《天津2015年上半年基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《天津2015年上半年基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题（9页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、天津2015年上半年基金从业资格：互换合约之利率互换模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取_。 A暂停履行职务 B出具警示函 C记入诚信档案 D建议公司或机构免除有关高管人员的职务 2、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况
2、、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的情况汇总3、是基金收益分配的基础。 A：基金收取的各项费用 B：基金获得的税收优惠 C：基金净收益 D：基金管理费和托管费 4、对证券投资基金的特点，下列认识正确的有_。 A基金一般都有最低投资限额要求 B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用 C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作 D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点5、甲公司与乙公司签订建设工程合同，由乙公司承建甲公司办公大楼的建设工程；合同签订后不
3、久，甲公司所在地发生特大地震，原拟建办公大楼的土地已经洼陷，甲公司损失惨重，拟取消办公大楼建设计划。根据合同法律制度的规定，下列说法正确的是_。 A乙公司有权要求甲公司重新选定建设地点，继续履行建设工程合同 B甲公司有权通知乙公司解除合同，但应当向乙公司承担违约责任 C只有经乙公司同意，甲公司才能解除合同 D甲公司有权通知乙公司解除合同，且无须承担任何违约责任 6、”马萨诸塞投资信托基金”是世界上第一个_。 A开放式基金 B封闭式基金 C公司型基金 D契约型基金 7、以下关于定期定额投资说法，不正确的有_。 A是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 B能规避基金投资所固
4、有的风险 C能保证投资人获得收益 D不是替代储蓄的等效理财方式 8、_是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。 A基金份额登记 B基金份额存管 C基金资金交收 D基金资金清算 9、有价证券的特征包括_等方面。 A流动性 B收益性 C风险性 D期限性 10、_不追求取得超越市场表现。 A主动型基金 B被动型基金 C增长型基金 D混合型基金11、债券基金A的久期为3年，债券基金B的久期为2年。根据债券和利率之间的关系，其他条件不变，当市场利率下降时，下列说法正确的是_。 A债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度大 B债券基金A和B的净值同时下降，
5、且A比B下降幅度小 C债券基金A和B的净值同时上升，且A比B上升幅度小 D债券基金A和B的净值同时下降，且A比B下降幅度大 12、关于开放式基金描述不正确的有_。 A某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户 B非交易过户不包括“捐赠”的情形 C符合条件的非交易过户申请按规定办理时，应按基金注册登记机构规定的标准收费 D被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结 13、目前，我国占基金销售市场份额最大的基金代销机构是_。 A保险公司 B证券公司 C商业银行 D基金销售公司14、基金监管部的日常持续监管方式主要有_。 A现场检查 B随机抽查 C非现场检查 D重点
6、检查 15、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是_。 A公司注册资本为5亿 B公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善 C公司无任何违法违规行为，社会信誉良好 D公司经营业绩较好，资产质量良好 16、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 17、我国封闭式基金存续期应在_年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。 A3 B5 C10 D15 18、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 19
7、、基金运作发生的费用_基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。 A：大于 B：小于 C：等于 D：大于或等于 20、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B全面性原则 C一致性原则 D强制性原则 21、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法，不正确的是_。 AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度 B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易 CETF赎回时一般可以得到现金 D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 22、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向
8、于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 23、下列关于货币市场基金利润分配的规定，正确的有_。 A每日进行分配 B货币市场基金每周一进行利润分配时，不包括上周六和周日的利润 C当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益 D当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益 24、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为_。 A3% B5% C10% D12% 25、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括_。 A证券投资基金销售管理办法 B证券投资基金销售机构内部控制指导意见 C证券投资基金销售人员执业守则 D证券投资基金托管资格管理办法 26、我国证券投资基
9、金法规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_ A：提前终止基金合同 B：基金扩募或者延长基金合同期限 C：更换基金管理公司的高级管理人员 D：更换基金管理人、基金托管人 27、下列职权中，应该由股东会行使的是_ A：主持公司的生产经营管理工作 B：决定公司内部管理机构的设置 C：修改公司章程 D：制定公司的具体规章 28、中国目前提供理财行业服务的主要是以_为主的传统的金融服务机构。 A政策性银行 B商业银行 C中国人民银行 D投资银行 29、关于债券型基金，下列描述正确的是_。 A债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险 B债券型基金对利率变动不敏感 C随着债券组合
10、平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加 D债券型基金有固定的利息收益 30、下列不属于基金管理公司内部控制机制的是_ A：风险控制制度 B：员工自律 C：公司总经理及其领导的监察稽核部对各部门和各项业务的监督控制 D：董事会领导下的审计委员会和监督员的检查、监督、控制和指导 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、首家在香港地区开业的内地期货公司分支机构是_。 A中国国际期货香港公司 B香港中银集团 C格林期货香港公司 D南华期货香港公
11、司 32、在开放式基金市场营销中，以下说法不正确的是_ A：开放式基金的广告、宣传、推介受中国证监会的监督管理 B：基金的设立申请获得中国证监会核准前，不得以任何形式宣传和销售该基金 C：基金的销售宣传资料应当报中国证监会备案 D：基金管理人可通过抽奖等活动促进基金销售33、股票型基金依据投资市场的不同，可分为_。 A全球股票型基金 B国内股票型基金 C地区股票型基金 D国外股票型基金 34、开放式基金的认购费率不得超过_ A：3% B：2.5% C：10% D：5%35、可以通过把握买卖时机和调整投资策略进行部分控制的跟踪误差有_。 A仓位型跟踪误差 B费用型跟踪误差 C结构型跟踪误差 D交
12、易型跟踪误差 36、目前，我国的基金管理公司所开展的业务有_。 A企业年金管理 B特定客户资产管理 C社保基金管理 D募集、管理公募基金 37、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C久期 D投资组合 38、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有_。 A管理费 B转换费 C申购费 D托管费 39、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是_。 A追求的利益 B购买渠道 C投资需求 D忠诚度 40、夏普.特雷诺和詹森分别于1964年.1965年和1966年提出了_ A：资本资产定价模型 B：套利定价理论 C：多因素模型 D：证券组合选择41、证券投资基金法第四十三条规定，
13、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行基金募集。超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。_ A：3 B：9 C：12 D：6 42、我国基金业在试点发展阶段中呈现的特点有_。 A基金业监管的法律体系日益完善 B基金在规范化运作方面得到很大的提高 C在封闭式基金成功试点的基础上成功地推出开放式基金 D对老基金进行了全面规范的清理 43、1924年3月21日，马萨诸塞投资信托基金在波士顿成立，这是被认为真正具有现代面貌的投资基金，也是第一只_ A：公司型开放式基金 B：契约型投资基金
14、C：股票基金 D：封闭式基金44、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 45、普通股股东一般不享有_。 A公司重大决策参与权 B公司资产收益权 C优先认股权 D优先剩余资产分配权 46、对处于形成期的家庭来说，投资应该以_为主。 A长期投资的权益投资工具 B偏进取的平衡资产配置 C偏保守的平衡资产配置 D固定收益工具 47、封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额要达到核准规模的_以上。 A：50% B：60% C：70% D：80% 48、是基金管理公司的核心业务。_ A：投资运作管理业务 B：基金募集与销售业务 C：基金行政业务 D：受托资产管理业务 49、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对_进行了解并作出评价。 A基金管理人 B基金托管人 C基金产品 D基金投资人 50、基金市场营销围绕投资人需要而展开，包括了_等诸多活动。 A基金产品 B价格 C促销 D市场定位
