《cfp二级认证制度》由会员分享，可在线阅读，更多相关《cfp二级认证制度（18页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、cfp二级认证制度篇一：20XX年CFP认证制度考试试题及答案解析CFP认证制度考试试题及答案解析一、单选题（本大题92小题每题分，共分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）第1题根据金融理财师资格认证办法，AFP资格申请人取得AFP资格的第二个条件是满足 。A 考试标准B 职业道德标准C 教育标准D 从业经验标准【正确答案】：A【本题分数】：分第2题金融理财师职业道德准则是当金融理财师在从事个人理财业务、金融相关服务时应遵守的准则。 实业界 金融界 教育界 政府A 、B 、C 、D 、【正确答案】：D【本题分数】：分第3题根据操
2、作准则所必须执行的做法，下列选项中，不是CFP认证的金融理财师必须执行的行为。A 提供客户产品价格清单，以方便客户针对各种产品进行比价B 简报理财规划建议书C 应顾客的同意，根据服务范围应有的理财规划方案执行责任D 分析顾客的信息以了解顾客财务状况并评估顾客的目标、需求及优先事项，依据顾客拥有的资源及目前的行动，评价到底可以达到什么程度【正确答案】：A 【本题分数】：分【答案解析】解析 金融理财师不需要提供各种商品的比价信息。第4题根据美国的道德准则和专业责任中关于“保密”的具体准则，下列各项中。属于CFP执业者泄露客户的私密的行为。A 针对CFP执业者不当作为的指控进行辩护B 在CFP执业者
3、和客户之间发生民事纠纷，需要披露时C 按照法律要求或者司法程序要求提供时D 与朋友讨论客户的资金情况【正确答案】：D 【本题分数】：分【答案解析】解析 除ABC三项外，还包括在CFP执业者和客户之间发生民事纠纷需要披露。 第5题赵晓是一位刚刚取得CFP资格证的理财师。他在周五签约了一位新客户并为对方做一份理财规划。可是客户在下周一时改变了主意，要求取消这份服务合约并让赵晓退还当初签约时所提交的所有个人财务资料。赵晓在客户提出要求的3个月后，仍未将资料退还给客户。根据以上信息，赵晓违反了金融理财师职业道德准则中的原则。A 恪尽职守B 专业精神C 客观公正D 专业胜任【正确答案】：B篇二：一文了解
4、CFA考试相关制度全球最大的CFA培训中心一文了解CFA考试相关制度（24个问答）1、参加CFA考试报名条件？如果你对资产管理、投资研究、咨询服务或投行感兴趣，只要符合下列条件之一就能报名参加 CFA 考试；A、4年制本科或以上学历者可直接报名参加考试B、本科在校学生，报名时间到毕业时间在18月之内即可报名考试C、3年制大专学历加上1年全职工作经验D、2年制大专学历加上2年全职工作经验2、CFA考试护照办理CFA考试护照办理相关流程根据CFA协会20XX年最新规定：自20XX年1月1日起，所有注册报考CFA考试的考生必须提供有效的国际旅行护照。3、CFA必须在三年内通过吗？不需要！没有规定时间
5、范围内通过全部的CFA课程考试，也没有限制考试次数。4、为什么CFA考试只用英语？为了保证全球考试候选人及CFA协会管理人员的全球一致性，CFA考试只提供一种语言的考试。5、CFA是否有免考政策？到目前为止，CFA考试没有设立任何免考政策，必须从CFA Level 1考试注册报名考试，通过CFA Level 1才可以继续报考CFA Level 2，通过CFA Level 2才可以报名CFA Level 3，不可以同时报名两个级别或更多，也不可以跳级报名考试。6、CFA考试使用计算器？CFA协会指定了两款计算器：TI BAIIPLUS 以及 HP12C 。大部分的考生都选用 TI BAIIPLU
6、S总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 17、 CFA考试在报名后会寄教材给我，我需要支付额外的海关等费用吗？可能。每个国家海关和进口的要求都是不一样的。如果你所在地的法规要求你支付进口关税，你可以联系进口公司（UPS,联邦快递，或者DHL）。不过就目前来看，CFA协会将官方教材寄给考生是不需要额外收取费用的。8、CFA考试的教材有哪些？CFA主要的参考教材为官方指定教材（约3500页）及study notes（约1500页）。9、一般都会推荐看notes，那是不是就是说看了notes就不用看CFA的官方指定教材了
7、？一般的话，我们会建议学员可以以notes为主要的复习教材，但是如果有时间的话一定要看原版的CFA教材。其中尤其以ethic这本书为重点。理由是：在全球，CFA很重视一个人的职业操守，并且ethic在CFA一二三级考试中都有涉及到。如果学员有足够的时间，建议可以去CFA官方网站下载免费的伦理道德的完整版handbook。10、因为CFA考试中不同的科目权重不一样，我是否每个科目都需要完整的了解？一般来说，CFA协会建议学员每个等级至少花费240个学时来复习。但是事实上这点时间是远远不够的。如果有时间的话，每个课程一定都要完整的复习。但是每个等级考试都会有几个课程是占较大权重的。因此，如果没有足
8、够的时间复习的话，建议学员可以多花时间在这些重要的科目上，以保证每次考试的通过率。例如：一级考试中可以着重看ethic以及financial的内容。11、CFA考试报名成功后，如何能更改考点？A、考生在考试60天之前提交表格，CFA协会能保证更改考点成功，更改考点完全免费。B、考生在考前60天以内更改考点，CFA协会也接受申请，但不能保证一定更改成功。考生可以直接用用户名和密码登入CFA官方网站更改考点，CFA协会目前不接受电子邮件及传真申请。12、CFA考试报名后不想考了，能退款吗？A、除没有成功完成报名的考生，在其余情况下，考生所缴纳的全部费用均不可退。总部地址：上海市虹口区花园路171号
9、A3幢高顿教育电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 2B、考生不得将考试费转移至其他年度的考试，也不得将参考资格转移给他人。C、未满足报考资格的考生所缴纳的费用，将在扣除$100之后，将余款退回本人。13、CFA考试如何备考？哪里有CFA历届考试的题目？CFA协会建议每个等级考试最好至少花250个小时去准备。这个建议，也许是有点低估了，因为这个时间主要是针对以英语为语的考生而言的，但还是要看个人不同的学习情况和学术背景稍做准备的。CFA协会有很多工具可以帮助考生的学习。 很多考题都会包括在课程以及网络上。除了三级的论文题，真题是不向外公布的。因为其内容和议题已经不
10、合时宜。14、CFA考试的成绩是如何计算的？评分标准：考试成绩分为通过或者未通过，成绩一般在考试后45天内公布。通过标准：考生正确的答题数量 =全球成绩排名前1的考生的平均正确答题数量的70例如：试题总量为240题，全球成绩排名前1的考生的平均正确答题数量为200题。那么考生必须答对200*70140题才可通过本次考试。考试答题准确率= 71% pass 且全优15、参加CFA考试是否需要工作经验？不需要。只有在全部考完3级以后才需要4年的工作经验去申请CFA执照，但这4年的工作经验可以在考前、考中、考后累计，但必须是全职的工作，不可以是兼职。并且四年的相关工作经验是和投资决策相关的。16、在
11、申请CFA执照时需要怎样的工作经验？CFA要求申请者具有从事金融、证券、银行、投资等相关领域的工作经验。（从事投资决策工作）17、CFA资格的优点全球公认尊贵资格：CFA是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明，CFA是金融界卓越专业成就的象征，在中国加入世贸组织以后，随着资本市场的日益开放与透明，投资业务的日益市场化与国际化，需要大批特许金融分析师。崇高专业操守标准：CFA 资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则，世界各主要发达国家相关行业都将总部地址：上海市虹口区花园路171号A3幢高顿教育电话：400-600-8011网址：微信公众号：gaoduncfa 3C
12、FA作为金融行业操守高水平人员的衡量标准，包括中国在内的投资界专业人士，越来越认识到该资格在职业诚信认证的价值。国际化专业知识：CFA特许状持有者一般具备全球性的投资策略理念、熟悉国际金融市场的操作规范，他们在全球性的金融舞台上与他们所工作的国家以外的客户共同合作时，能尽显优势。高回报：世界主要发达国家及越来越多的发展中国家的金融机构都对CFA特许状持有人委以重任、报以高薪，很多机构还把CFA资格作为优先招聘录取的条件。CFA已渐渐成为量度事业化及能力的基本指标。充实金融知识体系：CFA严谨的知识体系，能有效强化个人的金融知识及专业技巧，有助于在工作领域中发挥并攀上更高台阶。长久稳定的职业支持
13、：CFA特许状持有者可以参与到AIMR全球性的投资业交流会议；AIMR每年举办多次的与投资有关的专门会议，而且广泛地使用互联网和各种出版物定期向会员们传达业内的最新动态和相关投资行业领先的知识。CFA 让您参与于占市场领导地位的金融机构和团体，具有广阔的职业前景：基金经理、风险投资家、对冲基金经理、分析师、财务策划咨询师、投资银行家、投资顾问、项目财务经理、财务总监、首席执行官、外汇分析师、股票买卖和承销人员、证券分析师、金融讲师。18、CFA知识体系有哪些？课程知识体系涵盖12个总主题领域，包括：定量分析方法、经济学、财务报表分析、企业融资、债券投资分析、股票投资分析、衍生工具分析、另类投资
14、分析、投资组合管理业绩考量和投资组合收益特点分析。19、考生如何准备CFA考试复习内容？第一级别课程：注重工具及技术，包括资产估值入门及证券管理技巧等，课程和考试注重适用于投资评估和管理工具和概念。考生可望展示在财务报表分析、宏观和微观经济学和定量方法方面的运行知识。在该水平层次，考生 还必须对投资分析和管理、金融市场和票据以及会计方面有基本了解。第一级水平课程还侧重证券法律和法规、分析师协会伦理与职业标准规定。第二级别课程：注重资产估值，包括有关工具及基本技术的应用（如经济学、会计学及数值分析等）。考生必须能够运用第一级水平所注重的工具及技术，包括经济分析、定量技巧和会计，来分析和评估投资，并且还应对资本市场理论和行业与公司分析有完全的了解。考生必须表现出分析特定股票和固定收入证券以及其他投资工具的能力以及比较投资替换和做出投资推荐的能力。考生必须还能将分析师协会伦理与职业标准规定适用于实际情况之中。第三级别课程：注重证券管理及所用有关分析工具于证券及定息证券的策略。考生必须表明对投资组合管理过程，从计算投资者限制条件、目标和资本市场期望值到做出资产配置决策，有实际运作知识。考生还必须能够运用在第一级和第二级水平中所学的，有关投资组合管理过程的概念，并表明其对运作标准和测评技术完
