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1、2017年上半年海南省证券从业资格考试：证券市场的自律管理试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、关于NOPAT调整中附息债务的利息支出问题，下列说法不正确的是_。A应属于资本成本的一部分B应从净利润中扣除C应就其对现金营业所得税的影响进行相应调整D应进行资本化处理 2、封闭式基金的交易价格主要取决于_。A基金总资产B基金净资产C供求关系D基金单位净资产值3、首次公开发行股票数量在（）以上的，发行人及其主要承销商可以在发行方案中采用超额配售选择权。A1亿股B2亿股C3亿股D4亿股 4、两个风险因素套利定价模型(APT)的公式为：R=Rf+(R1-R
2、f)1+(R2-Rf)2。若国库券利率Rf为4%，风险因素一的系数与风险溢价分别为1.2及3%，风险因素二的系数与风险溢价分别为0.7及2%，则该个证券的预期报酬率为_。A7%B8%C9%D10%5、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是_。A专项调查B暂停受理或者办理相关业务C暂停或者限制交易D提请中国证监会处理 6、对公司产品进行分析时，着重分析的产品状况不包括_。A产品竞争力B产品市场占有情况C产品质量D产品的品牌战略 7、发行人应披露交易金额在_万元以上，或虽未达到但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合
3、同内容。A100B200C300D500 8、采用募集设立方式的，发起人应于股款交足之后_日内主持召开公司创立大会。发起人应该在创立大会召开_日前将会议日期通知各认股人或予以公告。_A15 30B30 30C15 15D30 15 9、按照H股公司上市后的公司治理要求，审核委员会须有至少（）名成员，并必须全部是非执行董事。A1B2C3D5 10、证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说_。A资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高11、根据证券法的规定，
4、证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 12、下列关于期货市场价格发现功能的说法错误的是_。A期货价格成为世界各地现货成交价的基础B期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点C期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同，今天的期货价格可能就是未来的现货价格D价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能 13、国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管
5、组，托管期限一般不超过_个月。A3B6C12D2414、关于债券的到期期限与债券收益率的关系，以下说法错误的是_。A其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成正比关系，期限越长，收益率越高B债券的期限越长，市场利率变化对其价格的影响越大，债券的利率风险越大，债券的收益率越高C其他情况不变，债券的收益率与债券的期限成反比关系，期限越短，收益率越高D其他情况不变，债券的期限越长，市场利率变化的不确定性越高，投资者要求的收益率越高 15、可以在权证实效日之前任何交易日行权的权证的种类是_。A美式权证B看涨期权C看跌期权D欧式权证 16、以个人为发行对象的（），一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，敞有时被
6、称为“储蓄债券”。A流通国债B非流通国债C实物国债D货币国债 17、_是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，_则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。_A基金评级机构 律师事务所B基金投资咨询公司 基金评级机构C基金评级机构 基金投资咨询公司D律师事务所基金评级机构 18、在风险程度上，以下投资品种中价格波动性最大，风险最大的是_。A股票投资B基金投资C债券投资D风险相同 19、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于_亿元人民币。A2B3C5D10 20、股份有限公司修改公司章程，必须经出席股东大会的股东所持表决权的_通过。A2/3以上B半数以
7、上C3/4以上D全部 21、上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额_的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A25%B30%C35%D40% 22、我国封闭式基金实行（）日交收。AT+1BT+2CT+3DT+523、2006年2月9日，中国人民银行发布了关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知，通知发布当天_和中国光大银行完成首笔交易。A中国银行B国家开发银行C华夏银行D中国工商银行 24、下列处于成熟期的行业有_。A电子商务B个人电脑C电力D纺织25、买入_的数量应当为100份或其整数倍，报价格最小变动单位为0.001元人民币。A
8、LOFBETFC保本基金D股票基金二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、在委托时，_的身份确认可不由密码控制。A电话自动委托B电话转委托C自助委托D网上委托 2、对于分离交易的可转换公司债券，发行后果汁人公司债券余额不得高于最近一期公司净资产额的（）。A40%B50%C60%D200%3、以下对于股票的内在价值和市场价格之间的关系，说法正确的有（）。A股票的内在价值决定股票的市场价格B股票的市场价格总是围绕其内在价值波动C股票的市场价格决定股票的内在价值D股票的内在价值总是围绕其
9、市场价格波动 4、下列不属于外国债券的是_。A全球债券B欧洲债券C武士债券D扬基债券5、在其他条件不变的情况下，债券到期期限越长，市场利率变动所导致的价格波动幅度_。A越大B不变C越小D为零 6、经_确认的土地评估结果，是确定土地使用权折股及土地使用权出让金、租金数额的基础。A国家土地管理部门B国务院C资产评估机构D中国证监会 7、对不存在活跃市场的投资品种进行估值，下列说法正确的是_。A基金持仓结构分析B基金收入情况分析C基金份额变动分析D基金投资风格分析 8、_是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。A证券服务机构B证券经纪机构C证券结算机构D证券登记机构 9、按照中国证监会证券公司客户
10、资产管理业务试行办法的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有_。A守法合规B公平公正C资格管理D约定运作 10、利率衍生工具不包括_。A远期利率协议B利率期权C信用互换D利率互换11、债券的票面要素包括_。A债券的票面价值B债券的到期期限C债券的票面利率D债券承销者名称 12、实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由_根据成交记录按照业务规则自动办理。A证券公司B中国结算公司C证券交易所D证券业协会 13、根据第1号准则的规定，招股说明书扉页应刊登发行人董事会的声明包括_。A“发行人董事会已批准本招股说明书及其摘要，全体董事承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
11、并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。”B“中国证监会、其他政府机关对本次发行所做的任何决定或意见，均不表明其对本发行人股票的价值或投资者收益的实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。”C“公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书及其摘要中财务会计报告真实、完整。”D“根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。”14、基金托管人内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外，这反映了基金托管人内
12、部控制的_原则。A有效性B独立性C及时性D审慎性 15、认股权证的认购期限一般为_。A两周到30天B半年C1年D3年到10年 16、深圳证券交易所证券投资基金的过户费为_。A成交面额的0.05%B成交面额的0.1%C成交面额的0.15%D暂不收取 17、假如投资者在2005年4月8日(周五)赎回了货币市场基金份额，则以下说法正确的是_。A投资者享有4月8日(周五)的利润B投资者享有4月9日(周六)的利润C投资者享有4月10日(周日)的利润D投资者享有4月11日(周一)的利润 18、随着基金业的不断发展，基金的品种也在其基本类型基础上不断创新，我国首支LOF开始正式上市交易的交易所为_。A沈阳证
13、券交易所B大连证券交易所C深圳证券交易所D上海证券交易所 19、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向_申请保荐机构资格。A中国证监会B国务院C证券业协会D证券交易所 20、在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是（）。A证券业协会B证券登记结算公司C证券交易所D中国证监会 21、基金的托管费用通常_计算并累计。A逐日B逐周C逐月D逐年 22、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。A1B3C5D623、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为由公众持有的证券达到市值10亿港元（在上市时决定）所需的百分比或发行人已发行股本的（）两个百分比中的较高者。A15%B20%C25%D40% 24、设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金金额不得低于人民币_万元。A5B10C20D5025、标的证券除息的，行权价格公式为_。A新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券开盘价)B新行权价格=行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)C新行权价格=原行权价格(标的证券除权日参考价除权前一日标的证券收盘价)D新行权价格=原行权价格(标的证券除息日参考价除息前一日标的证券收盘价)
