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1、2016年下半年吉林省证券从业资格证券投资基金：对基金托管银行的监管考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、_主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D货币型基金 2、下列关于优先股票的阐述，错误的是_。A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权C优先股股东具备普通股股东具有的基本权利D优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率3、合格境外机构投资者的托管人申请开立结算备付金账户时需要提交的材料不包括_。A指定收款账户授权书B
2、经办人有效身份证明文件复印件C托管人营业执照复印件(加盖公章)D合格境外投资者的证明文件 4、_指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。A场外资金清算B全国银行间债券市场交易资金清算C交易所交易资金清算D场内资金清算5、基金评价的一个隐含假设是_。A基金本身的情况是稳定的B基金本身的情况是不稳定的C组合风险是可测的D组合收益是可测的 6、1992年10月深圳有色金属交易所推出的中国第一个标准化期货合约是_。A特级铜期货标准合同B特级铝期货标准合同C特级铅期货标准合同D特级锌期货标准合同 7、目前，上海、深圳
3、证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_进行的。A中国结算公司的交易清算系统B证交所交易系统C各证券公司D各银行 8、在法人结算模式下，证券经营机构以（）名义集中在证券登记结算公司开立资金清算交收账户。A法人B证券营业部C投资者D分支机构 9、我国封闭式基金的发售价格主要由_构成。A基金份额面值和基金发售费用B基金份额面值和基金管理费用C基金份额面值和注册登记费用D基金份额面值和销售服务费用 10、某国债的面值为100元，票面利率为5%。计息日是7月1日，交易日是 12月1日，则已计息的天数是_天。A151B152C153D15411、在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例，
4、以_优先认购一定数量新股的权利。A等于市场价格B低于市价的某一特定价格C前3个月市场最低交易价格D理论价格 12、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金_万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。A50B100C150D200 13、基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数的_。A1/3B1/2C2/3D3/414、根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由_自行负责。A发行人B保荐人C经纪人D投资人 15、上海证券交易所于（）正式开业。A1990年12月 B1990年11月&nb
5、sp;C1991年2月 D1991年7月 16、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的_，因证券公司发债提供的反担保除外。A10%B20%C30%D40% 17、企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是_。A进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C进入股份有限公司的所有资产进行评估D进入股份有限公司的所有负债进行评估 18、下列关于证券公司与客户之间清算交收的说法中，错误的是_。A目前，我国证券市场采用的是法人结算模式B证
6、券公司与客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成C证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理D客户证券交易结算资金的取出，只能通过转账的方式转入其在存管银行开立的同名银行结算账户，再通过银行结算账户办理资金的提取或划转 19、1976年，史蒂芬罗斯突破性地发展了资本资产定价模型，提出_。A套利定价理论B现代证券组合理论C马柯威茨理论D资产组合理论 20、_的买卖价格以基金份额净值为基础，不受市场供求关系的影响。A公司型基金B契约型基金C开放式基金D封闭式基金 21、首次公开发行股票的信息披露中，发行人应根据交易的性质和频率，按照（）分类披露关联交易及关联交易对其
7、财务状况和经营成果的影响。A大额和小额B经常性和偶发性C重要和非重要D长期和短期 22、按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币_元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。A3000万B5000万C8000万D1亿23、国际多边金融机构在中国发行的人民币债券称为_。A龙债券B武士债券C熊猫债券D扬基债券 24、_一般将25%50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。A平衡型基金B收入型基金C成长型基金D封闭式基金25、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，_。A逐月计算，按年支付B逐周计算，按月支付C逐日计算，逐周支付D逐日计算，按月
8、支付二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、资产管理业务，是指证券公司作为_，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。A委托人B受托人C资产管理人D代理人 2、在下列有关金融期货交易结算所的说法中，正确的有_。A结算以公司形式组建B结算所通常采用会员制C所有交易必须通过会员进行D交易双方不得直接交割清算3、下列关于股票股息的说法正确的有_。A会对公司的资产产生影响B可以解决公司发展对现金的需要C会对公司的股东权益产生影响D有利于股票的流通 4、ADR方案可以用来集资的
9、有_。A144私募ADRB一级有担保ADRC二级有担保ADRD三级有担保ADR5、假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金单位为2000万份。运用一般的会计原则，计算出单位净值为_元。A1.10B1.12C1.15D1.17 6、下列关于证券分析师执业纪律的说法，不正确的是_。A证券分析师必须以真实姓名执业B证券分析师的执业活动应当接受所在执业机构的管理，在执业过程中应充分尊重和维护所在执业机构的合法利益C证券分析师及其执
10、业机构不得在公共场合及媒体对其自身能力进行过度或不实的宣传，更不得捏造事实以招揽业务D证券分析师可以兼营或兼任与其执业内容有利害关系的其他业务或职务，但不得超过三家 7、资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括_。A安全保管集合资产管理计划资产B出具资产托管报告C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来D集合资产管理计划合同约定的其他事项 8、可转换债券发行的担保方式可采取（）。A保证方式 D抵押方式 C质押方式 D留置方式 9、依据交易场所的不同，基金的资金清算不包括_。A交易所交易资金清算B全国银行间
11、债券市场交易资金清算C场外资金清算D场内资金清算 10、证券发行人包括_。A个体户B公司(企业)C金融机构D政府和政府机构11、在_情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。A全价交易B市价交易C净价交易D买卖价交易 12、2005年对公司法修订的主要内容，有关货币财产的出资比例，规定全体股东的货币出资金额不得低于有限责任公司注册资本的_。A10%B20%C25%D30% 13、甲酒店向该市出租车司机承诺，为酒店每介绍一位客人，酒店向其支付该客人房费的20%作为奖励，与其相邻的乙酒店向有关部门举报了这一行为。有关部门调查发现甲酒店给付的奖励在公司的账面上皆有明确详细的记录。甲酒店的行为属于_。
12、A正当的竞争行为B商业贿赂行为C限制竞争行为D低价倾销行为14、下列说法中，正确的是_。A高质量的公司债券不存在经营风险B在资产配置方案中，固定收益证券的基本优点是在通货紧缩的条件下可以套期保值C政府债券的规避风险为零，是债券组合的理想产品D与现金流匹配相比，多重免疫策略没有持续期的要求 15、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_。A2%B3%C4%D5% 16、下列叙述正确的有_。A只有股份有限公司才能发行股票B机构投资者是证券市场最广泛的投资者C2005年，我国首次明确个人可以从事资本项目交易D按照我国现行法规
13、，企业年金可由年金受托人或受托人指定的专业投资机构进行证券投资 17、证券公司应向_等机构报送年度报告。A中国证监会B深圳证券交易所C中国证券业协会D中国证券登记结算公司 18、。 19、我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为_。A当日B次日C第三日D第四日 20、关于系数说法错误的是_。A大于0且小于1B是证券市场线的斜率C是衡量资产系统风险的指标D是利用回归风险模型推导出来的 21、下列_不属于登记结算公司的业务范围。A开立结算账户B维护清算路径C管理结算账户D受投资人的委托派发权益 22、基金从业人员投资证券投资基金应遵循_。A不得利用内幕信息买卖基金B不得利用职务便利谋取个人利
14、益C不得投资开放式基金D持有的开放式基金份额的期限不得少于6个月23、下列属于我国上海证券交易所现有的质押式企业债回购交易品种是_。A一天企业债回购B二天企业债回购C三天企业债回购D七天企业债回购E九天企业债回购 24、下列关于虚拟资本的说法，不正确的是（）。A以有价证券形式存在B独立于实际资本之外C本身不能在生产过程中发挥作用D虚拟资本的价格总额等于真实资本的账面价格25、中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时，主要关注_等方面。A公司是否按照有关法律法规的要求建立起了组织机构健全、职责划分清晰、制衡监督有效、激励约束合理的法人治理结构B公司是否明确股东会的职权范围和议事规则，股东是否严格履行义务C公司董事是否具有履行职责所必须的素质、能力和时间，独立董事是否独立并有效履行职权D公司
