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1、2017年上半年重庆省证券从业资格考试：证券投资基金管理人考试试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、使债券现金流量的现值等于债券价格的利率是_。A直接收益率B持有期收益率C到期收益率D赎回收益率 2、下列说法错误的是_。A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80%B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10%C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15%D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行3、下列关于地方政府债券的论述，正确的是_。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通
2、债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 4、发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。A2个工作日B3个工作日C5个工作日D6个工作日5、关于上证红利指数，下列叙述不正确的是_。A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的50只股票作为样本，以反映上海证券市场内红利股票的整体状况和走势B上证红利指数以2004年12月31日为基日，基点1000点C上证红利指数每年末
3、调整样本一次，也可临时调整，调整比例一般不超过10%D于2005年首个交易日发布 6、_是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。A法定存款准备率B存款准备金率C超额准备金率D再贴现率 7、涉及证券市场的法律、法规分为三个层次，第二个层次是由_制定并颁布的。A全国人民代表大会B国务院C全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会D证券监管部门和相关部门 8、股票净值又称_，是指每股股票所代表的实际资产的价值。A票面价值B账面价值C清算价值D内在价值 9、首次公开发行股票公司的推介活动，不要求必须参加的是（）。A公司董事长B董事会秘书C
4、主承销商的项目负责人D独立董事 10、收益受货币市场利率的影响，变动方向正好与国债基金收益相反的基金是_。A货币市场基金B黄金基金C衍生证券投资基金D平衡性基金11、贴现债券通常在票面上_，是一种折价发行的债券。A不规定利率B规定利率C标明折价D不标明折价 12、根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（）。A买入 B卖出 C.清仓 D减持 13、某股份公司流通股1亿股，占公司已发行在外普通股的20%，公司另有暂未上市内部职工股5000万股，其余为国有法人股，则公司国有法人股有_亿股。A3B3.5C4D4.514、上市已满1年公司的董事、监事
5、、高级管理人员证券账户内通过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按_自动锁定。A70%B75%C80%D85% 15、金融机构从事主承销业务，除具备一般条件外，还应取得_。A全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上B全国银行间同业拆借市场成员资格两年以上C证券交易所会员资格3年以上D证券交易所会员资格5年以上 16、_描述了价格和利率的二阶导数关系。A凹性B凸性C曲率D弹性 17、按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为（）。A可转换证券B基金证券C债券D股票 18、关于基金财产的投资，下列说法不正确的是_。A不得承销证券B不得从事证券交易C不得向他人
6、贷款或者提供担保D不得买卖其他基金份额 19、下列各项中，属于基金临时信息披露的是_。A基金份额发售公告B基金份额上市交易公告书C基金份额净值公告D澄清公告 20、基金合同中载明，但在招募说明书中没有披露的信息是_。A基金份额持有人的权利B运作费用C基金运作方式D基金估值 21、我国国债是指_向投资者出具的、承诺在一定时期支付利息和到期偿还本金的债权债务凭证。A中国银行B中央政府C财政部D国务院 22、所谓_就是证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易量中所隐含的信息，从而投资者不可能通过对以往价格进行的分析获得超额利润。A半弱势有效市场B强势有效市场C弱势有效市场D半强势有效市场23、据
7、有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到_以上。A90%B80%C70%D60% 24、在上网定价发行方式中，投资者应在申购委托前把申购款全额存入（）指定的账户。A登记结算公司B证券服务部C证券交易所D证券营业部25、公司法规定股份有限公司的董事会成员为_人。A310B515C519D520二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、下列关于证券承销与保荐业务的说法，正确的是_。A证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规
8、规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B证券承销业务可以采取代销或者包销方式C证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销D我国证券法还规定了承销团的承销方式，按照证券法的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成 2、证券投资基金特点包括_。A分散风险B专业理财C稳定市场D集合投资3、我国基金业在试点发展阶段中
9、表现出来的特点有_。A基金在规范化运作方面得到很大的提高B在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金C机构投资者取代个人投资者成为基金的主要持有者D对老基金进行了全面规范清理 4、我国证券公司设立子公司，实行_。A审批制B注册制C报备制D备案制5、占有国有资产的单位设立拟发行上市公司时，资产评估报告应报送（）。A国家发改委B国家商务部C国有资产监督管理机构D中国证监会 6、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有_A认真与客户签订买卖证券的委托协议B坚持了解客户原则C忠实办理受托业务D接受客户全权委托E代客户保密 7、2005年对证券法进行修订，不是其修订内容的是_。A完善了上市公司的
10、监管制度，提高上市公司质量B加强对证券公司的监管，防范和化解证券市场风险C加强对大投资者权益的保护力度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序 8、上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）年内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A半B3C2D1 9、投资基金的风险可能高于_。A股票B保险C期货D债券 10、利率消毒的假设条件是_。A市场利率期限结构是正向的B市场利率期限结构是反向的C市场利率期限结构是水平的D市场利率期限结构是拱形的11、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为_。A公开募集的结构化产品B私募结构化产品C非收益保证型产品D商品联结型产品 1
11、2、关于期货交易结算所论述正确的是_。A结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B由于逐日盯市制度以1个交易日为最长的结算周期，对所有账户的交易头寸按不同到期日分别计算，并要求所有的交易盈亏都能及时结算，从而能及时调整保证金账户，控制市场风险C以每种期货合约在交易日收盘前最后1分钟或几分钟的平均成交价作为当日结算价D结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 13、基金收益分配方式一般有_。A分配基金单位B现金分红C股票分红D分红再投资14、关于外国债券论述正确的是_。A在日本发行的外国债券被称为扬基债券B在美国发行的外国债券被称为武士债券C外国债券是指
12、某一国借款人在本国发行以外国货币为面值的债券D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家 15、关于外汇期货叙述正确的有_。A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约B外汇期货主要用于规避外汇风险C外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险D外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出 16、证券营业部对员工的要求主要包括（）。A道德品质要求B知识结构要求C实务技能要求D身体素质、心理素质的要求 17、发行人应列表披露董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属以任何方式直接或间接持有发行人股份的情况，并应列出_。A持
13、有人姓名B近1年所持股份的增减变动情况C所持股份的质押或冻结情况D近3年所持股份的增减变动情况 18、上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数，即上证综合指数，它是_。A以1990年12月19日为基期B以全部上市股票为样本C以股票成交量为权数D以股票发行量为权数 19、上市公司欲改变招股说明书所列资金用途，必须经过_批准。A发行审核委员会B董事会C股东大会D证券交易所 20、上市公司存在下列_情形之一的，不得公开发行证券。A本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责C擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而末
14、作纠正D上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查 21、在证券公司的资产管理业务中，集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的_。A5%B10%C20%D50% 22、证券发行市场的作用主要包括_。A为资金需求者提供筹措资金的渠道B为证券二级市场提供了更多的交易品种C为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化23、可以申请转让向证券公司租用的A股的席位的公司是_。A保险公司B资产管理公司C财务公司D基金管理公司 24、自然人及一般机构开立证券账户，由_受理。A证券业协会B开户代理机构C证券交易所D证监会25、投资者委托买卖证券时要支付（）。
