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1、2015年下半年北京证券从业资格考试：证券公司的设立和主要业务模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.资产评估报告书必须依照（）的原则撰写。 A公平、公正、公开 B客观、公正、实事求是 C准确、规范 D科学、合理 2.根据我国的相关规定，可转债自发行之日起_个月后方可转换成公司股票。 A3 B6 C12 D18 3.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40，则转换价格为_元。 A5 B25 C50 D100 4.当有效申购量等于或小于发行量时，（）。 A应重新申购
2、 B发行底价就是最终的发行价格 C主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 D主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量 5. _滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 AT BT-1 CT+3 DT+1 6. 下列说法错误的是_。 A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 7. 在深圳证券交易所上市的某上市公司要发放现
3、金红利，其股权登记日为2008年3月12日，上市公司应于_前将红利资金划入深圳登记结算公司指定的账户，深圳登记结算公司于_划至证券公司清算头寸，再由证券公司划入股东资金账户。_ A3月11日；3月13日 B3月10日；3月15日 C3月11日；3月20日 D3月10日；3月17日 8. 储蓄国债发行的对象为_。 A机构投资者 B境外自然人 C个人投资者 D境外法人 9. 武士债券的面值为_。 A美元 B日元 C发行国货币 D国际货币单位 10. 投资决策与风险控制是集合资产管理计划说明书的主要内容之一，但这一部分不包含下面的_。 A决策依据 B投资程序 C收益分配 D风险控制 11. （）应对
4、招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。 A保荐人 B发行人律师 C承担审计业务的会计师事务所 D中国证监会 12. 在证券经纪业务的要素中，_是指依国家法律、法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人。 A经纪商 B委托人 C托管商 D代理人 13. 股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 14. 董事会秘书空缺期间超过（）个月之后，董事长应当代行董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。 A1 B3 C6 D12 15. _首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A证券法 B证
5、券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法 16. 关于系数，下列说法错误的是_。 A反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性 B系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大 C系数是衡量证券承担系统风险水平的指数 D系数是对放弃即期消费的补偿 17. 在证券的交易过程中，投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券指令，称为_。 A申报 B开户 C委托 D交割 18. 某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为 1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为_份。 A9611 B9611.9 C9611
6、.92 D9612 19. 根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的_。 A1% B2% C3% D5% 20. 证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括_。 A规模失控、决策失误 B变相自营、账外自营 C操纵市场、内幕交易 D信用交易 21. _可申请转让向证券公司租用的A股席位。 A基金管理公司 B保险公司 C财务公司 D资产管理公司 22. 关于基金管理人的管理费，下列说法错误的是_。 A基金管理费率的大小与其风险成正比 B通常按照每个估值日基金净资产的一定比例(年率)，逐日计提，累计至每月月底，按月支付 C货币基金的年管理费
7、率最低，其次为债券基金，股票基金居中，认股权证基金费率最高 D管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除，或者另向投资者收取 23. 在我国涮，I证券交易所，开放式基金份额申购和赎回结果的确认是通过_来实行的。 A证监会 B登记结算有限责任公司 C基金管理人 D证券经纪人 24. 维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。 A100% B150% C300% D500% 25. _首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法 26
8、.债券募集说明书白最后签署之日起（）个月内有效。债券募集说明书不得使用超过有效期的资产评估报告或者资信评级报告。 A1 B3 C6 D10 27.一般来说，债券的期限越长，其市场价格变动的可能性就_ A越大 B越小 C不变 D不确定 28._是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。 A基金超市 B直销 C保险公司 D网上交易 29.发起设立是指由发起人认购公司发行的_而设立公司的方式。 A优先股份 B控股股份 C全部股份 D部分股份 30. _账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。 AA股 BB股 CH股 D债券 31. 发行对象仅限于个人的国债
9、是_。 A记账式国债 B凭证式国债 C储蓄国债(电子式) D战争国债 32. 以下关于回购交易的表述，正确的是_。 A回购交易更多的具有长期融资的属性 B债券回购交易完全独立于债券现货交易 C从性质上看，回购交易属于资本市场 D债券回购期限一般不超过一年 33. 公司发行可转换公司债券，应当提供担保，但（）的公司除外。 A最近1期末经审计的净资产不低于人民币5万元 B最近1期末经审计的净资产不低于人民币15万元 C最近1期末经审计的总资产不低于人民币5万元 D最近1期末经审计的总资产不低于人民币15万元 34. 指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。 A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担
10、水平的超额收益 B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 35. 发行人应于金融债券每次付息目前（）个工作日公布付息公告，最后一次付息暨兑付日前（）个工作日公布兑付公告。 A1；3 B2；5 C3；5 D2：3 36. 证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。 A在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责 B正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法 C一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法 D自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民 37. 企业
11、有（）行为的，可以不对相关国有资产进行评估。 A整体或者部分改建为有限责任公司或者股份有限公司 B以非货币资产对外投资 C经各级人民政府或其国有资产监督管理机构批准，对企业整体或者部分资产实施无偿划转 D合并、分立、破产、解散 38. 假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（）作为其结算银行。 A深圳发展银行总行 B中国工商银行深圳分行 C招商银行北京分行 D中国银行北京分行 39. 关于债券交易流通期间信息披露，下列说法错误的是（）。 A发行人应在每年3月30日前向市场投资者披露上一年度的年
12、度报告和信用跟踪评级报告 B发行人发生主体变更或经营、财务状况出现重大变化等重大事件时，应在第一时间向市场投资者公告，并向中国人民银行报告 C中央结算公司在每季结束后的10个工作日内，向中国人民银行提交该季度公司债券托管结算情况的书面报告 D公司债券发行人未按要求履行信息披露等相关义务的，由同业中心和中央结算公司通过中国货币网和中国债券信息网向市场投资者公告 40. _是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。 A公开报价 B对话报价 C格式化询价 D双边报价 41. 证监会派出
13、机构应当自收到融资融券申请书之日起_个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。 A5 B8 C10 D15 42. 基金销售服务费费率大约为_。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5% 43. 根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日_之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。 A11:25 B13:30 C14:55 D15:00 44. 结算所实行的结算制度是_。 A逐日盯市制度 B限仓制度 C大户报告制度 D即时结算制度 45. 由于通过货币乘数的作用，_的作用效果十
14、分明显。 A再贴现率 B直接信用控制 C法定存款准备金率 D公开市场业务 46. 将风险资产进行对冲属于_。 A公司理财 B金融工具交易 C投资管理 D风险管理 47. 证券公司提供的代办股份转让服务的业务对象是_。 A境内上市公司 B境外上市公司 C未上市的公司 D民营小企业 48. 市场占有率是指_ A一个公司的产品销售量占该类产品整个市场销售总量的比例 B一个公司的产品销售收入占该类产品整个市场销售收入总额的比例 C一个公司的产品销售利润占该类产品整个市场销售利润总额的比例 D一个公司生产的产品量占该类产品生产总量的比例 49. 经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管
