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1、交易成本与制度篇一：交易成本文献综述交易成本文献综述一、 关于交易成本内涵的研究交易成本的思想源自于科斯 1937 年发表的经典论文企业的性质。在该文中，科斯引入交易成本的概念来解释企业存在的原因。他说：“利用价格机制是有成本的。通过价格机制组织生产的最明显的成本就是所有发现相对价格的工作。?市场上【1】发生的每一笔交易的谈判签约的费用也必须考虑在内”。他认为。企业的存在是由于“使用价格机制是有代价的”，这一代价就是交易成本，为节约交易成本，企业代替了市场，当企业代替市场所节省的交易成本与所增加的管理费用相等时，企业规模达到均衡点。在1960 年的社会成本问题中，科斯明确使用了交易成本的概念，
2、并且对交易成本的内容作了进一步的界定。他指出，“为了执行一项市场交易，有必要发现和谁交易、告诉人们自己愿意交易以及交易条件是什么，要进行谈判、讨价还价、拟订契约、实施监督以保证契约条款得以履行，等等。这些工作通常是要花费成本的” 【2】。在科斯看来，交易成本是利用价格机制的成本，至少包括以下三个项目：（1）发现相对价格的工作。价格是不确定的，要将其转化为已知，进行市场交易的当事人必须付出代价。（2）谈判和签约的成本。因为交易人之间常会发生纠纷、冲突，这就需要讨价还价，签订和履行合约。这些都需要花费一定的成本。（3）其他方面的不利因素（或成本）。例如签订长期契约时面临的更大不确定性，在以后解决交
3、易细节问题时需要花费的成本。肯尼斯.阿罗 【3】最先使用“交易成本”这一术语，他指出，“市场失灵并不是绝对的，最好能考虑一个更广泛的范畴交易成本的范畴，交易成本通常妨碍了市场的形成”。他进而将交易成本定义为“经济制度的运行成本”，它包括信息成本和排他性成本；设计公共政策并执行的成本。从缔约过程来说明交易成本，他认为，交易双方欲达成协议，必须相互了解，将可能的交易机会告知对方，而这种信息的传递和获得是要耗费时间和资源的；如果交易的一方有多个经济代理人，那么在决定交易条件时，还会产生某些做决策的成本；相互同意的条件确定后，还有执行所订协议的成本以及控制和监督他方以确定是否按照所订协议履行其责任的成
4、本。因此，交易成本包括：了解和信息成本；讨价还价和决策成本；执行和控制成本【4】。奥利佛.威廉姆森 【5】进一步发展了交易成本这一概念。他认为交易成本就是：“经济系统运转所要付出的代价或费用”。威廉姆森将合同方法作为分析交易最基本的方法，把交易成本划分为合同签订之前的“事前”交易成本和签订合同之后的“事后”交易成本。事前的交易成本包括起草、谈判和维护一项协议的成本；事后的交易成本包括：当交易偏离了所要求的准则而引起的不适应成本；倘若为了纠正事后的偏离而做出双边努力，由此而引起讨价还价成本；伴随建立和运作管理机构而带来的成本；确保各种承诺得以实施的保证成本。同时威廉姆森还对交易成本的决定因素进行
5、了分析，他特别强调有限理性、机会主义和资产专用性这三种因素。按照威廉姆森的见解，倘若上述三个因素不是同时存在的话，交易成本就不会存在。张五常从一般意义上定义交易成本，他认为交易成本包括所有那些不可能存在于没有产权、没有交易、没有任何一种经济组织的鲁滨逊.克鲁索经济中的成本，交易成本包括一切不直接发生在物质生产过程中的成本。他还将交易成本的概念扩展至“制度成本”，其中“包括信息成本、谈判成本、拟订和实施契约的成本、界定和控制产权的成本、监督管理的成本和制度结构变化的成本”。从而，在张五常的交易成本理论里，所有的组织成本都是交易成本【6】。诺斯【7】从组织生产的角度来说明交易成本。他将交易成本界定
6、为：“交易成本是规定和实施交易基础的契约的成本，因而包含了那些从贸易中获取的政治和经济组织的所有成本”。在他看来，将生产要素组织起来生产物品和劳务要受到制度和技术两个方面的制约，付出转化成本和交易成本；转化成本和交易成本之和就是生产成本；交易成本不仅与组织生产的制度结构有关，还与生产的技术条件有关。汪丁丁【8】从博弈均衡的角度对交易成本进行理解，并从机会成本角度对交易成本进行定义的尝试。他认为，交易成本只能通过制度选择的多人博弈过程的均衡状态来确定。当对交易成本下一个“机会成本”定义时，他认为存在计量上的困难，“这些困难意味着，在经济分析中要么必须放弃所谓交易成本的概念，要么就把交易成本理解为
7、在给定的不完备的知识集合上对可供选择的制度做选择的机会成本”。埃里克.弗鲁博顿（Furubotn，1996）和鲁道夫.芮切特 【9】把交易成本具体划分为三种类型，对其内容进行了较为详细的界定。他们认为，“交易成本的典型情形是使用市场的成本和企业内部发号施令的成本”。具体是指：（1）市场性交易成本。包括合约的准备费用（搜寻和信息费用）、决定签约的费用（谈判和决策费用）以及监督费用和合约义务履行费用。（2）管理性交易成本。包括建议、维持和改变一个组织设计的费用，组织运行的费用。（3）政治性交易成本。包括建立、维持和改变一个体制中的正式和非正式政治组织的费用，政体运行的费用。厉以宁主编的市场经济大辞
8、典中对交易成本概念的解释是指市场经济运行中，买卖双方为完成商品和劳务的交换所付出的成本和费用。交易成本对于社会来说是一种非生产的费用，它是社会财富为完成交易而花费的损失部分。交易成本通常包括供需双方的市场准入费用、交易谈判费用、交易仲裁费用、契约签订及售后保证费用，对卖方来说通常还要花费商品广告费用。交易成本根据市场状况和买卖双方的议价力量分别由买方或卖方负担。埃格特森（1996）与巴泽尔 【10】定义角度类似，明确将交易成本概念与产权概念联系起来，前者将交易成本定义为“个人交换他们对于经济资产的所有权和确立他们的排他性权利的费用”。后者则将交易成本定义为“与转让、获取和保护产权有关的成本”。
9、【11】杨小凯（1998）则将交易成本分为两大类，一类是外生交易成本，一类是内生交易成本。前者是指交易双方在决策前就知道其水平的交易成本，它包括运输费用、贮藏时商品腐化造成的费用，交货不及时造成的费用，执行交易时的各种费用，甚至税收等。而内生交易成本有广义和狭义之分。所谓广义交易成本是该种交易成本水平要在决策的交互作用之后才能得到的，它由交易次数和每个交易的成本之积决定。狭义的内生交易成本则是指“机会主义行为使分工的好处不能被充分利用或使资源配置产生背离帕累托最优的歪曲”，它是能够利用博弈工具加以刻画的。这些解释通过与最优状态的比较突现了交易成本的效率损失性质，但由于最优状态的难以确定性，使得
10、这类定义更加具有理论意义而少了一些操作性。二、 关于交易成本测量的研究关于交易成本的测量问题，国内外文献一般从以下几个角度进行交易成本测算：1. 宏观层面经济主体的交易成本在宏观层次的交易成本的测量上，Wallis 和 North 【12】的工作颇富开创性。他们对交易成本的计量的基本思路如下： 划分经济活动。将整体经济活动划分为交易活动和生产转换活动。转换活动是直接把投入转为产出的活动，交易活动是协调、处理人与人之间关系的活动。交易成本就是与进行交换相关的、执行交易功能的成本；转换成本就是把投入转换为产出、执行转换功能的成本。界定测量内容。并非所有的交易成本都能在市场上通过定价反应，比如等待的
11、时间成本，所以仅计量可以篇二：第二讲 交易费用理论与科斯定理第二讲 交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。 第二讲 交易费用理论与科斯定理（2课时）教学重点与难点：本章主要阐述作为新制度经济学基础理论的交易费用理论与科斯定理，通过学习，要准确理解交易费用和科斯定理的涵义，掌握新制度经济学最基本的范畴和分析工具。第一节 交易费用理论的基本内容问题与思考一家汽车制造厂自己不生产汽车轮胎，轮胎由另一家厂商专门生产，两个厂发生的交易行为是企业外的
12、市场行为，两家企业会发生订货供货的买卖行为，所遵循的是价格机制或市场供求规律，通过讨价还价最后形成均衡价格与均衡数量，这种在交易中的成本或费用肯定是存在的。问题：汽车制造厂在什么情况下会考虑兼并轮胎厂，将其变成自己的一个分厂或车间？一、交易费用的涵义交易费用概念是由科斯创立的。他在1937年发表的企业的性质一文，标志着交易费用范畴的创立和交易费用理论的初步形成。之后，该理论迅速发展，其中，威廉姆森的贡献最大。1、科斯以前的交易理论（1）亚里士多德对交易的论述商业交易；贷钱交易；雇佣交易。从事这三种交易活动都可以带来财富或致富。他提出了交易的概念，并将交易与生产区被开来，为后来的经济学家所肯定。
13、（2）康芒斯对交易的论述在1934年出版的制度经济学一书中，他以法律的观点来解释社会经济关系，认为经济关系的本质是交易，整个社会是由无数种交易组成的一种有机的组织。康芒斯的交易是在一定的秩序或集体行动中的规则中发生的、在利益彼此冲突的个人之间的所有权的转移。他将交易的具体类型分为三种：第一，买卖的交易，即法律上平等和自由的人们之间自愿的买卖关系。其一般原则是稀少性。第二，管理的交易，是一种以财富的生产为目的的交易。其一般的原则是效率。 第三，限额的交易，是一种上级对下级的关系。市财富或购买力的限额配给。康芒斯将交易作为制度经济学的最小单位，认识到交易是人与人之间对自然物的权利的出让和取得关系，
14、是所有权的转移，交易的过程有谈判，有争执，并区分了三种类型的交易，这是极具意义的。当然，康芒斯并没有对交易进行成本与收益的分析，没有顾及到人们的交易活动是要付出代价的。2、科斯对交易费用的“发现”科斯的问题：既然价格如此完美，企业内部交易这种方式为什么会存在？人们在企业和市场之间进行选择，以企业取代市场的根本原因是什么？在科斯看来，市场交易存在着成本，市场价格机制的运转存在代价，企业替代市场一定是因为企业内部的交易在一定限度内可以降低市场交易成本。企业作为市场的替代物，作为一种不同于市场的交易组织或交易方式，正是企业的本质。 企业的产生和存在说明了市场交易费用的存在。反过来，企业不能完全替代市
15、场，而是与市场并存，说明企业内部交易也是有成本的，降低市场交易费用的量也是有限度的。 企业与市场是可以相互替代的，利用企业和利用市场都是有成本的，利用企业的成本是管理成本，利用市场的成本是交易成本，企业经营管理就是要使这两种成本最小化。在企业的性质一文中，他首次“发现”了交易存在费用的问题，并率先将交易费用引入经济分析之中，在1960年的社会成本问题中，他首次明确使用了交易费用概念，并且对交易费用的内容作了进一步的界定。3、威廉姆森第一交易费用理论的发展主要贡献是：（1）在科斯的基础上，对交易费用的内涵和外延作了新解释；（2）从资产专用性、机会主义、优先理性、不确定性和交易的频率等多方面论证了交易费用产生的原因；（3）建立交易费用与资产专用性等变量的关系式，唯交易费用的实证检验奠定了基础；（4）将交易费用理论和方法应用到经济组织问题的研究中，拓展了交易费用的研究应用的领域。4、交易费用的含义科斯认为交易成本包括利用价格机制的谈判和经常性契约的成本，即交易成本是为完成交易所必需的度量、界定和保护产权、搜寻交易伙伴和交易价格、进行交易谈判、订立交易合约、执行交易和监督违约的行为并对之制裁、维护交易秩序的各种成本的总和。威廉姆森将交易成本分为事前的
