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1、2016年下半年新疆证券从业证券投资基金：消极型股票投资策略试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、客户在资金账户中的存款可随时提取，且定期计付的利息利率为_。A1年定期利率B活期存款利率C5年定期利率D活期贷款利率 2、根据中华人民共和国证券法规定，证券公司设立分支机构必须经_批准。A当地政府B财政部C国务院证券监督管理机构D商业银行3、下降的收益率意味着其短期利率水平会在未来_。A上升B下降C不变D不确定 4、股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数（）的发起人、认股人出席才能举行。A过半数B2/3以上C3/4以上D80%以上5、中国证监会派出
2、机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为_。A不予受理B同意受理C无异议D有异议 6、（）主要被用来判断证券是否被市场错误定价。A单因素模型BCAPM模型C多因素模型DAPT模型 7、最近（）个月因违法违规被中国证监会从名单中去除或者受到中国证监会行政处罚的个人不能申请注册登记为保荐代表人。A6B12C24D36 8、证券投资咨询人员有_行为的，中国证监会将视情节，认定其为市场禁入者。A挪用所管理的基金资产的B出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D违反基金章程进行投资，造成重大经济损失的 9、中国存托凭证(CDR)是指_。A在大
3、陆发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券B在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券C在境外发行的代表香港特区证券市场上某一种证券的证券D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券 10、表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是_。APSYBBIASCMACDDWMS11、中小企业板上市公司在公司股票暂停上市期间，公司应当至少在每月前_个交易日内披露公司为恢复上市所采取的措施及有关工作进展情况。A5B8C10D15 12、外资股招股说明书中，在_项目下应说明编制招股章程所依据的法规与规则。A摘要B概要C绪言D风险因素 13、我国基金业已经初步形成一套以_、各
4、类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。A基金管理公司管理办法B基金运作管理办法C证券投资基金法D基金信息披露管理办法14、关于基金管理人的管理费，下列说法正确的是_。A基金管理费率的大小只与基金规模有关，而与其风险大小无关B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐年计算，按月支付C货币基金的年管理费率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率较高D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 15、以下说法正确的是（）。A封闭式基金的交易不是在基金投资人之间进行B封闭式基金的交易只能在基金投资人之间进行C开放式基金投资人向交易
5、所申购或赎回基金单位D开放式基金投资人向托管人中购或赎回基金单位 16、从实践经验来看，人们通常用_作为流动性的近似衡量标准。A公司股票的风险B公司股票的每股收益C公司股票的市盈率D公司股票的市场价值所表示的公司规模 17、关于可交换债券和可转换债券，下列说法错误的是_。A可交换债券与可转换债券的发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身B可交换债券在国外有股票、现金和混合3种交割方式，可转换债券一般采用股票交割C两者所换股份的来源是相同的D可交换债券一般不设置转股价向下修正条款，可转换债券一般附有转股价向下修正条款 18、基于持续整理形态的是_A菱形B钻石
6、形C旗形DW形态 19、对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。A中国证券业协会、会计协会B中国证监会、审计署C财政部、中国证监会D中国证券业协会、财政部 20、证券公司和资产托管机构应当保存资产管理业务的会计账册、有关的合同、协议、交易记录等文件、资料，自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于_年。A7B10C15D20 21、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A买入 B卖出 C.清仓 D减持 22、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与
7、后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中_的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性23、深证综合指数_。A以1992年2月28日为基期B以全部A股为样本股C以全部B股为样本股D以全部上市股票为样本股 24、某封闭式基金去年亏损3000万元，今年实现净利润5000万元。不考虑其他因素，那么今年此基金至少应分配利润（）万元。A900B1800C2700D450025、国际债券的记价货币通常是（），以便在国际资本市场筹集资金。A外国货币B国际通用货币C本国货币D本国货币或外国货币二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所
8、选的每个选项得 0.5 分） 1、深圳证券交易所实行标准券制度的质押式企业债回购有_个。A3B4C9D11 2、债券是发行人依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。从中我们可以知道_。A发行人需要在一定时期还本付息B投资者是出借资金的经济主体C发行人是借入资金的经济主体D反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证3、附有赎回选择权条款的债券是指_。A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利B债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权C债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利D债券持有人具有
9、按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权 4、我国证券交易所推出的质押式国债回购交易品种不同的有_天回购。A7B14C33D63E2735、证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指_。A市场风险B合规风险C经营风险D操作风险 6、假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：证券名称当前价格预测期末回报1预测期末回报2A7050 100B6030 120C8038 112 投资者发现了套利机会，构造了含有A、B比例分别为_、_的证券组合，通过_实现套利。_A0.4 0.6 买入AB组合卖空CB0.6 0.4 买入C组合卖空ABC0.3 0.7 买入AB组合卖空CD0.7 0.3 买入
10、C组合卖空AB 7、我国的代办股份转让系统撮合交易的方式是_。A议价方式B连续报价C集合竞价D公开竞价 8、根据投资目标，证券组合可划分为_等。A避税型组合B增长型组合C指数型组合D收入和增长混合型 9、从ADR曲线的形态上看，ADR从低向高超过0.5，并在此上下来回移动几次，是_。A买入信号B空头信号C空头末期信号D卖出信号 10、以下属于基金运作披露的信息是（）。A招募说明书B基金合同C净值公告D基金份额发售公告11、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，以下说法_是正确的。A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金B买断式回购的回购债券期限由交易场所规定C买断式回购期间，交易双方可以
11、换券D买断式回购期间，交易双方不得现金交割和提前赎回 12、股份公司上市条件的股本总额为_万元。A1000B2000C3000D5000 13、（）行为属于操纵市场行为。A证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易B证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖C证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖D证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券E证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券14、哈里马柯威茨模型所需要的基本输入包括（）。A证券的期望收益率B贝塔系数C方差D两证券之间的协方差 15、关于股份有限公司的合并
12、和分立，下列说法中，正确的是（）。A公司应当自作出分立决议之日起10 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告B公司分立前的债务由分立后的公司承担连带责任C公司需要减少注册资本时，必须编制资产负债表及财产清单。公司应当自作出减少注册资本决议之日起l0 日内通知债权人，并于30 日内在报纸上公告D债权人自接到通知书之日起30 日内，未接到通知书的自公告之日起45 日内，有权要求公司清偿债务或提供相应担保 16、上海证券交易所和深圳证券交易所推出企业债券回购交易的时间分别为_。A2003年1月3日和2002年12月30日B2002年12月3日和2003年1月30日C2003年12月30日和200
13、2年1月3日D2002年12月30 R和2003年1月3日 17、在进行公司分析时，需要重点分析的是_。A公司竞争能力分析B公司盈利能力分析C公司经营管理能力分析D发展潜力和潜在风险分析E财务状况和经营业绩分析 18、分离交易的可转换公司债券的期限_。A最短期限为1年，无最长期限限制B最短期限为1年，最长期限为6年C最短期限为2年，无最长期限限制D最短期限为2年，最长期限为6年 19、基金绩效衡量是对基金经理_的衡量。A管理能力B投资能力C稳健性D风险态度 20、下列各项不属于证券业从业人员的是_。A证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理
14、人员B基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D专业从事证券业研究的大学教授 21、证券公司部门和岗位的设置应当权责分明，相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制中（）的要求。A健全性B适中性C制衡性D监督性 22、投资者发出委托指令的形式有（）。A当面委托B代理委托C电话委托D函电委托E自助委托23、中国证监会在_年加入了证监会国际组织。A1992B1995C1998D
