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1、2016年下半年辽宁省证券证券发行与承销第九章：短期融资券发行的操作要求考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、积极的债券组合管理策略不包括（）。A水平分析B多重负债下的组合免疫策略C债券互换D应急免疫 2、证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入_规定的必备条款的融资融券业务合同。A期货交易所B证券交易所C中国证券业协会D中国证监会3、债券募集说明书所引用的审计报告、资产评估报告、资信评级报告，应当由有资格的证券服务机构出具，并由（）有从业资格的人员签署。A1名B至少2名C3名以上D5名以上 4、在下列机构中，负责办理派发红股、股息和利息
2、的是_。A证券交易所B证券登记结算公司C发行证券的公司D证券公司5、在我国，基金各当事人的权利义务在_中约定。A基金份额上市交易公告书D招募说明书C基金合同D基金托管协议 6、世界上第一个股票交易所于1602年在_成立。A荷兰的阿姆斯特丹B英国的伦敦C美国的纽约D德国的柏林 7、证券公司操纵市场的行为会扰乱正常的_，从而造成证券价格异常波动。A供求关系B交易价格C市场秩序D交易量 8、我国新国民经济行业分类标准借鉴了_的分类原则和结构框架。A道琼斯分类法B联合国的国际标准产业分类C北美行业分类体系D以上都不是 9、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申
3、请人开展融资融券业务试点的书面意见。A5B8C10D15 10、同业拆借市场在金融市场体系中属于_范畴。A资本市场B货款市场C货币市场D长期资金融通市场11、2006年5月，中国证监会颁布的上市公司证券发行管理办法中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的_。A短期融资债券B不动产抵押公司债券C可转换公司债券D附认股权证的公司债券 12、_是指证券公司在进行经纪业务时注重效率。A合法原则B合规原则C效率原则D“三公”原则 13、综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务_。A财务账户分开、业务人员合一B业务人员分开、财务账户统一C业务人员、财务账户均应分开D业务人员、账户财务均可合一1
4、4、关于人气型指标的内容，说法正确的是_。A如果PSY10或PSY90这两种极端情况出现，是强烈的卖出和买入信号BPSY的曲线如果在低位或高位出现大的W底或M头，是买入或卖出的行动信号C今日OBV昨日OBV+sgn今天的成交量(sgn+1，今日收盘价昨日收盘价； sgn-1，今日收盘价昨日收盘价)。其中，成交量指的是成交金额DOBV可以单独使用 15、证券公司应当缴纳的证券投资者保护基金，由_代扣代收。A中国证券登记结算有限责任公司B商业银行C证券交易所D证监会 16、如果发行人报告期内存在对同一公司控制权人下相同业务进行重组，且发行人最近3年内主营业务没有发生重大变化，被重组方重组前一个会计
5、年度末的资产总额超过重组前发行人相应项目_的，申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A5%B10%C15%D20% 17、国债买断式回购到期购回结算的交收时点为_。AR日(R为到期日)14:00BR+1日(R为到期日)14:00CR日(R为到期日)17:00DR+1日(R为到期日)17:00 18、A作为B的代理人到证券经纪商柜台为B开立资金账户，他应提供的证卡不包括_。AB的身份证件及其复印件BA的证券账户卡及其复印件CB的证券账户卡及其复印件DA的身份证件及其复印件 19、权益在境外上市的境内公司应符合的条件不包括（）。A产权明晰，不存在产权争议或潜在产权争议B有完整的业务
6、体系和良好的持续经营能力C有健全的公司治理结构和内部管理制度D公司及其主要股东近2年无重大违法违规记录 20、估值错误的处理包括_。A基金管理公司应将情况向中国证监会报告B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 21、证券公司在办理经纪业务时是作为_。A委托人B信托人C中介人D投资人 22、完全负相关的证券A和证券B，其中，证券A的标准差为40%，期望收益为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为_。A20%B10%C5%D0
7、23、当通货膨胀在一定的可容忍范围内持续时，股价将_。A快速上升B加速下跌C持续上升D大幅波动 24、下列不属于契约型基金与公司型基金区别的是_。A法律主体资格B投资者的地位C基金营运依据D基金营运规模25、_是一种基于对未来利率预期的债券组合管理策略，其中一种主要的形式为利率预期策略。A水平分析B债券互换C应急免疫D骑乘收益率曲线二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、债券上市后发行人应遵循信息披露及持续性义务，其信息披露的基本原则有_。A信息披露内容真实B发行人只需披露定期报告
8、C证券交易所根据各项法律法规对发行人披露的信息进行审查，对其内容不承担责任D发行人的报告在披露前须向证券交易所进行登记E发行人的报告在披露前须向中国证监会进行登记 2、证券营业部成本与费用的管理应遵循_以及证券营业部应当准确、及时组织成本费用核算等原则。A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制B证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支3、在
9、我国，证券交易所编制指数时，采用（）公式计算。A加权平均法B移动加权平均法C派许加权综合价格指数D几何加权平均 4、有关国债的管理制度主要集中在二级市场方面，1999年发布了_。A关于进行国债公开市场操作有关问题的通知B中国人民银行关于银行间债券回购业务有关问题的通知C凭证式国债质押贷款方法D关于坚决制止国债卖空行为的通知5、下面关于可转换债券的叙述，错误的是_。A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B可转换债券具有双重选择权C投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制 6、我国基金监管
10、的首要目标是_。A保护和维护投资者的利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的规范发展 7、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员 8、_不属于证券服务机构。A会计师事务所B证券登记结算公司C投资咨询机构D资产评估机构 9、我国设立了_基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。A证券发行风险B证券交收风险C证券结算风险D证券交易风险 10、并
11、购重组委委员在审核时，并购重组委委员应当在工作底稿上填写个人审核意见，对此，下列说法正确的是_。A并购重组委委员对初审报告中提请其关注的问题和审核意见有异议的，应当在工作底稿上对相关内容提出有依据、明确的审核意见B并购重组委委员认为申请人存在初审报告提请关注问题以外的其他问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见C并购重组委委员认为申请人存在尚待调查核实并影响明确判断的重大问题的，应当在工作底稿上提出有依据、明确的审核意见D并购重组委委员在并购重组委会议上应当根据自己的工作底稿发表个人审核意见，同时应当根据会议讨论情况，完善个人审核意见并在工作底稿上予以记录11、在证券委托交易中，证券
12、经纪商作为受托人，应享有的权利包括_。A有权拒绝接受不符合规定的委托要求B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改C有权按规定收取服务费用D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿 12、不属于限价委托的优点的是（）。A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交B市价与限价一致时才有可能成交C成交速度慢D没有价格上的限制 13、在我国，基金各当事人的权利义务在（）中约定。A基金份额上市交易公告书 B招募说明书 C基金合同 D基金托管协议14、金融中介积极参与金融衍生工具开发的主要原因有_。A金融衍生工具是表外业务B衍生
13、工具可以规避风险C金融机构可以自营以扩大利润来源D新技术革命的支持 15、新公司法，关于公司上市条件，公司股本总额降低至_万元。A1000B2000C3000D4000 16、收益率曲线向右上方倾斜意味着在同一时点上，长期债券收益率_短期债券收益率。A等于B低于C高于D不能确定 17、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了_的运作特点。A契约型基金与公司型基金B封闭式基金与开放式基金C股票基金与货币基金D成长型基金与收入型基金 18、资产负债比率中的资产总额是扣除_后的资产净额。A累计折旧B无形资产C应收账款D递延资产 19、关于红筹股描述正确的是_。A红
14、筹股不属于外资股B红筹股属于境外上市外资股C红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道D红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票 20、我国基金的会计年度为公历_。A每年1月1日至12月31日B每年7月1日至12月31日C每年1月1日至6月30日D每年1月1日至次年1月1日 21、信用公司债券属于_范畴。A抵押债券B担保债券C无担保证券D金融债券 22、证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式称为_。A 全额包销B余额包销C包销D代销23、我国的投资者在ETF募集期间可以采取（）方式认购。A网上现金订购B网下现金订购C网上股票认购D网下股票认购 24、发行人应披露（）制度的建
