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1、2015年下半年江西省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、封闭式基金合同生效的条件之一是基金份额总额要达到核准规模的_以上。A60%B70%C80%D90% 2、督察长应在知悉可能影响高级管理人员或投资管理人员正常履行职务的信息之日起_个工作日内向中国证监会报告。A1B3C5D73、我国目前的股票发行管理属于_。A市场主导型B政府主导型C交易所审批型D交易所核准型 4、上市公司境外上市的财务顾问应该自持续督导工作结束之后的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送（）。A公司章程B招股章程C招股说明书D持续
2、上市总结报告书5、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列_方法。A用该行业的历年统计资料来分析B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较 6、公开发行是指向不特定对象发行证券、向特定对象发行证券累计超过_人的以及法律、行政法规规定的其他发行行为。A50B100C200D250 7、中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。A互联网B上海证券交易所网络投票系统C深圳证券交易所网络投票系统D上海和深圳证券交易所网络投票系统 8、根据证券法规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过
3、公司净资产的_。A20%B30%C40%D50% 9、某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为22天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为_万元。A1.7568B1.8182C1.8926D1.9866 10、根据不同的情况和条件债券交易机制有着各种各样的目标，但是从基本上看，以下不属于债券机制的基本目标的是_。A收益性B流动性C有效性D稳定性11、对个人投资者从基金分配中获得的股票股利收入以及企业债券利息收入，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴_的个人所得税。A10%B20%
4、C30%D40% 12、目前，我国权证交易实行（）回转交易。AT+0BT+1CT+2DT+3 13、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金14、中华人民共和国证券法正式开始实施的时间为_。A1997年7月1日B1999年7月1日C2000年7月1日D2002年7月1日 15、在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。A间接资本成本B加权平均资本成本C个别资本成本D边际资本成本 16、对经济周期性波动来说，提供了一种财富“套期保值”手段的行业属于_。A增长型B周期型C防御型D幼稚型 17、_是接受受托机构委
5、托，负责保管信托财产账户资金的机构。A资金保管机构B受托机构C特定目的信托D贷款服务机构 18、按照_划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A交易规模B交易对象的品种C交易性质D交易场所 19、外资股招股的说明书的制作在采用向一定的机构投资者或专业投资者进行配售的方式发行外资股时，发行人和承销商一般需要准备（）。A信息备忘录B招股章程C适合配售或私募的信息备忘录和符合外资股上市地要求的招股章程D招股说明书概要 20、自中国证监会核准发行之日起，上市公司应在（）个月内发行证券。A3B6C12D18 21、证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为_。A发行市
6、场与流通市场B场外市场与交易所市场C主板市场与二板市场D二板市场与三板市场 22、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是（）。A招商安泰系列基金B南方避险增值基金C华安现金富利基金D南方宝元债券基金23、某国有证券公司人员王某利用自己的职务便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成_。A挪用公款罪B挪用资金罪C徇私舞弊罪D为亲友非法牟利罪 24、破产清算组对_负责并报告工作。A债权人B破产企业的主管部门C破产企业D人民法院25、证券组合管理中第二步证券投资分析是指_。A发现价格波动幅度大于市场组合的证券B对个别证券或证券组合的具体特征进行考察
7、分析C预测和比较各种不同类型证券的价格走势和波动情况D综合衡量投资收益和所承担的风险情况二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、关于基金管理公司一般决策程序的叙述，不正确的是（）。A从事行业发展分析B从事宏观经济分析C从事上市公司价值分析D向基金投资决策部门提供研究报告和投资计划建议 2、假设市场上存在证券A、B、C，其相关情况如下表：证券名称当前价格预测期末回报1预测期末回报2A7050 100B6030 120C8038 112 投资者发现了套利机会，构造了含有A、B比例分别为
8、_、_的证券组合，通过_实现套利。_A0.4 0.6 买入AB组合卖空CB0.6 0.4 买入C组合卖空ABC0.3 0.7 买入AB组合卖空CD0.7 0.3 买入C组合卖空AB3、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，其实缴注册资本和净资产不低于人民币_万元。A200B300C500D600 4、发行人应披露主要产品和服务的质量控制情况，包括_。A质量控制标准B质量控制措施C质量控制负责人D出现的质量纠纷5、发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起_年内不得转让。A1B3C5D7 6、关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是_。A基金托管人应实行严格的岗位分离制度B基金托管人应
9、严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算，确保基金资产的安全 7、套期保值的基本做法是_。A在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 8、对管理公司本身素质的衡量属于_。A基金衡量B公司衡量C微观衡量D绝对衡
10、量 9、下列行为属于不正当竞争的是_。A低于成本价销售鲜活产品B商场为了促销，在成本价以上将商品打折出售C企业经营不善，因为歇业而降价销售产品D商场抽奖式的有奖销售，最高奖的金额达到10000元 10、（）依法对上市公司重大资产重组行为进行监管。A中国证券业协会B股东大会C监事会D中国证监会11、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于_人民币。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元 12、股息率可调整优先股的股息率变化主要由_决定。A公司经营状况B市场上其他证券价格或银行存款利率变化C赎回条件D转换条件 13、下列表述中，正确的有_。A股息是指股票持有者依据股票从公司分取的盈
11、利B股息的来源是公司的税前净利润C优先股股东按照规定的固定股息率取得固定股息D公司实际分配的股息总是少于税后净利润14、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券是指（）。A证券公司短期融资券B证券公司发行的可转换债券C证券公司发行的次级债券D证券公司资产支持证券 15、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有_的特点。A自由认购B自由转让C主要吸纳储蓄资金D通常不记名 16、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以_。A限价卖出证券B高于限价卖出证券C低于限价卖出证券D限价买入证券 17、估值错误的处理包括_。A基金管理公司应将情况向中国证监
12、会报告B基金管理公司应采取合理的措施防止损失进一步扩大C基金管理公司应制定价值及份额净值计价错误的识别及应急方案D基金份额净值出现错误时，基金管理公司应当即予以纠正 18、从事IB业务的证券公司应当在_，公开受托从事的介绍业务范围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A交易所指定的信息披露媒体B证券业协会指定的网站C其经营场所显著位置或者其网站D证监会指定的信息披露媒体 19、下列是证券组合管理基本步骤的是_。A确定证券投资政策B进行证券投资分析C组建证券投资组合D投资组合业绩评估 20、标志着中国正式进入国际债券市场的是_。A1984年11月，中国银行在东京公开发行200亿日元债券B198
13、2年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行100亿日元的私募债券C1993年9月，财政部在日本发行了300亿日元债券D1990年1月，商务部在法国发行了100亿法郎的债券 21、（）假定对未来短期利率的预期可能影响市场对未来利率的预期，即远期利率。A预期理论B市场分割理论C市场有效理论D优先置产理论 22、证券交易所质押式回购实行_。A抵押库制度B质押库制度C扣押制度D第三方看管23、境外从事B股交易的个人投资者申请开立B股账户时，必须填写和提供其姓名、身份证或护照以及_等内容和资料。A家庭成员B通讯地址C联系电话D国籍 24、基金资金账户的管理不包括_。A资金账户的开立B资金账户的更名C资金账户的销户D资金账户的预留印鉴25、在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与_等业务严格分离。A资产管理B投资银行C经纪D物业管理
