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1、全国2009年10月自学考试证券投资与管理试题课程代码：00075一、单项选择题(本大题共20小题，每小题1分，共20分)在每小题列出的四个备选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选或未选均无分。1发行市场又叫（ C ）1-5A二级市场B流通市场C一级市场D货币市场2股份公司发给股东作为投资入股的证书并以此取得股息的书面凭证叫（ A ）2-45A股票B债券C保单D汇票3公司的最高权力机构和最高决策机构是（ D ）2-33A经理层B董事会C监事会D股东大会4股份公司破产清算时，最先得到清偿的权益人是（ B ）2-45A优先股持有者B债券持有者C个人股持有者D法人股
2、持有者5在香港上市的股票又叫（ H ）2-51AA股BB股CN股DH股6一般地，安全性最高的债券是（ C ）3-64A金融债券B企业债券C国债D地方政府债券7债券按发行主体可分为（ A ）1-4A政府债券、金融债券、公司债券B单利债券和复利债券C实物债券和记账式债券D贴现债券和累进利率债券8经纪类证券公司注册资本的最低限额为（ A ）5-110A5000万元B1亿元C2亿元D5亿元9我国证券行业的自律性组织是（ C ）5-133A上海证券交易所B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券监督管理委员会10证券公司通过收取佣金作为报酬，促成市场买卖双方交易行为而进行的证券中介业务称为（ B ）5-
3、111A自营业务B经纪业务C投行业务D承销业务11采用买卖成交后，双方按合同规定在未来的某个日期，依成交时双方商定的价格办理清算和交割的交易方式为（ B ）7-168A现货交易B期货交易C信用交易D期权交易12世界证券市场在大部分交易时间均采用的竞价方式是（ A ）7-189A连续竞价B口头竞价C书面竞价D集合竞价13适合用于中长线投资的分析方法是（ D ）8-196A技术分析BK线分析C波浪理论分析D基本分析14一只股票市场价格为10元，每股收益为0.5元，则该股票的市盈率为（ B ）8-216A25B20C15D515MACD指标是指（ B ）8-239A移动平均数B平滑异同移动平均数C相
4、对强弱指标D威廉指标16衡量公司短期偿债能力的指标是（ A ）8-213A流动比率B资产负债率C总资产报酬率D存货周转率17以下不属于技术分析的假设前提的是（ C ）8-217A市场行为包含一切信息B价格沿趋势运动C证券价格围绕价值波动D历史会重演18由于将资产变成现金方面的潜在困难而造成的投资者收益的不确定性，称为（ A ）9-261A流动性风险B经营风险C财务风险D购买力风险19风险管理的第一步是（ C ）9-255A风险估测B风险评价C风险识别D选择风险管理技术20下列不属于证券市场监管对象的是（ D ）10-280A投资者B筹资者C证券商D财政部二、多项选择题（本大题共5小题，每小题2
5、分，共10分）在每小题列出的五个备选项中至少有两个是符合题目要求的，请将其代码填写在题后的括号内。错选、多选、少选或未选均无分。21普通股股东享有的权利有（ ABDE ）2-48A投票选举权B剩余财产分配权C领取股息优先权D收益分配权E优先认购新股22公司型基金的当事人有（ ABCD ）4-90A投资公司B管理公司C保管公司D承销公司E受益人23综合类证券公司可以经营的证券业务有（ ABDE ）5-110A经纪类业务B自营类业务C私募业务D承销类业务E证监会规定的其他业务24风险控制的分类是（ BCDE ）9-264A预期风险B回避风险C减少风险D分散风险E留置风险25我国规定对信息持续披露的
6、内容包括（ ABD ）10-289A中期报告B年度报告C财务报告D临时报告E会议报告三、名词解释题(本大题共4小题，每小题3分，共12分)26股份有限公司 2-32答：股份有限公司是通过发行股票集资，由一定数量的股东按规定的法律程序组建的以营利为目的的公司。27可转换债券 3-76答：可转换企业债券（简称可转换债券）是一种可以在特定时间、特定条件下转换为普通股股票的一种特殊性质的企业债券。28投资基金 4-82答：投资基金是一种利益共享、风险共担的集合投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券、外汇、货币等金融工具投资，以获得投
7、资收益和资本增值。29全额包销 6-144答：全额包销指由承销商按一定价格全部买下或销售剩余部分的证券，并承担全部销售风险。四、简答题（本大题共5小题，每小题6分，共30分）30简述证券市场的功能。1-25答：（1）融通资金（2）配置资源（3）转换机制（4）宏观调控（5）分散风险31简述国库券发行的主要意义。3-68答：（1）发行国库券比用增税和透支的办法来弥补财政赤字更有利于经济增长。（2）在现代市场经济中，国库券还是中央银行进行公开市场业务的主要工具。国库券不仅是一种筹集资金的手段，也是一种金融商品、信用工具和宏观管理的调控手段。（3）国库券利率代表了合理的市场利率，灵敏地反映出资金市场的
8、供求状况。32简述公募发行的优点。6-138答：公募发行的有利之处在于：（1）以众多的投资者为发行对象，募集资金的潜力较大，适合发行量较多，募集资金较大的发行人。（2）公募发行量大，可以避免囤积证券或被少数人操纵。（3）公募证券发行后即可流通转让，可以增强证券的流动性，一方面容易吸引投资者；另一方面有利于提高发行人的社会信誉。33简述证券发行的注册制和核准制的区别。10-281答：（1）注册制注册制实行公开管理的原则，即要求发行人在准备发行证券时，必须将证券发行本身以及同证券发行有关的一切信息及各种资料，完全、准确地向证券主营机关呈报，并申请注册。证券主管机关的权力仅限于要求发行人提供的资料中
9、不包含任何不真实的陈述。注册制适用于证券市场成熟和投资者素质较高的国家和地区。（2）核准制核准制实行实质管理的原则，是指发行人在发行证券时，不仅要充分公开其真实情况，而且必须符合有关法律和证券管理机关规定的必备条件，否则，证券主管机关有权否决证券发行的申请。核准制适用于证券市场不成熟、投资者素质不高的国家和地区。34简述CAPM模型的基本假设。9-273答：（1）假设1：投资者都在期望收益率和方差的基础上选择投资组合。（2）假设2：投资者具有完全相同的预期且均能有效地选择能够提供最佳收益风险组合的资产组合。（3）假设3：在资本市场上没有摩擦。五、论述题（本大题共2小题，每小题14分，共28分）
10、35试述证券上市对发行公司的意义。7-173答：一、证券上市对发行公司的好处表现在：1、有利于提高公司证券的流动性。2、有利于获取创业资本，扩大资金来源。3、有利于提高公司的信誉和知名度。4、有利于公司资本大众化和股权分散化。5、有利于确定公司的市场价值。6、有利于减少公司未来筹资时的成本。二、证券上市对发行公司的不利之处表现在：1、公司的约束与压力增大。2、不利于保守公司的经营秘密。3、公司证券可能成为投机对象。4、在股市波动时股价不能反映股票的真实价值，从而不能准确反映公司的经营状况。36试述目前我国对证券交易行为的监督。10-291答：证券交易行为监管的中心内容是反对证券交易活动中的内幕
11、交易、操纵市场、欺诈客户等行为，以规范证券交易行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益和社会公共利益。（1）对内幕交易的监管所谓内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易活动。（2）对操纵市场的监管所谓的操纵市场，是指以获取不正当利益或者转嫁风险为目的，利用其资金、信息等优势或者滥用职权，制造证券市场假象，影响市场价格，扰乱证券市场秩序的行为。（3）对欺诈客户的监管欺诈客户，是指证券经营机构、证券登记结算机构和发行人或者发行代理人，在证券发行、交易及相关活动中违背客户意志损害客户利益的欺诈性行为。- 高氯酸对阿胶进行湿法消化后, 用导数火焰原子吸收光谱技术测定阿胶中的铜
12、、“中药三大宝, 人参、鹿茸和阿胶。”阿胶的药用已有两千多年的悠久历史, 历代宫 马作峰.论疲劳源于肝脏J.广西中医药,2008,31(1):31. 史丽萍,马东明, 解丽芳等.力竭性运动对小鼠肝脏超微结构及肝糖原、肌糖元含量的影响J. 辽宁中医杂志, 王辉武,吴行明,邓开蓉.内经“肝者罢极之本”的临床价值J . 成都中医药大学学报,1997,20(2):9. 杨维益,陈家旭,王天芳等.运动性疲劳与中医肝脏的关系J.北京中医药大学学报. 1996,19(1):8.1 运动性疲劳与肝脏 张俊明.“高效强力饮”增强运动机能的临床J中国运动医学杂志，1989，8（2）：10117 种水解蛋白氨基酸。
13、总含量在56.73%82.03%。霍光华采用硝酸-硫酸消化法和18（4）：372-374.1995,2062 林华,吕国枫,官德正等. 衰竭运动小鼠肝损伤的实验性J.天津体育学院党报, 1994,9(4):9-11. 凌家杰.肝与运动性疲劳关系浅谈J.湖南中医学院学报.2003，2（6）31. 凌家杰.肝与运动性疲劳关系浅谈J.湖南中医学院学报.2003，23（6）：31. 谢敏豪等.训练结合用中药补剂强力宝对小鼠游泳耐力与肌肉和肝Gn, LDH 和MDH 的影响J中国运动医学杂 杨维益,陈家旭,王天芳等.运动性疲劳与中医肝脏的关系J.北京中医药大学学报. 1996,19(1):8.2.1 中
14、药复方2.2 单味药33 阿胶和复方阿胶浆 常世和等.参宝片对机体机能影响的J.中国运动医学杂志，1991，10（1）：49. 聂晓莉，李晓勇等.慢性疲劳大鼠模型的建立及其对肝功能的影响J. 热带医学杂志，2007,7(4)：323-325.3.1 概述3.2 关于阿胶和复方阿胶浆医疗保健作用的3.2.1 营养成分和评价3.2.2 阿胶的药理作用3.2.3 阿胶的临床应用4 Xie MH, etalEffects of Hong jing tian she 1u on reproductive axis function and exercise capacities in men. The5 周志宏等补肾益元方对运动小鼠抗疲劳能力的影响J.中国运动医学杂志，2001，20（1）：83-84202-204.5InternationalCourseandConferenceonPhysiologicalChemistry and Natrition of exerci
