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1、重庆省2017年证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下关于公司财务状况分析的说法，错误的是_。A资产收益率视为盈利性指标B销售利润率视为盈利性指标C周转率视为安全性指标D杠杆比率视为安全性指标 2、根据证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)的规定，证券公司从事代办股份转让服务业务应具备的条件不包括_。A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营3年以上C最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
2、D最近2年内不存在重大违法违规行为3、最可能存在投资者大量赎回风险的证券投资基金是（）。A契约型基金B开放式基金C封闭式基金D公司型基金 4、根据证券法等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；由此变化引致的投资风险，由_自行负责。A发行人B保荐人C经纪人D投资人5、下列关于地方政府债券的论述，正确的是_。A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债” 6、对于成长型的股票，（）是最常见的
3、辅助估值工具。A每股盈余成长率B现金流折现C市净率D市盈率 7、上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。_A董事；高级管理人员B监事；高级管理人员C董事；监事D董事长；监事 8、有一投资者在某日申报债转股500手，但此转股的初始价格为每股20元，该可转债可转换成发行公司股票数量为_股。A2500B500C5000D25000 9、全球第一个公司型开放式投资基金是（）。A英国“海外及殖民地政府信托”B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”D麦哲伦基金 10、下列不符合新股网上定价发行申购
4、程序的是_。AT+4日公布摇号中签结果BT+3日公布中签率CT+1日对申购资金进行验资DT日投资者申购11、光头光脚的长阳线表示当日_。A空方占优B多方占优C多、空平衡D无法判断 12、证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。发行人推销证券的方式不包括_。A直销B自销C包销D代销 13、优先置产理论认为_。A远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的C流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜D债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资14、2009年3月18日，沪深300指数开盘报价为2335.42点，9月
5、份仿真期货合约开盘价为2648点，若期货投机者预期当日期货报价将上涨，开盘即多头开仓，并在当日最高价2748.6点进行平仓，若期货公司要求的初始保证金等于交易所规定的最低交易保证金10%，则日收益率为_。A20%B25%C28%D38% 15、根据证券法的规定，下列各项中，证券公司不可以从事的业务是（）。A证券承销业务B保荐业务C证券资产管理业务D储蓄存款业务 16、证券投资基金运作中的制衡机制指的是_。A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的
6、制衡机制D基金管理人内部相互制约的制衡机制 17、在间隔专项复核报告出具日至少（）后，方可向同一发行人提供审计服务及相关服务。A3个月B6个月C9个月D1个完整的会计年度 18、根据相关规定，以下不属于证券自营业务禁止行为的有_。A内幕交易B操纵市场C专设自营账户D假借他人名义进行自营业务 19、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。A3B5C7D15 20、证券公司申请资产管理业务资格时，下列各项中，_不属于向中国证监会报送的材料。A资产管理业务申请B内控评审报告C由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产验资证明D资产管理业务人员的名单、简
7、历、证券业从业资格证书、无不良记录的证明 21、_资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。A单项B部分C多项D整体 22、通常情况下，_，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。A赎回期限越短、转换比率越低、赎回价格越低，B赎回期限越长、转换比率越高、赎回价格越低C赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越高D赎回期限越长、转换比率越低、赎回价格越低23、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。A委托资金B代理人C经纪商D委托单 24、契约型基金投资者的权利主要体现在_。A基金公司章程B基金合同条款C基金制度D口头约定25、以发起方式设立的股份有限公司的章程须经_发起人同意。A
8、1/2的B2/3的C3/4的D全体二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、为对付交易系统可能出现的故障，证券营业部需要做的日常应急准备有_。A组织准备B信息资料准备C数据备份D物质准备 2、我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据_的有关规定，向中国证监会提交相关文件。A证券投资基金法B中华人民共和国证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法3、发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有_的特点。A专用性B集中性C高利性D流动
9、性 4、关于价值型股票，下列说法正确的有（）。A收益稳定B安全性较高C价值被低估D高市盈率5、发行人应依法与担保人签订担保合同，担保范围应包括除可转换公司债券的本金及利息、违约金，此外，损害赔偿金还包括_。A实现债权的费用B转换的费用C手续费D交易的费用 6、报价券商应通过专用通道，按接受投资者报价委托的_顺序向报价系统申报。A价格高低B数量多少C时间先后D规模大小 7、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括_。A借贷资金市场利率水平B筹资者的资信C债券期限长短D资金使用方向 8、维持担保比例超过_时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或冲抵保证金的
10、有价证券。A100%B200%C300%D400% 9、有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，具体有_。A国家持股B国有法人持股C其他内资持股D外资持股 10、国债买断式回购“净增证券”的含义表达正确的是_。AMAX(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额BMIN(国债买断式回购融人证券一国债买断式回购融出证券)，该证券账户对应的标的券余额CMAX(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额DMIN(国债买断式回购融出证券一国债买断式回购融人证券)，该证券账户对应的标的券余额11、基金评价
11、的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有_优势。A技术B信息C资源D专业 12、金融期货一经产生便得到迅速发展。这种发展具体表现在_。A期货投资者数量的急速增加B金融期货种类的发展C金融期货市场的发展D金融期货交易规模的发展 13、一笔债券质押式回购交易涉及_。A一个交易主体、两次交易契约行为B两个交易主体、两次交易契约行为C一个交易主体、一次交易契约行为D两个交易主体、一次交易契约行为14、债券远期交易数额最小为债券面额_万元。A1B5C10D25 15、非系统性风险是指个别证券特有的风险，包括企业的_。A信用风险，B经营风险C财务风险D政治风险 16、关于交易所资金清算步骤，以下说法正确的
12、是_。AT日闭市后，托管人通过卫星系统接收交易数据B托管人对当日交易进行核算、估值及核对净值后，制作清算指令，完成T日的工作流程CT+1 日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行D基金托管人对指令的执行情况进行确认，并将清算结果通知管理人 17、客户维持担保比例不得低于_。A100%B130%C150%D180% 18、下列关于金融衍生工具的产生和发展的描述正确的是_。A金融衍生工具产生最基本的原因是金融机构的利润驱动B20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展C新技术革命是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因D避险为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段
13、19、按投资标的划分，基金可分为_。A国债基金B股票基金C指数基金D货币市场基金 20、按照证券投资基金法的规定，基金管理人由_担任。A证券公司B保险公司C基金管理公司D商业银行 21、债券和股票的相同点在于_。A具有同样的权利B收益率一样C风险一样D都是筹资手段 22、下列行为_是证券从业人员保证性的行为。A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序23、根据证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合相关条件，并经国务院证券监督管理机构核准，其中不包括_。A基金运营业绩良好B基金管理人最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C基金份额持有人大会决议通过D本法规定的其他条件 24、基金管理公司的机构设置包括_。A投资管理部门B风险管理部门C市场营销部门D基金运营部门25、债券的回购期限一般较短，最长不超过（）。A6个月 B9个月 C1年 D18个月
