《下半年西藏证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年西藏证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题（7页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年西藏证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的_。A普通会员B特别会员C正式会员D临时会员 2、标准券折算率管理办法规定，每_收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。A星期B星期三C星期四D星期五3、证券市场按照品种结构分为_。A股票市场和债券市场B流通市场和非流通市场C国内市场和国外市场D发行市场和交易市场 4、1879年，英国公布（），使投资
2、基金脱离了原来的契约形态，发展成为股份有限公司式的组织形式。A股份有限公司法B投资基金管理办法C投资顾问法D投资公司法5、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的_。A法人机构B行业组织C事业单位D非法人机构 6、基金宣传推介材料中可以使用_的语言表述。A业绩优良B尽享牛市C投资需谨慎D欲购从速 7、关于股票除权，下列说法正确的是_。A在我国，一般增发股票通常要除权，而配股则不除权B在股票名称前加XR为除息，XD为除权，DR为权息同除C当实际开盘价高于这一理论价格时，就称为贴权，在册股东即可获利D凡在股权登记日拥有该股票的股东，就享有领取或认购股权的权利，即可参加分红或配股 8、（）是指通
3、过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。A基金资产估值B基金资产总值C基金资产净值D基金份额净值 9、股票投资风格分类体系的标准不包括（）。A公司规模B股票价格行为C公司成长性D股票的风险特征 10、如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换价格为25元，当股票的市价为26元时，则该债券当前的转换价值为_。A1040B1000C1025D102611、沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。A1B10C100D1000 12、中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属于_。A
4、非现场检查B现场检查C自律性管理D不定期检查 13、不动产抵押公司债券属于_。A信用证券B担保证券C抵押证券D质押证券14、投资者认为市场效率较强时，可采用_。A指数化的投资策略B免疫和现金流匹配策略C积极的投资策略D债券互换 15、向不特定对象公开募集股份应当符合最近_个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于_。A3；6%B2；5%C2；6%D3；5% 16、IB制度起源于（）。A中国B韩国C美国D英国 17、公司法人财产的（）是公司参与市场竞争的首要条件。A独立性B关联性C清晰性D明确性 18、某公司拟增发普通股，每股发行价格10元，筹资费用率为5%。预定第1年分派现金股利每股1.5元，以
5、后每年股利增长5%，其资本成本率为_。A20.8%B15%C17.5%D13.6% 19、职业道德总是鲜明地表达职业义务、职业责任以及职业行为上的道德准则，这一点体现了职业道德_。A鲜明的职业性B形式的多样性C效果的联动性D调节的有限性 20、上市公司在一年内购买、出售重大资产超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A3/5B1/3C1/2D2/3 21、_第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原证券法进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。A2005年10月26日B2006年10月26日C2005年10月27日D2006年10
6、月27日 22、下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化23、凭证式国债是一种不可上市流通的债券，下列（）不能成为凭证式国债的承销机构。A中国工商银行B中国建设银行C海通证券有限责任公司D中国邮政储蓄银行 24、新设合并，指两个或两个以上的公司各自解散，在此基础上设立一个新的股份有限公司，这个新设的股份有限公司原有几个公司的全部资产和业务。A接管B不接管C收购D放弃2
7、5、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈_。A反向变化关系B同向变化关系C无相关性D无法确定相关性二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经_批准。A中国人民银行B当地政府C财政部D国务院证券监督管理机构 2、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。A基金评级机构；律师事务所B基金投资咨询公司；基金评级机构C基金评级机构；基金
8、投资咨询公司D律师事务所；基金评级机构3、无形资产主要包括（）。A商誉B土地使用权C商标权D专利权 4、商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在_日内作出原则批复，原则批复有效期_日。（）A10；60B15；100C30；180D45；1805、国际债券同国内债券相比，其特殊性表现在_。A资金来源广、发行规模大B存在利率风险C存在汇率风险D有国家主权保障 6、支付基金相关费用的资金清算属于_。A交易所交易资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 7、影响债券偿还期限的因素主要有_。A资金使用方向B市场利率变化C债券发行主体D债券变现能力 8、关于系数，以下说
9、法正确的是_。A系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越小B系数绝对值越大，表明证券或组合对市场指数的敏感性越强C系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D系数是反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 9、首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的_。A发行情况B风险隐患责任的承担主体C历次托管情况D最大20名持有人情况 10、金融衍生工具产生的最基本原因是_。A避险B利润驱动C金融自由化D新技术革命11、公司分配当年税后利润，应当提取利润的_列入公司法定公积金。A10%B5%C20%D15% 12、稽核监督部门负责内部控制制度的综合管理，其主要职责
10、有_。A对各项业务及其操作提出内部控制建议B独立检查和评价有关内部控制制度C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查D对违反内部控制制度的单位和个人，建议给予相应的纪律处分 13、基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形_。A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%C同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%D中国证监会规定禁止的其他情形14、下列说法正确的是（）。A内部融资是公司将自己的储蓄(未分配利润和折旧)转化为投资的融资方式B公司获得的商业信用、融资租赁不属于外部融资的范围C
11、内部融资的成本主要是机会成本和直接的财务成本D内部融资受上市公司盈利能力的影响，融资规模受到较大限制 15、在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是_的买卖。A债券B股票C商业票据D国家债券 16、我国公司法规定，发行无记名股票的公司应当于股东大会会议召开前_日公告会议召开的时间、地点和审议事项。A7B10C15D30 17、关于时间数列，下列论述正确的有_。A趋势性时间数列是指各期数值逐期增加或逐期减少，呈现一定的发展变化趋势的时间数列B季节性时间数列是指按月统计的各期数值，随一年内季节变化而周期性波动的时间数列C随机性时间数列是指由随
12、机变量组成的时间数列D平稳性时间数列是指由确定性变量构成的时间数列，其特点是影响数列各期数值的因素是确定的，且各期的数值总是保持在一定的水平上下波动 18、发行可转换公司债券的上市公司的财务状况应当良好，符合_。A最近3年及1期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告B资产质量良好C经营成果真实，现金流量正常D最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近3年实现的年均可分配利润的10% 19、证券交易所竞价的结果有（）的可能。A全部成交B推迟成交C不成交D部分成交 20、基金销售宣传的内容必须真实、准确，并符合下列_规定。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B
13、不得登载单位或者个人的推荐性文字C预测基金的证券投资业绩D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金 21、对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是_。A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C公司股本总额不少于人民币5000万元D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 22、下列哪些情形属交易差错风险（）A受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险B证券公司工作人员申报差错引起的风险C无权或越权代理而造成的风险D交割失误引起的风险23、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A间接资本成本B加权平均资本成本C个别资本成本D边际资本成本 24、境内上市公司所属企业到境外上市，需要股东大会表决的事项有_。A董事会提案中有关所属企业境外上市方案B所属企业最近1年的审计会计报表C董事会提案中上市公司维持独立上市地位及持续盈利能力的说明与前景D所属企业获准境外发行上市的申请25、行业分类的依据主要是_。A公司所处行业的类型B公司收入或利润的来源比重C产品的结构D原材料的来源
