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1、2017年上海证券从业资格证券市场：资产证券化模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、在日本和我国台湾地区，证券投资基金一般被称为（）。A共同基金B单位信托基金C证券投资信托基金D集合投资计划 2、某附息债券面值为100元，票面年收益率10%，年付息一次，1月10日的债券全价(包括净价与应计利息，下同)为98.5元，6月10日到期一次还本付息，采取单利计算，则到期收益率为_。A28%B10%C15%D11.5%3、（）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。A每股收益B持续增长率C红利收益率D市盈率 4、任何金融工具都可能出现价格的不利变动
2、而带来资产损失的可能性，这说明金融衍生工具具有_。A信用风险B市场风险C法律风险D结算风险5、表示市场处于超买还是超卖状态的技术指标是_APSYBBIASCRSIDWMS 6、下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有_。A纽约交易所的中国股指期货B东京交易所的沪深300指数期货C香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约D上海证券交易所的沪深300指数期货 7、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前_刊登召开股东大会通知。A30日B40日C20日D10日 8、当市场处于盘整时期，OBOS取值应该在_的上下来回摆动。A10B0C100D50 9、证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户
3、的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得_的罚款。A1倍以上3倍以下B1倍以上5倍以下C1倍以Z10倍以下D1倍以上15倍以下 10、以下不属于债券类资产的远期合约的是_。A短期债券B上期债券C商业票据D支票11、一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是_A100元B93.18元C107.14元D102.09元 12、上市公司在每一会计年度结束之日起_个月内向中国证监会和证券交易所报送年度财务会计报告，在每一会计年度
4、前6个月结束之日起_个月内向中国证监会派出机构和证券交易所报送半年度财务会计报告。_A3；2B3；3C4；2D4；3 13、证券投资是指投资者为获得红利或利息的投资行为和投资过程，其购买的种类为_A有价证券B股票C股票及债券D有价证券及其衍生品14、使用现金比例变化法，首先需要确定基金的_。A现金比例B特殊现金比例C正常现金比例D投资比例 15、破产清算组对负责并报告工作。A债权人会议B破产企业C破产企业的主管部门D人民法院 16、假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为_。A200%B300%C500%D 800%
5、17、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有（）优势。A技术B信息C资源D专业 18、中华人民共和国公司法规定，有限责任公司经营规模较大的，设立监事会，其成员_。A必须多于2人B不得少于2人C必须多于3人D不得少于3人 19、在核准制下，证券发行监管要以_为中心，增强信息披露的准确性和完整性。A中介机构尽职尽责B行业自律C加强监管D强制性信息披露 20、证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当通过_为客户提供资产管理业务。A公司账户B该客户的账户C证券登记结算公司账户D专门账户 21、根据现行制度规定，上海证券交易所和深圳证券交易所对一些可能影响证券交易价格或者证券交易量的
6、异常交易行为，予以重点监控。其中，异常交易行为之一是：_固定的或涉嫌关联的证券账户之间，大量或者频繁进行互为对手方的交易。A2个B2个或2个以上C3个D3个或3个以上 22、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后_日内。A15B30C60D9023、上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的_收取罚金。A0.05%B0.1%C0.5%D1% 24、关于基金资产净值，下列说法不正确的是_。A基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值B基金资产净值是基金份额交易价格的内在价值和计算依据C基金资产净值是衡量
7、一个基金经营好坏的主要指标D基金份额价格与资产净值经常不一致25、下列关于证券交易所的说法中，错误的是（）。A在我国，证券交易所接纳的会员应当是经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构 B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一 C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者委托买卖股票时要支付_。A开户费B印花税C咨询费D佣金 2、保荐代
8、表人出具的发行保荐书的必备内容有_。A本次证券发行基本情况B保荐机构承诺事项C对本次证券发行的推荐意见D项目运作流程3、根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于（）。A渎职罪B操纵证券市场罪C金融诈骗罪D妨害对公司、企业的管理秩序罪 4、证券投资基金将众多投资者的资金集中，并委托基金管理人进行共同投资，表现了基金的_特点。A集合理财B组合投资C风险共担D分散风险5、下列叙述不正确的是_。A对金融机构买卖基金的差价收入征收营业税B对非金融机构买卖基金单位的差价收入征收营业税C对法人机构征收印花税D对企业投资者买卖基金单位获得的差价收入，不征收企业所得税 6、结算公司向结算参与人计付结算备
9、付金利息的利率是_。A1年定期存款利率B金融同业活期存款利率C0D活期存款利率 7、2007年7月，中国银监会下发企业集团财务公司发行金融债券有关问题的通知，明确规定企业集团财务公司发行债券的条件和程序，并允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债，其目的有_。A为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要B为解决财务公司资金来源单一的现状C满足企业集团调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要D为了增加银行间债券市场的品种 8、股票发行审核委员会的办事机构是证监会的_。A发行监管部B市场部C法律部D稽查部 9、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统
10、，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。A上月资产市值B上月资产净值C上月资产总值D上月资产平均值 10、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有（）。A招股说明书B招股意向书C上市公告书D招股说明书摘要11、职业道德与从业人员的行为规范既有区别又有联系。二者的主要区别有_。A从表现形式来看，职业道德内容相对原则和抽象，主要存在于从业人员的意识之中并通过其言行表现出来，而行为规范主要表现为相关的法律法规，通常有明确的内容B从调整的范围来看，职业道德涉及的范围既有从业人员的行为，又有其主观动机，而行为规范主要调整从业人员的行为，一般不处罚其主观过错C从约束机制来看，职业道德
11、主要靠社会舆论和传统的力量以及人们的自律来维持，而行为规范则由法律法规来保障实施D行为规范所规定的内容也是职业道德需要规范的内容，是职业道德建设的基础 12、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易过户D集中证券账户变更 13、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括_。A交易系统生成的成交单B电报、电传、传真C合同书D信件14、以下关于市净率说法中，错误的是_。A市净率是将每股股价与每股净资产相比B市净率用来评价股价相对于每股净资产而言是否被高估C市净率越小，说明股票的投资价值越低D市净率越小，说明
12、股票的投资价值越高 15、_中国结算公司发布了配套的中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则。A2005年12月B2004年12月C2000年12月D1999年12月 16、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，下列属于证券服务机构的是_。A投资咨询机构B资产评估机构C会计师事务所D资信评级机构 17、证券公司应当有_名以上在证券业担任高级管理人员满_年的高级管理人员。_A2；3B2；5C3；2D3；5 18、证券公司信用账户涉及的账户有_。A客户信用交易担保证券账户B融券专用证券账户C信用交易证券交收账户D融券余额专用账户 19、证券市场的资金供给是指
13、_。A股民的投资B政府投入资金C一级市场的资金D二级市场的资金 20、（）基金以追求长期的资本增值为目标，比较适合长期投资。A保本B伞型C股票D债券 21、个人投资者投资基金需征收的税种有（）。A营业税B印花税C所得税D增值税 22、以下说法正确的有_。A两种完全正相关证券组合的结合线为一条直线B两种完全负相关证券组合的结合线为一条折线C相关系数AB的值越小，弯曲程度越低D相关系数AB的值越小，弯曲程度越高23、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是_。A对价格与价值间偏离的调整B对市场心理平衡状态偏离的调整C对价格与所反映信息内容偏离的调整D对市场供求与均衡状态偏离的调整 24、以下不属于证券经纪业务管理风险的是_。A客户取款时审核证件不严格B电脑主机在运行过程中的故障C客户委托买卖时审核凭证的不慎D无权或者越权代理25、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应当归_所有。A基金管理公司B基金托管人C基金D基金登记机构
