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1、上海证券从业资格考试：我国的股票类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.判断整个证券市场的运行特点和长期发展趋势需要进行_。 A行业分析 B技术分析 C板块分析 D宏观经济分析 2._年，英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。 A1602 B1773 C1790 D1792 3.我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖（）。 A国债 BB股 C可转换债券 DA股 4.按市盈率定价法估计发行价格的计算公式为_。 A发行价格二
2、每股净利润X市盈率 B发行价格二每股净利润x发行市盈率 C发行价格二每股净资产X市盈率 D发行价格二每股净资产x发行市盈率 5. 根据（）的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A中华人民共和国证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点办法 6. 下列说法，正确的是（）。 A股票是虚拟资本，而债券不是 B债券是虚拟资本，而股票不是 C股票和债券都是虚拟资本 D股票和债券都是真实资本 7. 约定客户从事融资融券交易的融资利率不低于中国人民银行规定的（）。 A同期金融机构1年期存款基准利率 B同期金融机构贷款基准
3、利率 C同期金融机构1年期贷款基准利率 D同期金融机构间拆借利率 8. 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是_。 A扬基债券 B亚洲债券 C欧洲债券 D外国债券 9. 保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才能偿付本息。 A不低于100% B不高于100% C不低于50% D不高于50% 10. 根据我国相关法规的规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的_。 A全部资产不得低于3000万元人民币 B全部资产不得低于5000万元人民币 C初始资产不得低于3000万元人民币 D初始资产不得低于5000万
4、元人民币 11. 要使获得的信息具有较强的针对性和真实性应采用的方法是_ A历史资料 B媒体信息 C实地访查 D网上信息 12. 基金管理人应在申购、赎回开放日前_个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。 A1 B2 C3 D4 13. 公司法规定，设立股份有限公司至少有（）名发起人。 A1 B2 C3 D4 14. 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以_为面值向_投资者发行的债券。 A本币；本国 B外币；外国 C本币；外国 D外币；本国 15. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中_是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A狭义货币供应量 B广义货币供应量 C流通
5、中现金 D以上都不是 16. IB(Introdueing Broker)即介绍经纪商，是指机构或者个人接受期货经纪商的委托，介绍客户给期货经纪商并收取一定_的业务模式。 A佣金 B委托费 C手续费 D介绍费 17. 如果证券价格反映了全部公开的信息，则这样的市场称为_。 A无效市场 B弱势有效市场 C半强势有效市场 D强势有效市场 18. 决定在某一价位是否能形成支撑线和压力线的因素不包括_。 A投资者的资金数量 B投资者的持有成本 C投资者的筹码分布 D投资者的心理因素 19. 贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是_ A到期收益率等于票面利率 B到期收益率大于票面利率
6、C到期收益率小于票面利率 D无法比较 20. 下列属于消极型组合管理策略的是_。 A努力与大盘指数收益持平 B努力超越大盘指数收益 C在市场上买入价值被低估的股票 D在市场上卖出价值被高估的股票 21. 以下属于境内上市的外资股的股票是_。 AS股 BB股 CN股 DL股 22. 下列说法错误的是_。 A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 23. 如果市场不有效，基金管理人_。
7、A买入“价值低估”的股票，卖出“价值高估”的股票 B买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 C卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票 D卖出“价值低估”的股票，买入“价值高估”的股票 24. 估值方法的_是指基金采用的估值方法需要在法定募集文件中公开披露。假若基金变更了估值方法，也需要及时进行披露。 A一致性 B合理性 C审慎性 D公开性 25. 我国现行货币统计制度将货币供应量划分为三个层次，其中_是指单位库存现金和居民手持现金之和。 A狭义货币供应量 B广义货币供应量 C流通中现金 D以上都不是 26.已知证券组合P是由证券A和B构成，证券A和B的期望收益、标准差以及相关系数如表1
8、所示。 表1 A证券名称 B期望收益率 C标准差 D相关系数 E投资比重 FA G10% H6% I0.12 J0.30 KB L5% M2% N0.70 27.在证券交易中，涨跌幅的计算公式是_。 A涨跌幅价格=当日开盘价(1+ -涨跌幅比例) B涨跌幅价格=前日收盘价(1+ -涨跌幅比例) C涨跌幅价格=前日开盘价(1+ -涨跌幅比例) D涨跌幅价格=前日平均价(1+ -涨跌幅比例) 28.经国务院批准实施的重大经济事项涉及的资产评估项目，由_负责核准。 A财政部 B国务院 C集团公司 D有关部门 29.下列各项可以视为公司控制权发生变更的是_。 A发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表
9、决权比例最高的人存在重大不确定性 B发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 C发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明 D发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化 30. 公开招标方式中，全场有效投标总额_当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。 A大于 B小于或等于 C大于或等于 D等于 31. 证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。 A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制 B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制 C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制 D基金管理人内部相互制约
10、的制衡机制 32. 为了防止参与证券交易者通过化名或是其他方式参与股票交易，从事违法违规活动，监管条例规定了客户账户实名制。对该制度，下列叙述错误的是_。 A证券公司应对客户身份的真实性进行审查 B证券公司应对客户申报的姓名或名称的真实性进行审查 C经客户同意，证券公司可以将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用 D同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致 33. 小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。 A更低 B更高 C一样 D不确定 34. 注册会议由_名注册委员会委员参加。 A2 B3 C5 D7 35. 资产评估中运用重置成本法时，选取的成新率越大，被评估资产的
11、价值则_。 A越小 B越大 C不变 D不能确定变化方向 36. 我国证券投资分析师的服务范围不包括_。 A一级市场上涉及上市公司收购的财务顾问服务 B二级市场投资分析眼务 C一级市场上涉及上市公司兼并重组的财务顾问服务 D拟上市公司的辅导 37. 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照_的架构设立和运行。 A董事会分支机构 B董事会业务决策机构 C董事会业务决策机构分支机构 D董事会业务决策机构业务执行部门分支机构 38. _首次将我国的基金类别分为股票基金、债券基金、混合基金、货币市场基金等基本类型。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售管理办法 39.
12、 下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_。 A风险控制制度 B员工自律 C公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 40. 发行人在主板上市公司首次公开发行股票应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在_个工作日内作出是否受理的决定。 A2 B3 C5 D10 41. 基金资产估值的对象是基金所持有的_。 A全部负债 B全部资产 C高收益资产 D扣除负债后的资产 42. 我国目前发行股票时不允许_。 A平价发行 B折价发行 C溢价发行 D平价发行和溢价发行
13、 43. 证券投资技术分析的理论基础是_。 A经济分析、行业分析、公司分析 B公司产品与市场分析、公司财务报表分析、公司证券投资价值及投资风险分析 C市场的行为包含一切信息，价格沿趋势移动，历史会重复 D经济学、财政金融学、财务管理学和投资学 44. 使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以_为目标。 A资产的流动性 B资产的收益性 C规避资产的风险 D用定价过低的债券来替换定价过高的债券 45. 以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的_。 A10% B15% C20% D25% 46. 从事中间介绍业务的证券公司应当在（），公开受托从事的介绍业务范围、客户开户和交易流程、出入金流程等信息。 A证监会指定的信息披露媒体 B其经营场所显著位置或者其网站 C交易所指定的信息披露媒体 D证券业协会指定的网站 47. 商标权的续展没有次数限制，每次续展注册的有效期为_。 A20年 B15年 C10年 D5年 48. 沪市投资者是可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1000 B10 C100 D1 49. 证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交
