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1、2016年下半年陕西省基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：QDII基金考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金资产承担的费用不包括_。A基金托管费B基金管理费C基金信息披露费D基金发行费 2、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括_A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度D：产品线的深度3、开放式基金非交易过户不包括_。A继承B司法强制执行C赎回D捐赠 4、每个季度结束后_日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A15B30C60D905、基金托管协议是明确_与基金托管人在相关事宜中的权
2、利、义务及职责的协议。A基金管理人B基金份额持有人C基金注册登记机构D基金销售代理人 6、在基金市场的参与主体中，_是基金的当事人。A基金托管人B证券交易所C基金份额持有人D基金管理人 7、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准 8、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的_，部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者_年以
3、上证券、金融业务的工作经历。_A1/3；3B1/3；5C1/2；3D1/2；5 9、我国目前只能由依法设立的_担任基金管理人。A基金投资者B基金管理公司C基金份额持有人D基金托管银行 10、开放式基金份额的_，是指投资者认购基金份额后，由登记机构为投资者建立基金账户，在投资者的基金账户中进行登记，表明投资者所持有的基金份额。A：申购B：赎回C：认购D：登记11、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A证券投资基金法B证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法 12、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。A基金分红
4、B已实现收益C份额净值增长率D日每万份基金净收益 13、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的_A：90%B：95%C：85%D：80%14、基金管理人在制定具体的现金替代方法时遵循公平、公开的原则，以保护_利益为出发点，并进行及时充分的信息披露。A：基金份额持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服务机构 15、关于债券的特征，下列描述不正确的有_。A偿还性是指债券没有规定的偿还时间，债务人可选择任一期限向债权人支付利息B一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券C通常，具有高度流动性的债券同时风险较大D流动性首先取决于市场为债券转让所提供的便利程度 16、基金投资者是_。A基金
5、的出资人B基金资产的所有者C基金的管理者D基金投资收益的受益人 17、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A10B15C20D25 18、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有_。A采用讲座方式销售基金B采取抽奖方式销售基金C募集期间对认购费打折D采用送基金份额的方式销售基金 19、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是_。A有助于培育成熟的投资理念B有助于增强基金行业的市场化调节机制C有助于增强基金投资者的自我保护能力D有助于保障基金投资者的高收益回报 20、证券发行市场的作用不包括_。A为已经发行的证券提供流通转让的机会B为资金供应
6、者提供投资和获利的机会C为资金需求者提供筹措资金的渠道D促进资源配置不断优化 21、世界上最早、最有影响的股价指数是_。A道-琼斯股票价格平均指数B金融时报指数C日经指数D纳斯达克指数 22、目前，我国开放式基金，按照_对上市流通的有价证券进行估值。A收盘价B平均价C开盘价D加权平均价23、“马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一只_基金。A封闭式B开放式C公司型D契约型 24、对于基金交易费，下列说法正确的有_。A基金交易费是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用B交易佣金由基金管理公司按成交金额的一定比例向基金收取C交易佣金由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取D印花税、过户费、经手
7、费、证管费等由托管人按有关规定收取25、基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起_个工作日内递交报告材料。A3B5C10D15二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 2、下列不属于利息收入的是_。A债券利息收入B资产支持证券利息收入C股利收入D买人返售金融资产收入3、下列关于基金管理人的说法，不正确的是_。A基金管理人的职责是实现
8、资产的保值和增值，因此基金管理人的投资管理能力和风险控制能力很重要B基金管理人对于投资者负有重要的信托责任C基金管理人在基金运营中处于核心地位，只有基金管理人才有权发售基金份额，进行基金资产的投资管理D基金管理人应根据投资指令，办理基金名下的资金往来 4、概括地讲，股票型基金的投资风险包括_。A系统性风险B非系统性风险C赎回风险D管理运作风险5、基金市场的服务机构包括_。A律师事务所B会计师事务所C基金代销机构D基金注册登记机构 6、关于QD的申购、赎回原则以下说法错误的是_。A金额申购原则B份额赎回原则C未知价原则D价格优先原则 7、成长型股票通常是指收益增长速度_的股票，其市盈率、市净率通
9、常较_A：快，低B：快，高C：慢，低D：慢，高 8、基金管理公司最高的决策机构是_。A研究部B交易部C投资部D投资决策委员会 9、当投资者不仅仅投资于无风险证券和单一基金组合，所要评价的投资组合仅仅是该投资者全部投资的一个组成部分时，就会比较关注该组合的市场风险，在这种情况下，会被认为是适当的风险度量指标，从而对基金绩效衡量的适宜指标就应该是_A：特雷诺指数B：夏普指数C：阿尔法指数D：詹森指数 10、_是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A资本证券B资产证券C商品证券D货币证券11、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有_。A认购采取金额认购的方式B为鼓励投资者
10、长期持有基金采取前端收费模式C净认购金额=认购金额/(1+认购费率)D基金认购费用以净认购金额为基础收取 12、广义的有价证券包括_。A商品证券B资本证券C合同文本D货币证券 13、凭证式债券是债权人认购债券的_。A流通凭证B会计凭证C收款凭证D付款凭证14、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D5 15、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。A：期望收益B：实现的收益C：组合风险D：投资成本 16、在基金管理公司的治理结构中，_处于核心地位。A：公司董事会和经营层B：监管层C：公司董事会D：经营层 17、QDII基金的申购、赎回与一般开放式基金申购、赎
11、回的相似点包括_。A申购和赎回渠道B申购与赎回的开放日及时间C申购与赎回的程序、原则D巨额赎回的处理办法 18、对于持续持有期少于_日的投资人，基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额15%的赎回费。A5B7C14D30 19、采用投资组合保险技术，保证投资者在投资到期时至少能够获得投资本金或一定回报的证券投资基金是_。A增长型基金B收入型基金C平衡型基金D保本基金 20、_是现代公司的主要类型。A有限责任公司B两合公司C无限责任公司D股份有限公司 21、关于市场组合，下列叙述错误的是_A：它包括所有风险资产B：它在有效边界上C：市场组合中所有证券所占比重和它们市值成正比D
12、：它是资本市场线和无差异曲线的切点 22、小张打算购买基金进行投资。在选择基金时，小张对某基金管理公司旗下的某只股票基金经营业绩进行了初步估算。该股票基金2007年初基金份额净值为1.0381元人民币，2007年底基金份额净值为1.1208元人民币，期间该股票基金每份分红0.0442元人民币，则不考虑分红再投资的基金净值增长率为_。A12.22%B7.97%C4.26%D3.87%23、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币，该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币，则该基金半年的周转率为_。A88.88%B44.44%C100.33%D66.67% 24、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于25、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。A长期投资的权益投资工具B偏进取的平衡资产配置C偏保守的平衡资产配置D固定收益工具
