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1、职务犯罪预防调查制度的构建及配套制度完善篇一：预防调查制度构建及配套制度完善自贡市人民检察院开展职务犯罪预防调查工作的实践与思考四川省自贡市人民检察院 黄厚文【内容摘要】：预防调查是预防工作的前提和基础，预防调查质量直接影响预防工作的与时俱进和创新发展。预防调查程序、方法的规范及相关配套保障制度的完善是当前职务犯罪预防工作亟待解决的热点与难点问题，因此本文从预防调查工作实践、预防调查亟需解决的问题、预防调查及相关保障体系建设三方面来探讨职务犯罪预防调查法律制度构建及完善的问题。【关键词】：预防调查 实践 亟需解决的问题 制度构建及完善一、引言检察机关预防职务犯罪工作的基本职责就是立足检察职能，
2、结合执法办案，查找出职务犯罪背后的原因、规律及其潜在的职务犯罪风险，并提出有针对性的对策、建议，促进从源头上遏制和减少职务犯罪。然而，任何职务犯罪的潜在风险、原因、规律及其对策建议都必须建立在调查的基础之上，没有调查就没有发言权；为此，最高人民检察院人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）和关于加强和改进预防职务犯罪工作的意见都对预防调查作出了明确的规定和要求。在去年承德预防调查工作经验交流会上，最高人民检察院宋寒松厅长又对预防调查的定义进行了明确，指出，预防调查是人民检察院为预防职务犯罪的发生，针对职务犯罪?作者简介：黄厚文，男，1977年出生，系四川省自贡市人民检察院职务犯罪预防处副处长，检
3、察官，中国注册税务师，且已通过中国注册会计师专业阶段考试；现有7年的职务犯罪预防工作经验，一直专注于职务犯罪风险因素分类调研分析和职务预防工作的创新发展，其中对预防调查制度及预防工作体系重构通过实践探索积累了丰富经验。1发生的实际状况或者可能引发职务犯罪的隐患，通过专业化的途径、方法和手段，查找职务犯罪发生的原因、条件、特点和规律，发现体制、机制、制度、管理上漏洞，寻求有效预防对策一种专项调查活动；同时强调，预防调查权是宪法和法律赋予检察机关法律监督职权的重要组成部分，预防调查是开展其他预防工作的先导、基础、支撑和保障，预防调查搞不好，其他的预防措施方法也难以搞好，预防职务犯罪工作也难以与时俱
4、进和创新发展。为进一步规范预防调查的程序、措施，切实提高检察人员预防调查的能力和专业化水平，下面，我将结合自己多年的预防调查工作实践，对预防调查制度的构建及相关配套制度的完善作简单探讨。二、自贡市人民检察院开展预防调查的实践预防调查是检察机关一项全新的工作模式，也是预防职务犯罪工作的基础性工作。20XX年，最高人民检察院预防职务犯罪工作规则（试行）第七条至第十条关于预防调查只作了原则性的规定，其工作方法、流程、操作模式都没有具体规定。为确保预防调查工作合法、合规、文明、有序进行，我院早在20XX年就把规范完善预防调查工作流程纳入全年中心工作进行统筹谋划，多次专题研究规范预防调查工作流程议题，并
5、指定具有审计、财务、税务、金融、管理、法律等专业理论基础的本文作者起草预防调查暂行规定的意见稿，同时在辖区的大安区检察院开展预防调查试点工作。最后，在总结预防调查试点工作经验，广泛征求四川理工大学法学院专家咨询员、基层检察院及省院预防处领导的意见后， 20XX年7月1日，制定完善了自贡市人民检察院开展预防调查暂行规定（附后），对预防调查的内容、程序等作出了明确规定，实现了预防工作自身的创新 2发展，大大提升了自贡预防工作的专业化水平和预防工作实效。（一）明确预防调查原则，把握预防调查方向。预防调查作为检察工作的一项崭新业务，和其他检察工作一样，要坚持服务工作大局，服务经济建设，服务和谐社会,同
6、时也要突出预防调查的特点，在实际工作中我们坚持了以下原则：坚持服务大局。开展预防调查，服从、服务于检察工作的大局，站在全局的高度，将化解矛盾、排忧解难与惩治震慑融入到预防调查中，实现法律效果和社会效果的有机统一。坚持规范合法开展预防调查。在开展预防调查中严格遵守现行法律、法规，按规定的程序、方法，在现有检察体制的框架下有序进行，绝不滥用司法程序和方法。坚持客观公正出具调查报告或发出检察建议。在开展预防调查中，坚决杜绝谋求私利和外界压力干扰，根据收集的信息或获取的证据，用事实说话，不偏不倚，客观调查和公正评价相关单位存在的问题并出具恰当报告或者检察建议。（二）明确预防调查内容，突出预防工作重点。
7、在开展预防调查中，紧紧围绕检察职能，紧密结合查办案件和自贡经济社会实际确定预防调查内容和重点：结合查处的具有系统性、行业性特点案件，开展预防调查。如20XX年4月份，自贡教育系统有17人涉嫌贪污、受贿，覆盖了自贡四区、两县的相关人员，涉案金额达470余万元，面广人多金额大。我们结合查办的教育系统贪污贿赂案件情况，以加强职务犯罪预防，促进教育系统工作规范管理，健全和完善各项管理制度，加大监控力度为目的，对自贡市教育系统与职务犯罪相关的内部控制制度设计与执行的缺陷开展了预防调查。结合办结的典型职务犯罪案例，对职务犯罪的新动向新趋势开展预防调查。如自贡市辖区的自流井区检察院针对已办结的自贡市社保 3
8、局财务科工作人员朱晓萍利用开具保险专用票据的职务之便，采用假转移、假确认、虚开保险专用票据等方式骗取“超龄人员”养老保险予以贪污典型案例开展预防调查，并对此职务犯罪新趋势和作案手法提出了预防对策。紧紧围绕党委政府关注的反腐败工作重点，社会关注、群众反映强烈的热点、难点问题开展预防调查。结合工程建设领域职务犯罪预防专项活动，深入全市重点工程项目实地调查、了解，认真剖析工程建设领域职务犯罪存在的真实原因和存在问题，并提出对策和建议。针对新农村建设和构建和谐社会中产生涉农职务犯罪，以案件为切入点，深入农村基层组织，对村官职务犯罪开展了预防调查，针对农村基层干部待遇低、工作量大的实际情况，写出了对“村
9、官”职务犯罪的调查分析，提出了检察建议，辖区自流井检察院的一份“提高村组干部待遇”的检察建议被该区委、政府采纳后，辖区内所有的村组干部待遇提高,减少了村组干部职务犯罪的发生率。（三）注重预防调查方案，保障预防调查顺利进行。为了开展好预防调查工作，在选定调查对象后，要制定严密的工作方案，保证工作严密有序开展。在工作方案实施中注意了以下几点：1.确定预防调查的主办人员，落实工作责任。2.明确预防调查的工作时间安排。3.了解被调查对象的基本状况，管理程序及变化过程。4.掌握所涉及的法律、法规以及行业基本专业知识、工作流程。5.分清主次，抓住重点，确定约谈对象。6.以点代面，点面结合，确定需要调取的相
10、关资料。7.确定为达到调查目的拟采取的预防调查方法措施。8.严格预防纪律，做到“五个不准”：预防干警不准利用预防调查代行侦查权；不准借口预防调查干预有关单位的正常管理活动；不准利用预防调查掩盖有关单位存在的问题或者包庇违法活 4动；不准在调查过程中干预市场主体的经济行为；不准利用预防调查谋取个人和单位的利益。通过制定切实可行的工作方案，明确预防调查的目的、调查方向和调查范围，确定预防调查的重点、方法、途径以及应注意的纪律等，为下一步调查工作的实施打好基础，从而摸清可能存在职务犯罪的隐患部位，准确地把握职务犯罪的规律性，排查和化解职务犯罪的隐患，增强预防工作的主动性、科学性和实效性。（四）严格预
11、防调查的程序，确保预防调查规范合法。严格规范预防调查程序，能够防范随意性和盲动性，有助于提高预防调查水平和质量。我们在预防调查实践中，严格遵守以下9项制度：1.调查立项审批制度。预防部门认为有必要进行预防调查的，由承办人按照要求填写预防调查立项审批表，部门负责人审核把关后，报请检察长或主管预防工作的副检察长决定是否开展预防调查。任何事项未经批准，预防干警不得开展预防调查，更不能以预防调查为名直接进行和介入初查、侦查活动。2.上级备案制度。预防调查立项审批表预防调查方案预防调查报告检察建议等工作文件的复印件按规定报上级院备案。3.与被调查单位的沟通联系制度。包括在开展预防调查前与拟定调查对象的沟通联系以确保预防调查工作顺利进行，调查过程中的协调及预防调查结束后调查结论达成一致意见的沟通与联系。4.主办检察官制度。在确定预防调查对象及与调查对象沟通联系后，由检察长、分管副检察长或部门负责人指定一名具有专业胜任能力且丰富经验检察官主办，以承担其预防调查的主要责任。5.预防调查保密制度。一是强调预防调查方案部分程序的保密，二是对被调查单位的商业秘密或其他秘密保密。6.案件线索移送、报告及通报 5篇二：试论预防调查制度的完善试论预防调查制度的完善
