《下半年甘肃省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年甘肃省证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2015年下半年甘肃省证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.B股采取记名股票形式，以_标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。 A人民币 B美元 C欧元 D港元 2._是指由财政部发行的，有固定面值及票面利率，通过纸质媒介记录债权债务的国债。 A实物国债 B记账式的国债 C储蓄国债 D凭证式国债 3.用以反映短期偿债能力的指标是_ A利息支付倍数 B流动比率 C速动比率 D应收账款周转率 4.股票、封闭式基金
2、交易出现异常波动的，证券交易所可以决定_。 A停牌 B复牌 C摘牌 D挂牌 5. 标的证券为股票的，应当符合条件有_。 A在交易所上市交易满2个月 B融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C股东人数不少于1000人 D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 6. 股票投资风格分类体系的标准不包括_。 A公司规模 B股票价格行为 C公司成长性 D股票的风险特征 7. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。股东大会的职权可以概括为（）。 A决定权和审批权 B决定权和经营权 C经营权和审批权 D经营权和执行权 8. 从事证券、期货投
3、资咨询业务，必须依法取得_的许可。 A中国证监会 B当地政府 C人民银行 D民政部 9. 利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。 A借贷资金市场利率水平 B筹资者的资信 C债券期限长短 D资金使用方向 10. 股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。 A发行监管部 B市场部 C法律部 D稽查部 11. 基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。 A基金份额持有人的权利 B运作费用 C基金运作方式 D基金估值 12. 下列关于证券公司债券的说法中，不正确的是（）。 A证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券
4、 B证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券 C中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理 D证券公司债券经批准可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行，定向发行的债券不得公开发行或者变相公开发行 13. 以下关于契约型基金的表述正确的是（）。 A基金经理层是基金最高权力机构 B基金董事会是基金的最高权力机构 C基金依据基金契约或合同而设立 D基金依据托管协议而设立 14. 公司初次发行股票时其向社会公众的部分不得少于拟发行股本总额的_。 A30% B20% C25% D35% 15. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券
5、 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 16. 基金管理公司监察稽核部的主要工作包括_。 A财务管理稽核 B基金管理稽核 C内部审计 D协调公司对外信息披露 17. 基金募集申请核准的主要程序，以下说法正确的是_。 A办理基金备案 B作出核准或者不予核准的决定 C对基金募集申请材料进行齐备性审查 D组织专家评审会对基金募集申请进行评审 18. 下列关于EVA提高的方法中，不正确的有_。 A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B对于某些业务从事有利可图的投资 C削减成本，降低纳税，在不增加资金的条件下提高NOPAT
6、 D当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金 19. 证券投资人是指通过证券而进行投资的_。 A自然人 B政府机构 C各类机构法人 D各类机构法人和自然人 20. 在我国，证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。 A交易系统 B银行 C证券公司 D交易清算系统 21. 我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为_。 A弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金 B提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损 C提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损 D弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金 22. 我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开
7、发行股票，发行对象均属于原前_名股东的，可以由上市公司自行销售。 A10 B15 C20 D25 23. 选择细分市场或投资风格有三种投资战略，其中最消极的是（）。 A保质一种投资风格 B进行选择 C构造指数基金 D不同投资风格间的转换 24. 发行人应于金融债券每次付息日前_个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前_个工作日公布兑付公告。 A1；3 B2；5 C3；5 D2；3 25. 在证券清算和价款清算中，可以合并计算是_。 A同一清算期内发生的不同种类的证券 B同一清算期内发生的不同种类的证券价款 C不同清算期内发生的相同种类的证券 D不同清算期内发生的相同种类的证券价款 26.下
8、列各项不属于上市公司经理的职权的是_。 A决定对股东的分红方式及分红金额 B拟定公司的基本管理制度 C主持公司的生产经营管理工作 D制定公司的具体规章 27.内地企业在香港创业板上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则公司的最低上市市值应达到（）。 A3000万元人民币 B3500万港元 C4000万元人民币 D4600万港元 28.期货合约以_估值。 A收盘价 B收盘净价 C结算价格 D公允价值 29.在行为金融理论中，_导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。 A选择性偏差 B保守性偏差 C过度自信 D心理偏差 30. 上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资
9、产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。 A25% B30% C35% D40% 31. 外汇期货交易自1972年在_所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。 A纽约交易所 B欧洲交易所 C芝加哥商业交易所 D伦敦国际金融期权货交易所 32. 境内上市外资股原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份，投资者不包括_。 A外国的自然人、法人和其他组织 B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织 C定居在国外的中国公民 D留学海归的中国公民 33. 双重交易机制是_的重要特征。 A存托凭证 B证券交易所交易基金 C认股
10、权证 D备兑凭证 34. 在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。 A全价交易 B市价交易 C净价交易 D买卖价交易 35. 前次募集资金使用情况专项报告是上市公司_的必备申请文件。 A公司债券发行 B可转换公司债券发行 C首次公募股票并上市 D新股发行 36. 以其他证券投资基金为投资对象，其投资组合由各种各样的基金组成的基金称为_。 A指数基金 B基金中的基金 C伞型基金 D信托投资单位 37. 提高市场透明度是加强证券市场_的重要措施。 A流动性 B稳定性 C有效性 D安全性 38. 基金托管费年费率国际上通常为_左右。 A0.1% B0.2% C0.3% D0.4% 39. 无风
11、险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致_。 A认股权证的价值增加 B认沽权证的价值增加 C认股权证的价值减少 D认沽权证的价值不变 40. 1999年，美国国会通过金融服务现代化法案，废除1933年经济危机时代制定格拉斯斯蒂格尔法案，这体现了国际证券市场发展的_趋势。 A证券市场一体化 B金融机构混业化 C证券市场网络化 D金融风险复杂化 41. 附权益权证债券允许权证持有人_。 A以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币 B按约定条件向债券发行人购买黄金 C以约定价格购买发行人的普通股票 D以与主债券相同的价格和收益率向发行人购
12、买额外的债券 42. 经纪关系建立的过程中证券经纪商要向客户提供一份客户须知，以便客户了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是_。 A全权委托投资 B客户与代理人之间的关系 C公司客户投诉电话 D委托买卖方式的选择 43. 我国公司法对监事会或监事的规定正确的是_。 A有权向股东会提出罢免董事、经理的建议 B股份有限公司监事会至少每6个月召开1次 C有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次 D出席会议的监事可以不在会议记录上签字 44. 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照_自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。 A无偿送股比例 B有偿送股比例 C有效送股比例 D约定送股
13、比例 45. 证券经纪商需要向投资者提供一份客户须知，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知中事项的是_。 A股市的收益 B合法的证券公司 C投资品种的选择 D委托买卖方式的选择 46. 关于企业发行短期融资券的阐述错误的是_。 A短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易 B短期融资券不对社会公众发行 C待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30% D近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级 47. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于_万美元。 A500 B1000 C3000 D5000 48. 在1个自然年度内，保荐人指定的保荐代表人受到不受理或不再受理监管措施的次数超过_次，中国证监会自确认之日起3个月内不受理其推荐，已受理的责令其撤销推荐。 A1 B2 C3 D4 49. 中国证监会在初审时应就发行人投资项目是否符合国家产业政策征求_的意见。 A国家科学委员会和国家商务部 B国家发展和改革委员会 C国家科学委员会和国家经济贸易委员会 D国家计划委员会与国家发展和改革委员会 50. 业务出错按导致出错的直接原因划分，不包括_。 A责任性差错 B事故性差错 C出纳差错 D技术性差错
