《下半年西藏证券从业资格证券投资基金证券交易所的自律管理考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年西藏证券从业资格证券投资基金证券交易所的自律管理考试试卷（6页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年西藏证券从业资格证券投资基金：证券交易所的自律管理考试试卷一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、上海证券交易所和深圳证券交易所自_起实行退市风险警示制度。 A2003年4月2日 B2003年4月3日 C2003年5月8日 D2004年5月8日 2、如果根据投资目标对证券组合进行分类，常见的证券组合类型是_ A免疫型 B被动型 C主动型 D增长型3、发行人应在披露上市公告书10日内，将上市公告书文本一式_份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。 A3 B4 C5 D6 4、客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的_证券账
2、户。 A一级 B二级 C三级 D初始5、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是_。 A中国银行 B中国进出口银行 C国家发展银行 D中国农业发展银行 6、在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A1 B2 C3 D4 7、贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。 A不规定利率 B规定利率 C标明折价 D不标明折价 8、能够保证本金安全的投资品种是_。 A银行存款 B股票债券 C投资基金 D金融衍生品 9、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A
3、登记结算公司 B客户委托的证券经纪公司 C证券交易所 D客户的开户银行 10、用公式R=(1+R1)(1+R2)(1+R3)-1计算的收益率为_。 A算术平均收益率 B几何平均收益率 C时间加权收益率 D简单净值收益率11、证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。 A5% B10% C15% D20% 12、下列各项不属于外部融资的是_。 A发行债券 B储蓄转为投资 C银行贷款 D公司获得的商业信用 13、基金头寸是指基金_的所有现金类账户的资金金额。 A交易前 B交易后 C交易进行1日后 D交易进行1日前14、证券交易所具有以下_的特征。 A交易对象
4、限于有价证券 B证券交易管理相对宽松 C有固定的交易场所和交易时间 D一般投资者可以直接进入交易所买卖证券 15、_是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人。 A基金份额持有人 B证券交易所 C托管人 D基金管理公司 16、证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断_的行为。 A证券价格 B证券价值 C证券价值或价格及其变动 D证券价格走势 17、目前，中国证监会共有_个派出机构。 A9 B36 C39 D45 18、遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的_。 A幼稚期 B成长期 C成熟期 D衰退期 19、证券包销是指_。
5、 A证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B证券公司将发行人的证券按照市场价格全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 C证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 D证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 20、某公司有全部参与优先股100万股，普通股200万股，该公司在分派了优先股股息和不少于优先股收益率的普通股股利后，尚余900万元供再次分配，则优先股股票每股可获得_元股息。 A6 B4.5 C3 D2 21、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不
6、少于人民币_万元。 A1000 B2000 C3000 D5000 22、我国证券投资基金法规定，基金财产不能运用于下列_投资。 A已上市的股票 B可在场外交易的股票 C已上市交易的债券 D国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。） 1、与证券市场形成有密切关系的是_。 A股份公司 B社会化大生产 C信用制度 D商品经济的发展 2、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为 9%，若该公司在回购到期前无其他交易，则到期日资金清算结果为_万元。(不考虑各项税费，1年按36
7、0天计算) A3568 B3945 C4003 D41583、由于我国人民币实行_项目下的自由兑换和资本项目的严格控制，因此，官方的人民币汇率不容易受到国际金融市场的冲击。 A投资 B消费 C金融 D经常 4、上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置是_。 A标准的 B非标准的 C二者都有 D一般来说是标准的5、债券回购交易是在债券现货交易的基础上_的一种交易品种。 A派生出来 B同向 C附加 D对冲 6、依法持有并保管基金资产的是_。 A基金持有人 B基金管理人 C基金托管人 D证券交易所 7、可转换公司债券持有人对转换股票或不转换股票有选择权，并于_成为发行公司的
8、股东。 A转股的当日 B转股完成后的次日 C转股完成后的2日内 D转股完成后的3日内 8、关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则，下列说法错误的是_。 A客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限是最后交易日前的第10个交易日；融资融券合同另有约定的，从其约定 B证券公司以自己的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户 C证券公司以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 D证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向
9、客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券 9、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。 A50 B100 C200 D250 10、新中国证券交易市场最先试办的业务是_。 A国库券转让 B股票柜台买卖 C企业债券转让 D人民币特种股票在交易所买卖11、新证券法在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括_。 A根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请，行使审核权 C上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
10、 D公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权 12、构造最优投资组合时，需要确定的事项包括_。 A不同资产类别之间的相关程度 B不同资产之间的投资收益率相关程度 C有效市场前沿 D同类资产之间的风险差异度 13、证券法关于信息披露文件的责任主体，主要包括_。 A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人 B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人 C证券服务机构 D证券公司、保荐人14、筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素有_。 A偿还能力 B市场利率变化 C资金使用方向 D债券变现能力 15、在各种融资方式中，收购公司一般最后才选
11、择_。 A公司内部自有资金 B银行贷款筹资 C股票筹资 D债券筹资 16、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_。 A一天企业债回购 B二天企业债回购 C三天企业债回购 D七天企业债回购 E九天企业债回购 17、当公司的股价低于_时，股东最好的选择是解散公司。 A票面价值 B内在价值 C清算价值 D账面价值 18、行业分类的依据主要是_。 A公司所处行业的类型 B公司收入或利润的来源比重 C产品的结构 D原材料的来源 19、在股份有限公司的新设分立方式下，公司将其_分割为两个部分以上另外设立两个公司。 A全部财产 B全部负债 C全部业务 D全部债权 20、企业发行中期票据应于中期票据注册之日起（）个工作日内，在银行间债券市场一次性披露中期票据完整的发行计划。 A2 B3 C5 D7 21、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券席位，以大宗交易申报的形式在交易日_分前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 22、开放式基金的交易价格取决于_。 A基金总资产值 B供求关系 C基金净资产 D基金单位净资产值
