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1、2015年下半年贵州证券从业资格考试：其他衍生工具简介考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下面不是流通国债的特点是_。A可自由转让B通常不记名C自由认购D无面值 2、当社会总需求大于总供给时，中央银行用以减少总需求，会采取的是_A松的货币政策B紧的货币政策C中性货币政策D弹性货币政策3、在行业成长阶段，新行业开始繁荣的表现之一是_。A新行业产品的数量开始上升B新行业产品的市场需求开始上升C新行业产品的品种开始上升D新行业产品的厂家开始上升 4、代办股份转让系统又称_。A一板市场B二板市场C三板市场D主板市场5、我国现行规定的委托期为_。A当
2、日有效B约定日有效C第二日有效D一周有效 6、在深圳交易所中小企业板块中，_是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。A运行独立B监察独立C代码独立D指数独立 7、配股的发行方式为（）。A上网定价发行与往下配售相结合B网上定价发行C股票发行的公开推介D网上网下同时累计投标询价 8、国际上，开放式基金的销售主要分为_方式。A直销B代销C分销D零售 9、下列（）情形中，外国投资者无须就所涉情形向商务部和国家工商行政管理总局报告。A并购一方当事人当年在中国市场营业额超过5亿元人民币B1年内并购国内关联行业的企业累计超过10个C并购一方当事人在中国的市场占有率已经达到20%D并
3、购导致并购一方当事人在中国的市场占有率达到25% 10、证券市场是（）直接交换的场所。A价值B价格C资本D股票11、下列属于封闭式基金的价格的是_A申购价格和赎回价格B申购价格和交易价格C发行价格和交易价格D发行价格和赎回价格 12、_是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。A实物国债B记账式的国债C储蓄国债D凭证式国债 13、接第10题，如果该公司的优先股属于部分参与优先股，每股面额为100元，固定股息率为8，最终收益率上限为10，则普通股每股可获得_元股利。A4.5B3.5C3D2.514、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。A日B周C月D季 15、根据
4、投资目标划分的基金中，最常见的基金是_。A成长型基金B收入型基金C平衡型基金D对冲基金 16、ETF是_的简称。A存托凭证B交易所交易基金C上节开放式基金D指数参与份额 17、存款利息收入的概念是（）。A基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B指在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入。买入返售证券收入应在证券持有期内采用直线法计提，并按计提的金额确认C指基金将资金存人银行或中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产按公允价值
5、在估值时予以确认 18、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的，应当由承销团承销。A3000B4000C5000D6000 19、基金监管工作的首要目标是_。A保护投资者利益B保证市场的公平、效率和透明C降低系统风险D推动基金业的发展 20、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。A证券公司发行的可转换债券B证券公司短期融资券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 21、在基金管理公司机构设置中，_拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。A基金持有人大会B董事会C投资部D投资决策委员会 22、某公司经批准平价发行优先股股
6、票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为（）。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49%23、反映证券营业部经营成果的主要指标有_。A固定资本比率B流动比率C资产负债率D净资产利润率 24、下列关于证券自营业务的说法中，正确的是_。A买卖对象为上市证券B主要收入为佣金收入C证券公司都有自营资格D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件25、国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入_。A公司负债B任意公积金C盈余公积金D资本公积金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得
7、0.5 分） 1、公债的最初功能是_。A弥补财政赤字B筹措建设资金C便于调控宏观经济D便于微观金融调控 2、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A5%B10%C15%D20%3、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性，并符合下列_规定。A最近3个会计年度连续盈利B最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年
8、下降50%以上的情形 4、下列_情形之一的上市开放式基金份额不得办理跨系统转托管。A处于募集期内的上市开放式基金份额B处于封闭期内的上市开放式基金份额C分红派息前R1日至R日(R日为权益登记日)的上市开放式基金份额D处于质押、冻结状态的上市开放式基金份额5、证券投资中的_可以通过投资多样化、投资组合等方式得以分散。A经济周期性波动风险B信用风险C经营风险D财务风险 6、上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利2元，相应的贴现率(必要收益率)为10%，该公司股价18元，计算该股票的净现值为_。A-2元B2元C18元D20元 7、通货膨胀对股价的影响为_。A只有刺激股市的作用B只有抑制股市的作用C
9、影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用 8、证券交易原则是反映证券交易宗旨的一般法则。在我国证券市场上，证券交易的原则有_。A公开B充分C公平D公正E及时 9、根据证券自营业务相关规定，证券公司自营业务内部控制中应重点防范的风险有_。A规模失控B变相自营C操纵市场D决策失误E内幕交易 10、在全国银行间债券市场，中央结算公司应该做的工作有_。A定期向中国人民银行报告债券托管情况B及时为参与者提供债券结算服务C建立严格的内部稽核制度D对债券账务数据的真实性、准确性和完整性负责11、上市公司发行证券，发行人关于本次证券发行的申请与授权文件包括（）。A发行人董事会决议B发行人关于本次证券发
10、行的申请报告C发行公告D发行人股东大会决议 12、一般说来，一条压力线或支撑线对当前影响的重要性，有哪几方面的考虑_A股价在这个区域停留的时间长短B股价在这个区域伴随的成交量的大小C这个支撑区域或压力区域发生的时间离当前这个时期的远近D支撑区域内股票的最高价E压力区域内股票的最低价 13、以下不属于基金设立申报材料的是_。A申请报告B基金合同草案C上市公告书D招募说明书草案14、巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的_。A50%B60%C40%D70% 15、确定方差的主要方法包括（）。A历史数据法B情景综合分析法C因素分析
11、法D利益最大化法 16、证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构，其对证券经纪业务的监管包括_A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查 17、包含不同期限的债券投资组合直接使用加权平均收益率（）准确反映该投资组合的真实价值。A能B不能C不能判断D都不正确 18、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由_负责。A证券交易所B中国证券登记结算有限责任公司C基金管理人D证券监管机构 19、优先股票的具体
12、优先条件有_。A优先股票分配股息的顺序和定额B优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制D优先股票股东的权利和义务 20、在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的_，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。A3%B3C3.5D3.5% 21、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部 22、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A开盘后B13:30前C收市后D11:30前23、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，
13、固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 24、关于公司解散，下列说法正确的是（）。A股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的消失B公司解散时，不需要进行必要的清算活动C公司解散后，仍具有部分业务活动的能力D股份有限公司的解散是指股份有限公司法人资格的递延25、关于基金管理公司的业务特点，下列说法错误是_。A基金管理公司的收入主要来自以资产规模为基础的管理费B开放式基金要求必须披露上一工作日的份额净值C基金管理公司的业务对时间与准确性的要求很高D与银行、保险公司相比，基金管理公司的经营风险较高
