《下半年内蒙古基金从业资格证券投资基础知识命题点解读最小方差法与有效前沿考试试卷》由会员分享，可在线阅读，更多相关《下半年内蒙古基金从业资格证券投资基础知识命题点解读最小方差法与有效前沿考试试卷（8页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2016年下半年内蒙古基金从业资格证券投资基础知识命题点解读：最小方差法与有效前沿考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金的存款利息收入计提方式为_。 A按日计提 B按周计提 C按月计提 D按季计提 2、对基金经理投资理念的考察要点有_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理投资哲学 C基金经理投资方法论 D基金经理投资策略3、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限制
2、不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 4、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益5、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有_。 A有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代销业务管理制度 C公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格
3、的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施 6、对基金的分析和评价应当遵循_原则。 A长期性 B全面性 C一致性 D客观公正性 7、下列关于基金托管协议的说法，不正确的是_。 A基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议 B基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益 C基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查 D基金托管协议中要包含协议当事
4、人权责约定中事关持有人权益的重要事项 8、_是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 A：招募说明书 B：基金合同 C：托管协议 D：基金份额发售公告 9、基金投资者是_。 A基金的出资人 B基金资产的所有者 C基金的管理者 D基金投资收益的受益人 10、证券投资基金利润的主要来源包括_。 A买卖证券的价差收入 B销售服务费收入 C债券利息 D股利11、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样
5、不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 12、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响，其中最直接的影响因素是_。 A供求关系 B每股净资产 C公司人员结构 D公司组织形式 13、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有_。 A基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C基金年度报告甲需披露内部监察报告 D基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等14、根据证券法规定，证券登记结算机构是_。
6、 A以规范交易为目的的法人 B社会团体法人 C不以营利为目的的法人 D以营利为目的的法人 15、适合于积极型投资者选择的基金品种是_。 A混合型基金 B股票型基金 C债券型基金 D货币市场基金 16、以下四种金融产品中，_的流动性较好。 A信托产品 B券商集合计划 C银行定期存款 D证券投资基金 17、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上 18、反映股票型基金经营业绩的指标中，_能全面反映基金的经营成果。 A基金分红 B已实现收益 C份额净值增长率 D日每万份基金净收益 19、基金管理人和代销机构应建立健全相关制度，包
7、括_。 A销售人员持续培训制度 B基金销售业务制度 C基金份额持有人账户和资金账户管理制度 D档案管理制度 20、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D公众宣传法 21、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 22、以下属于证券市场中介机构的有_。 A证券公司 B证券服务机构 C证券交易所 D证券业协会 23、基金持有的金融资产应计人_ A：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 B：持有至到期投资 C：贷款和应收款项 D：可供
8、出售的金融资产 24、_标志着我国全国性基金市场的诞生。 A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市 B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市 C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市 D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 25、按照沪、深证券交易所公布的收费标准，封闭式基金交易佣金起点5元，且不得高于成交金额的_。 A0.4% B0.3% C0.2% D0.1% 26、下列信息，属于基金产品特征信息的是_。 A基金份额净值 B基金经理简历 C资产管理规模 D业绩比较基准 27、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告_ A
9、基金销售机构违规使用基金销售专户 B基金销售机构挪用投资人资金或基金资产 C基金代销机构同时销售多只基金 D基金销售中出现的其他重大违法违规行为 28、下列关于基金运作关系的说法，错误的是_。 A基金服务机构直接与基金托管人产生关系 B基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管 29、根据基金_的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。 A运作方式 B投资对象 C投资目标 D投资理念 30、前台业务系统可分为_。 A自助式前台系统 B前台管理业务系统 C辅助式前台系统 D前
10、台信息业务系统 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 1、按证券的募集方式分类，有价证券可分为_。 A公募证券 B上市证券 C私募证券 D非上市证券 2、关于基金风险的划分，下列说法正确的有_。 A系统性风险与整个证券市场不存在系统的相关性 B对同一类基金而言，外部风险影响的程度是等同的 C内部风险控制良好的基金在面临同等外部风险时，可能相应地减少损失 D当基金面临的外部风险很小时，其内部风险也相对容易被分散3、基金监管部对基金销售进行监管的主要方式
11、有_。 A市场声誉监管 B市场准入监管 C日常持续监管 D清算终止监管 4、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品的基础包括_。 A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作5、目前我国主要的场外交易市场有_。 A证券交易所 B代办股份转让系统 C非上市股份有限公司股份报价转让试点 D银行间债券市场 6、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本 7、以下关于差
12、异性目标市场策略的说法，正确的有_。 A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场 B能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略 C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略 D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 8、我国的股票价格指数有_。 A沪深300指数 B深证成份指数 C香港恒生指数 D是证全债指数 9、以下不属于独立衍生工具的是（）。 A期权合约 B期货合约 C债券返售条款 D互换交易合约 10、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B转换费 C申购费 D托管费11、下列机构中，不属于基金代销机构的是
13、_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 12、董事会每年应至少召开_定期会议。 A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制 13、基金募集失败，基金管理人须承担的责任有_。 A将投资人认购款项加计利息退还投资人 B补偿投资人认购损失 C以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 D重新发售该基金14、基金平均收益率的两种计算方法中，算术平均收益率_几何平均收益率。 A小于等于 B大于等于 C小于 D大于 15、成功的基金市场营销实施取决于公司能否将_等相关要素组合出一个能支持企业战略的、结合紧密的行动方案。 A行动方案 B组织结构 C决策和奖励制度 D人力资源和企业文化
14、 16、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法，不正确的有_。 A申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为 B赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为 C在交易时间内，投资者可以多次提交申购申请 D开放式基金的申购和赎回，只能通过基金管理公司自己的网点进行 17、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 18、目前在我国，_可以担任基金托管人。 A中国工商银行股份有限公司 B中国人寿保险股份有限公司 C中国银河证券股份有限公司 D中国华融资产管理公司 19、下列属于基金业“软件”的有_。 A基金产品线 B基金公司 C理财规划观念 D客户群体对基金的理解和接受度 20、假设证券组合P由两个证券组合I和构成，组合的期望收益水平和总风险水平都比的高，并且证券组合和在P中的投资比重分别为0.48和0.52，那么_ A：组合P的总风险水平高于的总风险水平 B：组合P的总风险水平高于的总风险水平 C：组合P的期望收益水平高于的期望收益水平 D：组合P的期望收益水平高
