通过各种有效媒体在目标市场上宣传产品的特点和优点，让投资者了
12、解产品在设计、分销、价格上的潜在好处，最后通过市场将产品销售给投资者 17、某上市公司经营稳定，预期年每股盈利1.7元人民币，派发股息0.6元人民币，必要年收益率为8%，则该上市公司股票的理论价格应为_元人民币。A21.25B2.83C7.5D17 18、_指明了该债券的债务主体。A债券票面B债券持有人名称C债券发行者名称D债券承销机构名称 19、股票应载明的事项有_。A公司成立的日期B公司名称C股票的编号D股票种类 20、出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定_。A接受全部赎回B拒绝全部赎回C全部延期赎回D部分延期赎回 21、以下关于股票市场价格的阐述正确的是_。A股票
13、的市场价格由股票的价值决定B供求关系是最直接影响股票的市场价格因素C任何经济、政治、军事、社会因素的变动都会影响公司经营状况，进而影响股票价格D影响股票价格的因素复杂多变，所以股票的市场价格呈现出高低起伏的波动性特征 22、_份额净值保持在1元不变。A股票基金B债券基金C货币市场基金D混合基金23、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是_。A基金公会B基金业委员会C基金销售委员会D基金公司会员部 24、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票25、基金分析和评价中，全面性原则要求全面考察基金的_。A价格B收益C风险D结构
