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1、青海省证券从业资格证券投资分析：证券投资策略试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、T+1规则最早见于_。A2001年1月B2001年6月C2002年1月D2002年6月 2、目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为_。AB股B权证CA股D基金3、企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。A非经营性资产和经营性资产划分开B坚持划分经营资产使用权C坚持划分经营资产所有权D非经营性资产和经营性资产合并 4、证券交易机制涉及证券市场的微观结构，不同的证券交易市场可能会有不同的证券交易机制，但总的来说，以下不属于证券交易
2、机制的目标的是_。A稳定性B流动性C收益性D有效性5、上市公司发行可转换公司债券，可以全部或者部分向原股东优先配售，优先配售比例应当在_中披露。A重大事项B重要事项C发行公告D财务报表 6、金融衍生工具按_可以分为内置型衍生工具、交易所交易的衍生工具、OTC交易的衍生工具。A基础工具种类B金融创新工具的功能C产品形态和交易场所D金融衍生工具自身交易的方法及特点 7、2001年11月我国正式加入WTO，我国政府在入世谈判中对资本市场的逐步开放作出了实质性的承诺。关于这些承诺的说法不正确的是_。A外资证券商可直接从事B股业务，无须通过国内证券商与之合作B外资证券商在中国的代表处可成为证券交易所的特
3、殊会员C中国加入WTO后，外资证券经营机构可与中国证券经营机构成立合资资产管理公司D合资证券公司可承销、自营和代理外币债券和股票，但不能承销本币证券 8、关于客户开立资金账户环节，下列表述不正确的是_。A需到证券经纪商柜台开立资金账户B若条件允许，证券经纪商接受网上开户申请C应按证券经纪商要求如实填写开户申请表D如果客户没有存管银行的一般存款账户，则还要开立此账户 9、证券交易所上市公司股票交易实行退市风险警示的情形不包括_。A处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间B在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前，因要约收购导致被收购公司
4、的股权分布不符合公司法规定的上市条件，且收购人持股比例未超过被收购公司总股本80%C法院受理公司破产案件，可能依法宣告公司破产D在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告，公司股票已停牌2个月 10、根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的_%。A80B70C60D5011、按揭支持证券的基础产品是（）。A资产池B应收账款C房地产D商业银行房地产按揭贷款 12、能够保证本金安全的投资品种是_。A银行存款B股票债券C投资基金D金融衍生品 13、下列关于合规风险防范的说法中，不恰当的是_。A为了便于监督管理，账户管理与会计核算部门可以混合操
5、作B要从指导思想上牢固树立依法、合规、诚信、公平的经营理念C对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批D加强对经纪业务主要环节和风险点的控制14、目前，工商银行、中信银行等在彭博系统上提供人民币协议FRA报价，参考利率为_个月期Shibor。A1B3C5D6 15、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。ABIASBPSYCADRD以上答案都不对 16、_要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。A特雷诺指数B夏普指数C信息比率D詹森指数 17、_指对基金管理人按照证券投资基金法和基金合同等
6、的要求，计提管理人报酬及其他费用，并对基金收益分配等进行复核。A基金账务的复核B基金头寸的复核C基金费用与收益分配的复核D业绩表现数据的复核 18、保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率_的前提下，募集人才能偿付本息。A不低于100%B不高于100%C不低于50%D不高于50% 19、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。A1B10C100D1000 20、证券_后，行情信息中无该证券的信息。A停牌B复牌C摘牌D挂牌 21、某股份公司1997年分红方案为10送1转增2派1.00元，1997年7月9日除权，登记日收市价为14
7、.69元，那么折合除权价为_A11.22元B10.32元C13.15元D10.07元 22、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。A盈余公积B股本账户C公司资本公积金D留存收益23、如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应在（）上反映。A评估报告B附注C法律意见书D会计报表 24、关于债券的内部到期收益率的计算，以下说法正确的是_。A附息债券到期收益率未考虑资本损益和再投资收益B贴现债券发行时只公布面额和贴现率，并不公布发行价格C贴现债券的到期收益率通常低于贴现率D相对于附息债券，无息债券的到期收益率的计算更复杂25、基金托管人是_权益的代
8、表。A基金发起人B基金持有人C基金管理人D基金监管人二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、某基金总资产为40亿元，总负债为10亿元，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为_元。A1B1.5C2D2.5 2、股票的账面价值又称股票净值或每股净资产，是指_。A每股股票的实际卖出价B每股股票在当日的市价C每股股票当日的实际交易价D每股股票所代表的实际资产的价值3、依据优先股票在一定的条件下能否转换成其他品种，优先股票可以分为_。A累积优先股票和非累积优先股票B参与优
9、先股票和非参与优先股票C可转换优先股票和不可转换优先股票D可赎回优先股票和不可赎回优先股票 4、_是最普通、最基本的股息形式。A股票股息B财产股息C现金股息D负债股息5、债券根据券面形态可以分为_。A实物债券B凭证式债券C特种债券D记账式债券 6、股票应载明的主要事项有_。A公司名称B公司登记成立的日期C股票种类D股票的编号 7、具有证券许可证的会计师事务所，可能不符合下列条件的是_。A依法成立3年以上B60周岁以内注册会计师不少于40人C合伙会计师事务所净资产不低于100万元D必须经税务部门批准 8、不属于深圳证券交易所国债回购交易品种的是_。A3天回购B7天回购C14天回购D21天回购 9
10、、加强指数法的核心思想是_。A指数化管理与积极型股票投资战略相结合B获得高于市场的收益率C控制风险D寻求投资收益的最大化 10、金融衍生工具可能存在的风险有_。A信用风险B市场风险C流动性风险D结算风险11、下列_属于基金定期报告。A基金份额上市交易公告书B年度报告C半年度报告D基金份额发售公告 12、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到_时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。A5%B10%C15%D30% 13、国家发展和改革委员会对企业发行债券的审核主要根
11、据以下两个方面：一是累计发行在外的债券总面额不得超过发行人净资产额的_。二是若募集资金投向为固定资产投资，发债规模不得超过固定资产投资总额的_；若募集资金投向为技术改造项目投资，发债规模不能超过投资总额的_。A10%，50%，30%B30%，20%，30%C40%，20%，30%D50%，20%，40%14、自2009年1月12日起，深圳证券交易所用_取代原有大宗交易系统。A创业板交易系统B综合协议交易平台C债券回购交易平台D特殊交易系统 15、以募满发行额为止的中标商各个价位上的中标收益率作为中标商各个中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同，这种发行方式称为：_。A格为标的的美国式招标
12、B以缴款期为标的的荷兰式招标C以收益率为标的的荷兰式招标D以收益率为标的的美国式招标 16、就我国的情况而言，_是三位数以上的通货膨胀。A温和的通胀B严重的通胀C恶性的通胀D疯狂的通胀 17、国有企业改组为股份有限公司时，若进入股份公司的净资产为（），则折合成的股份界定为国有法人股。A60%B51%C50%D40% 18、某B股最后交易日的收盘价为0.650美元/股，每股红利为0.025美元/股，股权登记日收盘价为0.655美元/股，则该股除息报价为_美元/股。A0.650B0.655C0.625D0.630 19、股息率可调整优先股票的股息率的调整一般随_的变化作调整。A公司经营状况B银行存
13、款利率C普通股股息D股票市场市盈率 20、企业有下列_行为之一的，应当对相关资产进行评估。A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司B经上级主管部门对企业资产进行审核之后C以非货币资产对外投资D企业合并、分立、破产、解散 21、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。A国务院B国有资产管理部门C国有投资公司D资产经营公司 22、（）是指基金管理公司将基金直接销售给公众，而不经过银行等中介机构进行的销售。A基金超市B直销C保险公司D网上交易23、证券经纪业务的特点有_。A业务对象的同一性B证券经纪商的中介性C客户指令的权威性D客户资料的保密性 24、下列对发起人权利描述正确的是_。A参加公司筹委会B推荐公司董事会候选人C起草公司章程D制定公司的基本管理制度E拟定公司利润分配方案25、在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策，这称为_。A永久性资产配置B突发性资产配置C战略性资产配置D战术性资产配置
