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1、2015年下半年山东省证券从业资格证券投资基金：基金估值的概念模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于_。A12.0%B12.5%C12.8%D13.0% 2、投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是（）。A证券投资政策B个股研究报告C行业研究报告D投资组合业绩评估报告3、有限责任公司的监事会会议，每年至少召开_次，股份有限公司的监事会至少每_个月召开一次。_A一：3B二；6C一；6D二：3 4、股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日
2、前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A记名股票B无记名股票C普通股票D优先股票5、按照上市公司证券发行管理办法的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于_。A最近3年实现的年均可分配利润的20%B最近3年实现的年均可分配利润的30%C最近5年实现的年均可分配利润的20%D最近5年实现的年均可分配利润的30% 6、从资本成本的计算与应用价值看，资金成本属于（）。A实际成本B计划成本C沉没成本D机会成本 7、道氏理论认为市场波动具有_。A2种趋势B3种趋势C4种趋势D5种趋势 8、沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证
3、所发行的新股，每一申购单位为_股。A1000B10C100D1 9、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是_。A以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议 10、像我国这样的新兴股票市场，其股价在很大程度上是由_决定。A股票的供求关系B股票的内在价值C资本收益率D市盈率11、董事会秘书空缺期间超过_个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。A1B2C3D6 12、_是金融工程的核心内容之一。A公司理财B金融工具
4、交易C融资与投资管理D风险管理 13、我国证券法规定，在上市公司收购中，收购入对所持被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的_内不得转让。A12个月B24个月C6个月D3个月14、关于资本证券，下列说法错误的是_。A持有人有一定的收入请求权B有价证券即指资本证券C有价证券是资本证券的主要形式D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券 15、某投资者当日申报“债转股”10000手，当次转股初始价格为每股10元。那么，该投资者可转换成发行公司股票的股份数为_股。A100B1000C10000D1000000 16、关于股东表决权，下列说法不正确的是_。A普通股股东对公司重大
5、决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定D普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权 17、以多元化发展为目标的扩张大多会采取_的方式来进行。A购买资产B收购公司C收购股份D公司合并 18、未转换的可转换公司债券数量少于_万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。A2000B3000C5000D1000 19、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过_个交易日。A7B15C3
6、0D45 20、对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司，中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是_。A以注册地派出机构监管为主，基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B全部由注册地派出机构监管C注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次，共同监管D基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主，注册地派出机构协助监管 21、发行金融债券的承销人应该是金融机构，并且注册资本不低于（）亿元人民币。A1B2C3D4 22、2005年3月25日中国证监会下发的关于货币市场基金投资等相关问题的通知(证监基金字200541号)规定：“当日申购的基金份额自_起享有基
7、金的分配权益，当日赎回的基金份额自_起不享有基金的分配权益。”A申购当日；赎回当日B申购当日；下一工作日C下一工作日；下一工作日D下一工作日；赎回当日23、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。A公司经营状况B市场上其他证券价格或者银行存款利率C普通股股息D股票市场市盈率 24、在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定_。A法人结算席位BA、B股联合席位C风险金账户D结算经办人25、某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1:1.27。当日该公司有现金余额4000万元；买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万
8、股，价格每股6元。为保证当日资金清算和交收，该公司需要回购融入资金为_万元，库存国债_融入资金。_A4600；足够B600；足够C4600；不够D600；不够二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、我国银行间债券市场存在的问题主要体现在_。A不少债券品种交易次数很少，或者长时间根本没有交易B某些债券品种开始时交易比较活跃，但此后交易越来越少C某些交易价格只有一笔成交，不具备市场代表性D不存在未公开的场外交易 2、根据相关规定，合格境外投资者作为中国结算公司的结算参与人的途径为_。A
9、通过代理人B通过托管人C通过监管部门D通过交易所E直接参与3、我国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为_。A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务C清笋费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务 4、下列属于合规风险情形的有_。A客户资金不足而接受其买入委托B向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应C无权或越权代理而造成的风险D在法定营业场所之外设立交
10、易场所为客户提供现场委托服务5、禁止将回购资金用于固定资产投资、期货市场投资和股本投资，这是由_所决定的。A回购期限B回购资金属性C回购协议D回购债券品种 6、上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行退市风险警示_。A最近半年连续亏损B最近1年连续亏损C最近2年连续亏损D最近3年连续亏损 7、证券登记按性质可以分为_。A初始登记B期满登记C变更登记D退出登记 8、关于证券交易所交易业务单元，以下说法是正确的有_。A会员要进入证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权B交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易C交易单元是指交易参与人据此
11、可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位D会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 9、全国银行间债券市场回购交易单位为_。A元B百元C千元D万元 10、中国证监会自收到申报材料后对申报材料的_进行审查，并书面通知证券公司是否受理其申请。A真实性B齐备性C一致性D有效性11、_应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查，并自中国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将申报材料的书面意见报送到中国证监会。A证券交易所B证券公司注册地中国证监会派出机构C集合资产管理计划的托管银行D中国证券业协会 12、从事IB业务的证券公司应当在_，公开受托从事的介绍业务范
12、围，客户开户和交易流程、出入金流程等信息。A交易所指定的信息披露媒体B证券业协会指定的网站C其经营场所显著位置或者其网站D证监会指定的信息披露媒体 13、上市公司有以下_情形的，由证交所决定终止其股票上市。A公司不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正B公司在最近3年连续亏损，在最后1个年度未能恢复盈利C公司解散或被宣告破产D公司股价出现异常波动14、证券从业人员获得从业资格后，还应当获得执业资格，对于申请执业注册，下列说法正确的是_。A应当向中国证监会申请B应当通过所在机构向中国证监会申请C应当直接向证券中国证券业协会申请D应当通过所在机构向中国证券业协会申请 15、
13、储蓄国债(电子式)是2006年推出的国债新品种，具有以下特点_。A针对个人投资者，不向机构投资者发行B采用实名制，不可流通转让；采用电子方式记录债权C收益安全稳定，由财政部负责还本付息，免缴利息税D鼓励持有到期；手续简化；付息方式较为多样 16、证券组合管理的方法的类型可分为（）。A历史数据分析法B主动法C恒定混合法D被动法 17、关于指数化投资策略和免疫投资策略之间的联系和区别，下列说法正确的有_。A指数化投资策略属于消极投资策略；免疫策略属于积极投资策略B指数策略和免疫策略都假定市场价格是公平的均衡交易价格C两者都能有效避免利率风险D两者的区别在于处理利率暴露风险的方式不同 18、批量证券
14、转托管可分为_两种方式。A整体转托管和批量报盘转托管B整体转托管和部分转托管C批量报盘转托管和部分转托管D部分转托管和批量转托管 19、公司应当自作出减少注册资本决议之日起_日内通知债权人，并于_日内在报纸上公告。_A10 20B10 30C20 30D15 30 20、发行阶段的后期工作包括_。A公开推介B股份交收及股东登记C验资及见证D承销总报告E股款缴纳 21、证券投资分析的基本要素有_。A分析理论B信息C资料D方法E步骤 22、普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（）。A出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过B公司解散清算之时C公司连续3年亏损D股东大会作出减少公司注册资本的决议23、下列不属于评估的原则的是（）。A客观B
