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1、1.香港应采取甚么措施来吸引国际投资者进入本地市场I.提供投资机会。II.高技术人员积极向外地寻找发展机会。III.提供保险及再保险。IV.吸收大量低技术劳工来港工作。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。2.香港监管的理念和宗旨是：I.主要采取以监管机构评审结果为本，辅以披露为本。II.致力确保金融法律制度得以明确、完善及公平执行。III.加强对市场参与者的监督控制。IV.采取措施协助提高本港金融市场的信心。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。3.以下哪些关于各监管机构的关系是正确的I.财政司司长对证监会具
2、有全部有效权力。II.证监会与财经事务及库务局长保持密切的联系。III.对处理关于投资相联保险产品的事宜，证监会须听从保险业监督的指示。IV.证监会主席、副主席及董事均由财政司司长委任。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。4.以下哪个监管机构主要依赖数个自律监管机构来进行监管A.金融管理局B.证券及期货事务监察委员会C.联合交易所D.保险业监督5.以下哪项活动属受香港融服务监管的范围A.购买了一个商铺，并用作出租用。B.接受其朋友的邀请，代其管理该朋友持有的一间公司的业务。C.购买一幅土地，并在其上盖一座厂房。D.一间公司向另一间公司贷出款项以兴建新
3、的厂房，并收利息。6.证监会可向法庭申请命令：I.禁止任何人处置其资产II.禁止继续经营其全部或部份业务III.要求任何法团清盘或个人破产IV.委任其它持牌法团接管，并代为管理有关持牌法团的受规管活动的业务。A. 只有I和II。B. 只有I、II和III。C. 只有II、III和IV。D. 只有I、III和IV。7.个别人士拥有至少_港元投资组合，且拥有必需的经验及知识，可成为专业投资者。A.600万B.800万C.2,500万D.4,000万8.以下哪些关于刑事法和民事法的描述是正确的I.刑事法界定针社会的罪行。II.由国家委任机构针对违反刑事法的人提出诉讼。III.民事法旨在为因另一人的行
4、为而蒙受损害的个人或公司提供补救。IV.刑事法的举证要求是相对可能性。A.只有I、II和III。B.只有I、III和IV。C.只有II、III和IV。D.只有I、II、III和IV。9.以下哪两项是违反侵权法的例子I.财务顾问在提供意见时有所疏忽，而其它人由于倚赖其意见而蒙受损失。II.售卖假冒货品。III.假冒他人签发支票。IV.工厂在生产时喷出有害气体而影响附近的居民A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有II和III。D.只有I和IV。10.根据公司条例，以下哪些有关公司的描述是正确的I.公司股东可控告公司。II.若公司未能偿还债项，董事须个人负责。III.公司享有永久延续权。IV
5、.公司股东承担无限责任。A.只有I及II。B.只有II和IV。C.只有I和III。D.只有III和IV。11.以下哪些关于债权证的描述是正确的I.债权证是由公司发行并作为贷款证明的文件。II.债权证持有人为公司的债权人，可按固定利率收取利息。III.债权证可由发行人提供的资产作为抵押，也可无抵押。IV.发行公司可延期于到期付款日以后才派发利息。A.只有I、II和III。B.只有I、III和IV。C.只有II、III和IV。D.只有I、II、III和IV。12. 以下哪些关于董事权力的描述是正确的I.管理公司的一般权力归于董事所有。II.董事可辞退核数师。III.董事的权力可凌驾于股东之上。IV
6、.影子董事毋须对公司的失当行为负责。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。13. 甚么况下，可向法院提出公司清盘呈请I.股东已通过赞成清盘的特别决议案。II.股东人数减至少于10人。III.法院认为将公司清盘是公平公正的。IV. 公司聘请的专业会计师预测未来3年公司将持续亏损。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。14. 根据证券及期货条例，证监会可：I.如合理认为某持牌法团无法符合有关资本规定，可发出书面通知暂时吊销其牌照。II.如合理认为某持牌法团代表无法符合有关资本规定，可发出
7、书面通知暂时吊销其牌照。III.可权任何人士稽查有关持牌法团有否遵循财政资源规则。IV.如持牌法团未能证明本身遵守财政资源规则经营，可暂时吊销其牌照。A.只有I、II和III。B.只有I、III和IV。C.只有II、III和IV。D.只有I、II、III和IV。15. 证券及期货条例对中介人的有联实体的规定包括：I.须由中介人全资拥有的附属公司。II.可以是在海外注册成立但于香港设有营业地点的公司。III.须在成为或不再成为有联系实体后14个营业日内以书面通知证监会。IV.如中介人的有联系实体收取或持有有关中介人的客户资产，不得在未获证监会书面授权下从事任何其它业务。A.只有I和III。B.只
8、有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。16. 证监会在任种情况下，可委任核数师审查及审计有关持牌法团及其有联系实体I.该持牌法团拖延了两个月仍未缴付牌费。II.该持牌法团并无遵守财政资源规则。III.证监会收到任何人士的书面申请，声称该持牌法团没有就所持有的任何资产向该人士负责。IV.证监会收到任何人士的书面申请，声称该持牌法团没有按该人士的指示行事，以及不能为可能已获得的利润向该人士交代，或如没有依循该人士原应可避免的损失作出赔偿。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。17. 证监会的雇员、获授权人或调查员
9、可向裁判法院申请，要求发出手令：I.授权指定人士进入中介人的处所。II.授权指定的人可检取及无限期移走任何处所内的文件。III.授权指定人士进入中介人董事的私人处所。IV. 禁示任何人删除或更改或移走任何文件。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I和IV。D.只有II、III和IV。18.以下哪些关于投资者赔偿的安排是正确的I.投资者赔偿基金的赔偿对象祇限于交易所参与者的客户。II.特区行政长官可订定赔偿上限。III.由证监会设立投资赔偿公司，管理投资者赔偿基金。IV.赔偿上限参照个别经纪来厘定。A.只有I和III。B.只有II和III。C.只有I、II和III。D.只有II、II
10、I和IV。19.持牌法团的大股东是指：I.单独或联同其任何有联系者拥有该公司10%或以上已发行股本。II.单独或联同其任何有联系者直接或间接在该公司股东大会上可行使10%以上的投票权。III.单独或联同其任何有联系者有权在另一法团的股东大会上行使25%或以上的投票权，而该法团本身有权在其公司的股东大会上行使10%以上的投票权。IV.经证监会批准的大股东。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有I、II和IV。20.申请发牌及注册的公司及个人须符合适当人选要求，包括：I.公司的盈利能力II.学历及其它资历或经验。III.遵守财政资源规则规定IV.其董事、经理、大
11、股东或负责人员近期并无破产记录。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。21.在哪些情况下，持牌法团须书面通知证监会I.未能维持指定的资本规定数额。II.发现客户账户出现差错。III.速动资金低于规定速动资金IV.任何先前申报表中提交的资料属于或成为严重误导。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有I、III和IV。22.以下哪些关于非专业投资者发出常设授权的规定是正确的I.常设授权是中介人以指明方式处理资产的书面通知。II.常设授权指明该授权可以以哪种方式撤销。III.在有效期届满前7日之前，中介人可向客
12、户发出通知，通知该客户除非他提出反对否则会以相同的条款续期。IV.授权期有效期可以是无限的。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II和III。D.只有II、III和IV。23.如获常设授权可处理客户证券及证券抵押品，则获发牌进行第1类活的人介人或其有联系实体可：I.使用其持有的客户证券或证券抵押品进行股票借贷交易。II.将其持有的客户证券或证券抵押品抵押予认可财务机构以借取款项III.将其持有的客户证券或证券抵押品存入认可的结算所或另一家第1类中介人，作为偿债的抵押品。IV.将其持有的客户证券或证券抵押品转入中介人的董事名下。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II
13、和III。D.只有II、III和IV。24.以下哪些关于持牌法团或有联系实体处理客户款项的规定是正确的I.须于收取客户款项后一个营业日内存入独立账户。II.在没有与客户另有协定下，所持客户款项收取的利息基本上应拨归该账户。III.如察觉在独立账户内持有非客户款项的款项，应于数日内从该账户提取该笔款项。IV.如察觉本身未有遵照规定开立独立账户，须于其后一个营业日内向证监会报告。A.只有I和III。B.只有II和IV。C.只有I和IV。D.只有II、III和IV。25. 根据证券及期货(备存记录)规则：I.除法例为任何特定记录订明的其它期间外，所有记录均须保存7年。II.收取指令及指示的记录应保存2年。III.成交单据的副本应保存7年。IV.电话录音带记录须保存最少1个月。A.只有I和II。B.只有II和IV。C.只有I、II和IV。D.只有II、III和IV。26. 日结单必须由哪些中介人提供A.证券交易商B.证券保证金融资人C. 注册机构D. 杠杆式外汇交易商27.一般而言，持牌法团的核数师须确认：I.损益帐及资产负债表是否真实而中肯。II.是否有完善的内部监控制度。III.是否有足够的风险管理制度。IV.是否已遵守证券及期货(客户款项)规则及证券及期货(客户证
