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1、河南省2015年上半年基金从业资格：远期合约概述模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列属于中国证监会职责的有_。 A制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权 B公布证券交易行情 C对证券市场信息披露情况进行监督检查 D制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施 2、在招募说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票
2、或者公司、企业债券、数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处_，并处或者单处非法募集资金金额百分之一以上百分之五以下的罚金。 A：三年以上七年以下有期徒刑 B：五年以下有期徒刑或者拘役 C：三年以下有期徒刑或者拘役 D：三年以上十年以下有期徒刑3、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 4、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是_。 A债券型基金 B指数型基金 C混合型基金 D股票型基金5、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A证券投资基金销售管
3、理办法 B证券投资基金销售机构内部控制指导意见 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金托管资格管理办法 6、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。 A每月 B每周 C每三个交易日 D每个交易日 7、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 8、关于媒体和宣传手册的应用，下列论述正确的有_。 A宣传手册可作为一种广告资料运用于销售过程中 B当市场出现较大波动时，及时利用媒体的影响力可以减少非理性行为的发生 C新基金发行前，对公司形象的宣传和对新产品的介绍是客户服务不可缺少的部分 D通过媒体可以定期或
4、不定期地向投资者传达专业信息和传输正确的投资理念 9、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法不正确的有_。 A投资者从基金分配中获得的股票股利收入由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利、利息时，代扣代缴33%的个人所得税 B基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，不代扣代缴个人所得税 C对个人投资者申购和赎回基金单位取得的差价收入征收个人所得税 D目前个人投资者投资基金暂免征收印花税 10、多属于阶段性或短期性的刺激工具，用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。_ A：人员推销 B：营业推广 C：广告促销 D：公共关系11、证券投资基金具有_等特点。 A组合投资 B信
5、息透明 C专业管理 D共担风险 12、将基金市场的参与主体分为基金当事人、基金市场服务机构、基金的监管机构和自律组织三大类依据的是_的不同。 A设立条件 B服务方式 C参与方式 D所承担的责任与作用 13、下列关于基金估息披露的“重大性”概念的说法，正确的有_。 A为确定信息披露的标准，在信息披露中引入了“重大性”概念 B信息披露义务人应当及时披露被判定为重大信息的信息 C按照影响投资者决策标准，如果可以合理地预期某种信息将会对理性投资者的投资决策产生重大影响，则该信息为重大信息 D按照影响证券市场价格标准，如果相关信息足以导致或可能导致证券价值或市场价格发生重大变化，则该信息为重大信息14、
6、考察基金公司营销能力的要点包括_。 A公司营销体系情况 B公司人员情况 C公司营销理念和策略 D公司代销渠道情况 15、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的_。 A透明性 B可靠性 C公正性 D合理性 16、以下不属于基金设立申报材料的是_ A：申请报告 B：基金合同草案 C：上市公告书 D：招募说明书草案 17、封闭式基金募集失败后，基金管理人应将所募集的资金加银行同期存款利息在基金募集期限届满后（）退还基金投资人。 A10日内 B10个工作日内 C30日内 D30个工作日内 18、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币
7、，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是_元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439 19、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是_。 A从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽广 B银行理财产品信息披露程度一般不如基金 C银行理财产品的投资门槛比基金更低 D基金的流动性不及银行理财产品 20、基金销售机构的员工培训应符合_的相关要求，培训情况应记录并存档。 A中国证监会 B中国银监会 C基金行业自律机构 D财政部 21、根据基金销售适用性的及时性原则，确保理财经理推荐合适产品
8、的基础包括_。 A银行网的基金产品销售信息系统要及时定期更新相关基金的风险等级 B银行柜台上销售的基金的相关宣传资料也需要及时更新 C对客户的信息要动态跟踪和收集整理 D基金公司通过各种讲座、报告会等形式来进行投资者教育工作 22、下列_不属于基金的运作相关环节。 A基金收益分配 B基金募集 C基金投资运作 D基金前台管理 23、计算基金份额净值的收益率指标有_。 A到期收益率 B时间加权收益率 C年化收益率 D几何平均收益率 24、证券市场是_，也是资金供求的中心。 A：证券公司办公的场所 B：证券交易的场所 C：证券监管部门 D：证券交易所 25、关于虚拟资本，下列描述正确的有_。 A虚拟
9、资本是绝对独立于实际资本之外的一种资本存在形式 B通常，虚拟资本以有价证券的形式存在 C有价证券是虚拟资本的一种形式 D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化 26、证券承销业务采取的方式有_。 A直销 B分销 C代销 D包销 27、目前，开放式基金的申购、赎回主要原则包括_。 A“确定价”原则 B“未知价”交易原则 C“金额申购、份额赎回”原则 D“份额申购、金额赎回”原则 28、截至2007年年底，共有_家基金管理公司获得QDII资格，_只QDII基金进入运作期。 A5；5 B5；1 C12；5 D12
10、；1 29、防范基金销售技术风险的措施有_。 A关键的硬件设备、软件应当有必要的替代设备 B信息技术运营有完善的备份措施和方案 C应做好业务保障设施的日常管理与维护保养 D应定期组织信息系统运营的应急演练 30、一般情况下，开放式基金赎回额总额的_归入基金财产。 A25% B30% C45% D50% 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、特殊类型基金不包括_。 A系列基金 B收入型基金 C保本基金 D上市开放式基金 32、_是现代公司的主要类
11、型。 A有限责任公司 B两合公司 C无限责任公司 D股份有限公司33、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。 A基金既往表现业绩评价 B基金品种的选择 C投资组合搭配 D风险收益匹配 34、股票应载明的事项有_。 A公司成立的日期 B公司名称 C股票的编号 D股票种类35、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 36、股票最基本的特征是_。 A收益性 B风险性 C流动性 D永久性 37、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 38、下列属于消极
12、性股票投资策略的是_ A：以技术分析为基础的投资策略 B：以基本分析为基础的投资策略 C：市场异常策略 D：指数型投资策略 39、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法 40、对_申购和赎回基金份额的差价收入不征收营业税。 A银行 B个人 C非金融机构 D保险公司41、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A会计师事务所 B证券投资咨询公司 C资产评估机构 D律师事务所 42、_基金一般选取特定的指数作
13、为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数基金”。 A被动型 B主动型 C成长型 D收入型 43、基金销售业务的风险主要包括_。 A合规风险 B操作风险 C技术风险 D不可抗力风险44、在证券市场中，发行市场与流通市场的关系是_。 A流通市场是发行市场的前提 B发行市场是流通市场的延续 C发行价格受交易价格影响 D发行市场是流通市场的基础 45、关于债券发行主体，下列论述不正确的是_。 A政府债券的发行主体是政府 B不论哪个国家，公司债券的发行主体均是股份公司 C政府机构债券是由经批准的政府机构发行的债券 D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构 46、证券投资基金法规定，申请取得基金托管资格，
14、应当具备一些条件，并经中国证监会和中国银监会核准。下列关于这些条件的说法，不正确的是_。 A净资产和资本充足率符合有关规定 B所有人员都要取得基金从业资格 C有安全高效的清算、交割系统 D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度 47、下列属于基金运作费的有_。 A信息披露费 B持有人大会费 C分红手续费 D银行汇划手续费 48、下列属于社会公益基金的有_。 A教育发展基金 B养老基金 C福利基金 D文学奖励基金 49、美国、英国和印度的主要基金销售渠道有_。 A商业银行 B保险公司 C基金超市 D独立的投资顾问 50、以下关于基金择时能力的各衡量方法，说法正确的有_。 A主要有现金比例变化法、成功概率法、二次项法三种方法 B现金比例变化法通过回归的算法来确定基金经理是否具有择时能力 C二次项法是一个二次回归模型，较为直观 D成功概率法将市场划分为牛市和熊市两个不同阶段 51、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有
