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1、上海证券交易之资产管理业务的含义及种类考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下不是场外交易市场特征的是_。A由各个独立的证券公司分别组织交易活动B交易活动呈现非集中性C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是直接参加者D采取投资者委托买卖的方式进行交易 2、在持续督导期间，财务顾问应当结合上市公司披露的定期报告出具持续督导意见，并在前述定期报告披露后的_日内向上市公司所在地的中国证监会派出机构报告。A3B5C7D153、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券
2、交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场 4、证券投资基金市场营销涉及的内容不包括_。A营销程序规范B目标客户确定C营销组合设计D营销过程管理5、以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止，以（）作为最后的中标收益率。A中标商各个价位上的中标收益率B各中标商收益率的简单平均C所有投标商的最高收益率D各中标商收益率的加权平均 6、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）。A自有资金或证券；手续费收入B客户资金或证券；手续费收入C自有资金或证券；买卖证券的差价D客户资金或证券；买卖证券的差价 7、下列不属于共同影响股票和债券价格
3、的因素是_A利率B期限C通货膨胀D公司因素 8、某公司经批准平价发行优先股股票，筹资费率和股息年率分别为5%和9%，则优先股成本为_。A5.26%B9.47%C5.71%D5.49% 9、_在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。A动态资产配B买入并持有策略C投资组合保险策略D变动混合策略 10、在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含_两项内容。A原证券账户的复制和证券的非交易过户B新开立证券账户和证券的非交易过户C原证券账户的复制和证券的交易过户D新开立
4、证券账户和证券的交易过户11、证券公司融资融券业务合同由_统一制定。A证券公司B证券交易所C证监会D证券业协会 12、根据我国证券法和证券交易所管理办法的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是_。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D制定、修改证券交易所的业务规则 13、深圳证券交易所目前的回购交易品种有_个。A5B7C15D2014、股份有限公司董事长和副董事长由董事会以全体董事的_选举产生。A超过1/2B超过2/3C超过3/4D全体一致 15、买入债券后持至期满，取得利息收入和按面值偿还的本金，此时投资者得到
5、的收益率是_。A直接收益率B到期收益率C持有期收益率D赎回收益率 16、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的_。A1%B2%C3%D5% 17、期限相同的企业债券利率比政府债券的利率高，这是对_的补偿。A信用风险B通胀风险C利率风险D经营风险 18、在我国，上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息主要是通过_来进行的。A登记结算公司B客户委托的证券经纪公司C证券交易所D客户的开户银行 19、公开原则的核心要求是_。A参与交易的各方应当获得平等的机会B交易各方要及时公布有关信息C实现市场信息的公开化D上市公司对重大事项及时向社会公布 20、对
6、于重大资产重组申请，中国证监会在审核期间提出反馈意见要求上市公司作出书面解释、说明的，上市公司应当自收到反馈意见之日起（）日内提供书面回复意见，独立财务顾问应当配合上市公司提供书面回复意见。A5B10C15D30 21、根据市场预期理论，如果随期限增加而即期利率提高，即利率期限结构呈上升趋势，表明投资者对未来即期利率的预期_A下降B上升C不变D不确定 22、分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列_方法。A用该行业的历年统计资料来分析B用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较D用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较23、证券质押式
7、回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期_。A套期保值业务B资金融通业务C调节头寸业务D信用规范业务 24、属于体现基金信息披露形式性原则的是_。A及时性B准确性C规范性D公平披露25、当基金份额净值计价出现错误时，_应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。A基金管理人B基金托管人C基金登记机构D监管部门二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于“反向的”收益率曲线的表述，正确的有_。A长期债券收益率比短期债券收益率高B预期市场收益率会上升C短期债券收益率比长期债券
8、收益率高D预期市场收益率会下降 2、_是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构。A总经理B董事会C风险控制委员会D投资决策委员会3、证券营业部采用无形席位进行交易，委托指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处理机D交易所电脑主机 4、发行人所聘请的律师应出具_。A法律审查函和律师丁作报告B律师意见书和律师工作报告C法律不审查意见书和审查报告D审查报告和律师工作报告5、下列关于股票的叙述，不正确的是（）。A是一种有价证券，它本身有价值B不属于物权证券，也不属于债权证券C票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额D账面价值不决定股票的市场价格 6、_采用估值技术确定公允价值，在
9、估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本计量。A首次发行未上市的股票B送股、转增股、配股和增发新股等发行未上市股票C发行未上市的债券和权证D非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等有明确锁定期的流通受限股票 7、对上市证券认识错误的一项是_。A开放式基金属于上市证券B上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C上市证券又称挂牌证券D具有在交易所内公开买卖的资格 8、记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户，从而完成证券登记变更的过程称之为_。A交易性过户B证券账户转让C集中交易性过户D集中证券账户变更 9、评价宏观经济形势的基本变量包括_。A投资指标B消费指标C
10、金融指标D财政指标 10、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。AHB周C月D季11、关于证券投资基本分析与技术分析，下列说法中，正确的有_。A技术分析法和基本分析法分析股价趋势的基本点是不同的B基本分析劣于技术分析C基本分析法很大程度上依赖于经验判断D技术分析法的基点是事后分析 12、根据证券公司融资融券业务试点管理办法，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本不符合规定的是（）。A13亿元B10亿元C5亿元D8亿元 13、按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括_。A政策风险B基本风险C系统保障风险及其他风险D经营管理风
11、险14、关于外汇风险论述正确的是_。A金融性汇率风险包括债权债务风险和储备风险B金融性汇率风险是外汇风险中最常见且最重要的风险C商业性汇率风险主要是指人们在国际贸易中因汇率变动而遭受损失的可能性D从其产生的领域分析，外汇风险可分为商业性汇率风险和金融性汇率风险两大类 15、可赎回优先股包括强制赎回和_。A自动赎回B任意赎回C变相赎回D经常赎回 16、通过银行贷款筹资收购，收购公司申请贷款时必须考虑的因素有_。A银行对贷款的期限及用途有一定的限制B世界金融信贷市场的限制C向银行申请贷款有较严格的审批手续D影响公司经营灵活性 17、证券存管服务是_为_提供的。A证券交易所，证券公司B证券登记结算机
12、构，证券公司C证券公司，投资者D证券登记结算机构，投资者 18、定价增发操作中应注意，新股东增发代码为_。A“731”B“700”C“730”D“710” 19、证券从业人员职业道德规范的内容包括_四个方面。A刚正不阿、秉公办事、实事求是、取信于民B勤奋踏实、一丝不苟、努力不懈、认真负责C正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法D严于律己、遵纪守法、自尊自爱、照章办事 20、关于基金管理公司的业务特点，下列说法正确的是_。A与具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构相比，经营风险较高B收入主要来自以资产规模为基础的咨询费C核心竞争力来自投资管理能力D业务对时间与准确性的要求很高，任何失误与迟误
13、都会造成很大问题 21、周期型行业的运动状态直接与经济周期的相关性呈现_。A正相关B负相关C同步D领先或滞后 22、辅导工作的总体目标是（）。A促进辅导对象建立良好的公司治理机制B帮助辅导对象掌握炒股知识C形成独立运营和持续发展的能力D促进参与辅导工作的其他中介机构履行勤勉尽责义务23、我国目前的证券交易交收方式有_。AT+0BT+1CT+2DT+3 24、下列关于可转换债券的叙述中，正确的是_。A可转换债券具有债权和收益权的双重性质B可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息C可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券D可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票25、根据证券交易所对证券公司自营业务管理的有关规定，会员应（）编制库存证券报表。A按天B按月C按季D每半年
