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1、第十七讲：外在性、科斯定理与公共品理论外在性的存在与公共品的属性是市场机制难以处理的问题。我们在这一讲所讨论的，实质上是市场机制的局限。如果说在第十六讲我们主要是评估了市场机制的力量的话，那么在这一讲，我们会分析，市场机制在外在性与公共品领域会怎样的无奈。与在第一讲至第十六讲中所涉及的领域相比，在外在性与公共品领域，经济学家的贡献有相当的差别。在前一些领域，由于市场机制能在一定条件下（信息完全且对称、规模报酬不变、分散决策等等)有效地发挥作用，在长期的自发的交易过程中，交易的一些规则与体制实质上己经自发地进化出来了，即使对于象信息不对称条件下的保险的篇选规则，也是在交易实践第一线的人在长期的经
2、验里总结出来的，而不是经济学家设计出来的，经济学家的贡献只在于对这些规则的产生与功能给予科学的说明，进而揭示人们行为的一般规律。然而，在外在性与公共品领域，由于市场机制在此碰了壁，一般来说，人类的交易活动并不能自发地演进出有效的规则来处理这些问题（只有科斯定理除外，科斯定理可以说是对人类自发地或以“私了”方式处理外在性问题的经验的一个理论总结。），因此，在这一领域，经济学家的主要任务不是理论总结和说明，而是理论设计，比如：请你贡献出一个处理北京空气污染的办法，请你贡献出一个解诀盗版作品的问题的办法，请你贡献出一套如何征管税收的体制构想为什么要设计？原因是人类自发的以满足个人利益或局部利益为目标
3、的交易活动没有演进出这类规则，就象自然界没有演进出飞机、大炮、原子弹一样，这些规则与体制有待于经济学家去设计。正由于如此，所以，关于外在性与公共品领域的研究在二十世纪里吸引了一批最优秀的经济学家。百年回首，我们会发现由一颗颗灿烂的明星所组成的长河：1919年林达尔(Lindahl)贡献的均衡模型，l927年兰姆塞(Ramsey)所揭示的最优的产品税的征收原则，l932年庇占(Pigou)提出的解决污染等问题的赋税办法，l954年萨缪尔逊(Samuelson)所揭示的公共品的本质以及提供公共品的最优准则，l960年科斯(Coase)所讨论的由外在性导致的社会成本问题以及以“私了”方式解决“双边型
4、”外在性问题的科斯定理，l970年鲍莫尔(Baumol)与布兰德福特(Bradf6rd)在重新发现兰母塞l927年那篇天才论文的价值的基础上提出的“兰姆塞定价”(Ramsey Pricing)模型(“兰母塞定价”实质上是政府办国有企业确定价格的理论基础，它揭示的原则是，国有企业产品定价应有别于私人企业的定价。)，l97l年戴尔蒙德(Diamond)与莫里斯(Mirrlees)在对兰姆塞原理的再度引伸的基础上对政府公共生产部门最优生产与最优税制的准则的讨论，l975年与l977年格拉夫斯(Groves)等人所贡献的旨在解决“搭车者”隐蔽信息问题的机制设计(mechanism design)，l9
5、88年拉封特(Laffont)所贡献的另一种机制设计，1994年与1995年凡(Varian)在新的理论框架中对庇古与科斯的设计作了统一后所构想的“补尝机制”，l995年赫尔维灰(Hurwitz)在非凸的偏好集与非凸的生产集的前提下对科斯定理的两种表达式的经典分析。当然，更广一些的话，我们还应包括阿罗(Arrow)l97l年对市场失灵与外在性的分析(见E. Mansfield 编的Microeconomics-Selected ReadingsI985年版，500一5l8页)，布坎南(Buchanan)1962年对公共选择的分析，以及维克瑞(Vickrey)从50年代到90年代一直对公共设施如
6、地铁、公共汽车收费规则的始终不懈的探究，等等。大概在经济学的诸多的领域中，再也没有别的领域象外在性与公共品领域集中了如此之多的诺贝尔奖得主了。上面所到的人中，即使没有得奖，其贡献也是斐然的。这里需要专门指出的是兰母塞(F. Ramsey)。弗兰克兰姆塞(1903l930年)是英国剑桥大学的永恒的骄傲，其一生只发表了三篇经济学论文，即l926年写的关于不确定条件下效用的衡量问题的论文，l927年的对税收理论的贡献，与l928年写的储蓄的数学理论。第一篇论文的价值在四十年代被冯纽曼与摩根斯坦发现，导致了现代博奕论的诞生。这篇论文没有公开发表，只是在纽曼与摩根斯坦出版的博奕理论与经济行为一书里作为附
7、录收了进去。第二论文与第三篇论文分别联结着l996年与l995年两座诺贝尔经济学浆的奖杯。萨缪尔逊在提到兰姆塞的名字时，是将他与全知全能的上帝(God)并列的(见萨缪尔逊l995年的论文：Some Uneasiness with the Coase Theorem，Japan and the world Economy 7(l995)，l7。)。由于Ramsey在二十世纪经济学中的卓越地位，更由于兰姆塞原则与兰姆塞定价直接关系着中国的税制改革与中国的国有企业改革，我们在本讲专设一节，讨论兰姆塞原则与兰姆塞定价。我们正生活在引进市场机制的过程之中，对于市场机制引进以来的利益与不良后果我们都有所体
8、会。本讲所要分析的市场机制的局限性是为了帮助我们从理论上对市场机制保持清醒的头脑。本讲安排如下：第一节讨论外在性的定义与传统的解决外在性的办法，即庇古税；第二节讨论科斯定理以及直到90年代经济学家对科斯定理的不同态度，尤其会提及从70年代以来维茨曼(M. Weitzman)就指出过的清晰产权过程本身又会产生成本的观点(见M. Weitzman)与J. S. Cohen 1975年的论文：“Amamian Model of Enc osures”，Journal of Development Economics, 1975, 1, 287336。)。第三节我们分析萨缪尔逊关于公共品的定义与著名的
9、萨缪尔逊规则(Samuelson Ru1e)；第四节讨论机制设计问题(Mechanism Design)，即如何才能让纳税者讲实话？第五节会详细介绍兰姆塞规则与兰姆塞定价，看看我们该如何对待国有企业的亏损问题。第一节：外在性的定义与庇古税一、外在性的定义在经济学的文献里，至今仍没有一个令人完全满意的关于外在性的定义。然而，为分析方便，我们从下述非正式的定义出发。定义（外在性(Extemality)）：当一个消费者的福利或者一家企业的生产可能性直接受到经济中的另一个当事人的行为影响时，我们说该经济里出现了外在性。上述定义中有三点需要加以说明：第一，“直接受到”。即个人A的福利“直接受到”个人B的
10、行为的影响，这种影响是直接的，指不是通过市场价格机制的中介而施加的。这一点非常重要。若通过价格机制，那么任何一个人的福利总会受到市场上别的当事人的行为的影响，但那不属于外在性，因价恪机制可以将这种相互影响界定清楚。如果个人A在市场上受了益，那A就应对所受的益付价格，如个人B的行为要让个人A付出损失，则个人B就应对A付出价格。如果是那样，则人与人之间的相互关系就可以包括在市场机制之中了，不会有外在性。“外在性”是价格机制以外的人与人之间相互影响，这种相互影响无法通过价格机制来进行处理，社会最多只能模仿价格机制来对此加以处理，但这又生出许多麻烦。比如，夜半三更，你在睡梦中被对面楼房里的嘈杂的歌声所
11、惊醒，在这种相互关系中就没有市场。又比如，工厂排放有毒化学品，飞机带来噪音，马路上行人乱丢杂物等等，社会迄今为止还难以对这一类行为对他人造成的损害进行准确度量，也难以用市场交易的方式来用价格精确地反映社会成本。因此，外在性是市场交易机制以外的人与人的相互关系，但这种关系又仍是经济关系。第二，外在性会出现在消费领域，也会出现在生产领域。我们关于外在性的定义里明确指出他人的行为会直接影响一个消费者的福利，也会直接影响一个企业的生产可能性。如果说一个消费者A的福利直接受到另一个人B的行为的影响，则我们可以记：(17.1)在式(l7.l)里，x1, x2, xn是消费者A所消费的商品量，是个人B的效用
12、。同理，若一个生产X的企业的生产可能性受到另一家生产Y的企业的直接影响，则可以记： XF(Lx;Y)(l7.2)这里，Lx表示生产X的劳动投入。典型的关于生产外在性的例子是，假定X为养鱼量，Y为化工厂的产品，而生产Y的厂设在生产X(鱼)的单位的上游。如果生产Y的工厂在生产过程中污染了河水，那么，X厂商就会大受影响。第三，外在性可分正的外在性与负的外在性两类。上述化工厂对养鱼场的外在性是一种负的外在性，客观上也存在正的外在性。比如，养蜂与种植苹果之间就有正的外在性，蜜蜂在苹果树上采蜜会促进苹果生产，而苹果产量的上升也会导致养蜂业的发展。考上一个好大学，住进一个集中各省状元的学生宿舍，同学之间也会
13、有正的外在性，可以相互促进学习，有时，这比什么都重要。外在性出现后的主要问题是会使市场机制达不到帕累托有效。二、外在性与竞争结果的非佳性(Nonoptimality)l效用函数为准线性条件下的间接效用函数形式考虑一个只存在两个消费者的经济。与第十六讲只讨论交易经济而不涉及生产过程一样，这里我们只讨论消费过程中的外在性的后果。我们假定每一个消费者的偏好不但定义于可交易的商品集。（这里上标表示消费者(i=1,2)，下标表示商品的种类。）而且定义于某一类行动为，这里假定h是消费者1的行动，于是效用函数可以表示为，并且假定的意思是，第一个消费者的行动h直接影响了第二个消费者的福利。记为xi，又设消费者
14、的财产为Wi，则可以写出每个消费者间接效用函数(17.3)假设消费者的效用函数是准线性的(quasi1inear)的，即，(17.4)式(l7.4)表示消费者i的效用对于x1是线性的，而对于除x1以外的Ll种商品是非线性的。表示除x1以外的另外L-1种由消费者i消费的物品量。由于（l7.4)式在证明科斯定理以及讨论科斯定理的局限性时占有重要地位，这里我们稍加详细地对此展开讨论。通常地，如果一个人的效用函数是采取下列形式，即则称该效用函数是准线性的，它对于x2为线性，而对于x1则（可能）为非线性。比如，或者，等等。准线性的效用函数里，x2的水平是取决了一个常数K与V(x1)之间的差别的，即如果U
15、为一常数K，则。于是该消费者的偏好会如下图：图l7.l：准线性偏好图准线性的效用函数有一个重要的性质，即：收入水平变化对于非线性部分的商品需求量没有影响，即收入效应在x1的需求上为零。请看图l7.2，当收入水平上升，预算线向外平移时，x1的最优消费量是不变的。原因在下于，即x2的边际效用不递减，这样，当消费者收入上升时，会把增加的收入全部用来多买x2，而对x1不发生任何作用。图l7.2：准效用函数里非线性部分的商品x1的收入效应为零回到(17.4)式。由于（可能）为非线性，所以需求对于财产Wi独立无关，这样，间接效用函数可以写为。(17.5)(17.5)中的后两项之和表示个人i的财产Wi除了购买以外剩下可用来购买x1的全部收入。记,则(17.6)式(l7.6)是我们在这一讲将要运用的主要效用函数形式。记住，若一个人的效用函数为准线性，则一定可以把间接效用函数写成式(l7.6)的形式。2存在外在性的条件下的市场失灵我们依旧从两个消费者（i=l,2）的前提出发，看看在完全竞争的市场机制里会出现什么问题。由于h是第一个消费者采取的行动，h对于他是有益的，当该消费者所面临的价格为P并且其收入为W1寸，从出发，他会选择一个对其自身来说最优的h*量，使得如h*0(17.7)我们称满足式(l7.7)的h量h*为均衡量。但是，由于h对
