《上半年贵州证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《上半年贵州证券从业资格考试证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年贵州证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于商业银行次级债券的论述，正确的是_。 A本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后 B本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债 C本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券 D本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后 2.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周_。 A星期一、
2、星期三、星期五 B星期五 C星期二、星期四 D星期一至星期五 3.依据中国证监会证券公司融资融券业务试点管理方法的规定，证券公司申请融资融券业务试点，必须满足最近6个月_均在12亿元以上。 A客户资金存款 B净资本 C净资产 D总资产 4.基金监管工作的首要目标是_。 A保护投资者利益 B保证市场的公平、效率和透明 C降低系统风险 D推动基金业的发展 5. 下列各项中，属于债券票面基本要素的是_。 A债券的发行日期 B债券的列期日期 C债券的承销机构名称 D债券持有人的名称 6. 套利定价模型(APT)是_于20世纪70年代建立的。 A巴菲特 B艾略特 C罗斯 D马柯威茨 7. 对于市场风险的
3、控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的_时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 A20% B25% C30% D35% 8. 对于H股的发行，新申请人预期证券上市时由公众人士持有股份的市值须至少为_万港元。 A3000 B5000 C7000 D9000 9. 中国证监会及其派出机构对基金管理公司、基金托管人和基金设立申请的核准是_监管手段。 A法律 B行政 C经济 D教育 10. 证券法规定，证券交易所设总经理一人，由_产生。 A国务院证券监督管理机构任免 B证券交易所理事会选举 C证券交易所会员大会选举 D证券交易所董事会选举 11. 关于上市公司历次募集资
4、金的运用，发行人应列表披露前_次募集资金的实际使用情况。 A1 B2 C3 D4 12. 向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。 A不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 B不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 C不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 D不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价 13. 下面说法正确的是_。 A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升 B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升 C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升 D中央银行放
5、松银根会使股票价格上升 14. 经济周期循环对股票市场的影响非常显著，下面对经济周期变动影响股票价格的环节描述，正确的是（）。 A经济周期变动→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→供求关系变化→股票价格变化 B经济周期变动→供求关系变化→公司利润增减→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化 C经济周期变动→公司利润增减→供求关系变化→股息增减→投资者心理和投资决策变化→股票价格变化 D经济周期变动→投资者心理和投
6、资决策变化→公司利润增减→股息增减→供求关系变化→股票价格变化 15. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A7 B10 C15 D20 16. 对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取_方式，目前主要运用于不可上市流通的凭证式国债的发行。 A行政分配 B市场定价 C承购包销 D公开招标 17. 指数型消极投资策略认为在有效市场中（）。 A只要投资战略合适就能取得高于其风险承担水平的超额收益 B少数积极型股票投资战略可能取得高于其风险承担水平的超额收益 C任何积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险
7、承担水平的超额收益 D多数积极型股票投资战略都不可能取得高于其风险承担水平的超额收益 18. 波浪理论的最核心的内容的基础是_ AK线理论 B指标 C切线 D周期 19. 下列关于基金的叙述，正确的是_。 A封闭式基金的总量是不固定的 B封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样 C开放式基金是在交易所进行交易的基金 D开放式基金以市场价格交易 20. 关于债券投资面临的购买力风险，下列叙述正确的是_。 A主要用于衡量投资者持有债券的变现难易程度 B是债券投资者所面临的主要风险 C债券和其他固定收益证券，如优先股，不受购买力风险的影响 D购买力风险即通货膨胀的风险 21. 下列事项须由股东
8、大会以特别决议通过的是（）。 A董事会和监事会成员的任免及其报酬和支付方法 B公司章程的修改 C公司年度预算方案、决算方案 D公司年度报告 22. 证券公司承销未经核准的证券，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月不得参与证券承销。 A24 B30 C36 D48 23. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为_。 A占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场 B占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场 C占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左
9、右的NASDAQ小型资本市场 D占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场 24. 关于混合式招标，下列说法错误的是_。 A标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率，低于或等于票面利率的标位，按发行价格承销 B高于票面利率一定数量以内的标位，按各中标标位的利率与票面利率折算的价格承销 C高于票面利率一定数量以上的标位，全部落标 D低于发行价格一定数量以内的标位，按各中标标位的价格承销，低于发行价格一定数量以上的标位，全部落标 25. 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存_年。 A7 B10
10、C15 D20 26.中国证券登记结算有限责任公司的网络投票系统基于_。 A互联网 B上海证券交易所网络投票系统 C深圳证券交易所网络投票系统 D上海和深圳证券交易所网络投票系统 27.公司短期投资的记帐方法采用。 A成本法 B市值法 C重置法 D成本与市价孰低法 28._滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 AT BT-1 CT+3 DT+1 29.采取被动管理法的组合管理者会选择_。 A市场指数基金 B对冲基金 C货币市场基金 D国际型基金 30. 根据我国现行的交易制度，可以进行回转交易的证券包括_等。 AA股 BH股 C债券 D基金 31. 可转换债券对投资者来说
11、，可在一定时期内将其转换为（）。 A收益较高的新发行债券 B优先股 C其他有价证券 D普通股 32. 目前，我国货币市场基金按照_的比例计提基金管理费。 A0.25% B0.33% C0.50% D1.5% 33. 关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是_。 A普通股的收益小于基金 B股票的收益是不确定的 C证券投资基金的收益要高于债券 D基金投资的风险大于债券 34. _假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 35. _是基金进行利润分配后的剩余额。 A本期利润 B本期利润扣减本期公允价值变动损
12、益后的净额 C期末可供分配利润 D未分配利润 36. 目前我国ETF认购资金冻结期间利息按_计算。 A企业活期存款利率和实际交易天数 B企业活期存款利率和实际冻结天数 C企业一年期存款利率和实际交易天数 D企业一年期存款利率和实际冻结天数 37. 公司股本总额在_亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。 A5 B4 C6 D3 38. 企业短期融资券注册会议原则上（）召开一次，由（）名注册委员会委员参加。 A每周；3 B每周；5 C每月；3 D每月；5 39. 根据有关规定，利润分配方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后_内完成股利派发事项
13、。 A1个月 B1个半月 C2个月 D3个月 40. 以下技术指标，以比率方式表示的是（）。 AADL BADR COBOS DOBV 41. 单独或合并持有证券公司5%以上股权的股东，不可以向股东会提名_。 A董事 B经理 C独立董事 D监事候选人 42. 下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是_。 A中国证监会及其派出机构 B证券交易所 C中国证券业协会 D中国结算公司 43. 证券交易所决定接纳或开除会员应在_个工作日内向中国证监会备案。 A5 B10 C15 D30 44. 根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_
14、%。 A80 B70 C60 D50 45. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。 A注册资本 B股份回购 C转增股本 D增资减资 46. 套利交易对期货市场的作用不包括_。 A有助于价格发现功能的发挥 B增加了期货市场的交易量 C有效降低了期货市场的风险 D提高了期货交易的活跃程度 47. 依据证券投资基金管理暂行办法的规定，封闭式基金自批准之日起应在_个月内完成募集。 A3 B6 C9 D12 48. 证券公司监督管理条例规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起_个月内，向中国证监会报送年度报告。 A1 B3 C4 D6 49. 长期借款筹资与长期债券筹资相比，其特点是_。 A筹资弹性小 B筹资弹性大
