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1、天津2015年证券从业资格考试：国际债券试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、上市公司股东大会对利润分配方案作出决议后，公司董事会须在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发事项。A1B2C3D4 2、在实践中，通常被用于风险管理的金融工程技术是_。A分解技术B组合技术C均衡分析技术D整合技术3、平稳性随机数列是指由_构成的时间数列。A确定性变量B不确定性变量C随机变量D非随机变量 4、_不属于可转换公司债券募集说明书的内容。A偿还方法B公司章程C申请转股的程序D赎回条款及回售条款5、在回购交易中，标准品种只分_。A券种B回购期限C债券利
2、率D债券价格 6、由基金投资者直接支付的费用有_。A申购费B交易佣金C过户费D托管费 7、债券价格、必要收益率与息票利率之间存在_关系。A息票利率小于必要收益率，债券价格高于票面价值B息票利率小于必要收益率，债券价格低于票面价值C息票利率大于必要收益率，债券价格低于票面价值D息票利率等于必要收益率，债券价格不等于票面价值 8、证券投资的目的是_A收益最大化B风险最小化C证券投资净效用最大化D收益率最大化和风险最小化 9、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时，单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过_人。A100B200C300D500 10、基金按_，可分为封闭式基金和开放式基
3、金。A投资标的划分B投资目标划分C基金的组织形式不同D是否可自由赎回和基金规模是否固定11、下列关于或有损失的说法，错误的是_。A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失B这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映 12、企业债券的发行，应组织承销团以余额包销的方式承销，各承销商包销的企业债券余额原则上不得超过其上年末净资产的_。A1/2B1/
4、3C1/4D1/5 13、基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务，不得有下列_行为。A侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益B承诺投资收益C与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失D通过广告等公开方式招揽投资咨询客户14、根据了解客户原则，证券公司在向客户提供特定服务的时候，应当对客户相关情况进行了解，下列选项中不属于证券公司应当了解的内容的是_。A客户的身份B客户的财产及收入情况C证券投资经验D客户的家庭情况 15、我国证券法规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为_以上。A
5、5%B10%C15%D20% 16、收入型证券组合是一种特殊类型的证券组合，它追求_。A资本利得B基本收益C资本升值D现金流量 17、（）是根据资本市场环境及经济条件对资产配置状态进行动态调整，从而增加投资组合价值的积极战略。A动态资产配置策略B投资组合保险策略C恒定混合策略D买入并持有策略 18、大多数技术指标都是既可以应用到个股，又可以应用到综合指数。_只能用于综合指数，而不能应用于个股，这是由它的计算公式的特殊性决定的。_APSYBADLCBIASDWMS 19、在美国发行的外国证券称为_。A龙债券B扬基债券C武士债券D熊猫债券 20、门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执
6、行等，属于_的监察稽核。A信息技术系统控制B公司内部管理制度C基金投资决策与执行D公司财务与投资管理 21、1918年夏天成立的_，是中国人自己创办的第一家证券交易所。A天津市企业交易所B上海证券物品交易所C青岛物品交易所D北平证券交易所 22、以未来价格上升带来的价差收益为投资目标的证券组合属于_A收入型证券组合B平衡型证券组合C避税型证券组合D增长型证券组合23、中国证监会对证券公司违反经纪业务的处罚不包括_。A警告B罚款C暂停其从事证券业务D公开谴责 24、我国利润表一般采用_格式。A单步式B多栏式C多步式D单栏式25、封闭式基金期满终止，清产核资后的_应按投资者出资比例分配。A基金总资
7、产B未分配收益C基金净资产D基点资本二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、_是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。A集中竞价交易B大宗交易C综合协议交易D固定收益平台交易 2、证券公司应当按照证券交易所规定，于每个交易日_向其报告当日客户融资融券交易的相关信息A开盘后B13:30前C收市后D11:30前3、下列属于目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具的是_。A剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券B流通受限的证券C可转换债券D股票 4、下列关于金
8、融期货的功能的说法正确的有（）。A利用金融期货进行套期保值，就是通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流或公允价值的交易行为B期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势C预计价格上涨的投机者会建立期货空头，反之则建立多头D目前我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是T+0，可以进行日内投机5、证券交易所会员参加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）条件。A具有会员资格B具有高水平的进场交易人员C具有一定量的证券买卖D具有一定水平的证券交易分析师E缴纳席位费 6、在发行准备工作已经基本完成，并且发行审查已经原则通过（有时可能是取得
9、附加条件通过的承诺）的情况下，主承销商（或全球协调人）将安排承销前的国际推介与询价，下列各项中，（）不属于这一阶段工作的环节。A预路演B路演推介C簿记定价D分销 7、证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，由_承担责任。A直接责任人B直接领导人C所属证券公司D证券交易所 8、境外股东与境内股东共同出资设立基金管理公司，应当经过_阶段。A申请B筹建C批准D开业 9、_是指不考虑各细分市场的差异性，仅强调它们的共性，而将它们视为一个统一的整体市场。A集中性市场营销策略B差异性市场营销策略C无差异市场营销策略D分散性市场营销策略 10、在我国，依法设立的可经营证券业务的证券公
10、司的主要业务有_。A证券承销B经纪业务C自营性买卖D受托资产管理业务11、对我国证券投资基金的叙述正确的是_。A证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C1998年3月，两只封闭式基金-基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金 12、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。A证券交易所债券市场B全国银行间债券市场C证券交易所股票市场D全国银行间股票市场
11、 13、上市公司在可转换公司债券转换期结束的20个交易日前，应当至少发布（）次提示公告，提醒投资者有关停止交易的事项。A1B3C5D614、根据有关规定，如果（）是尚未公开的信息，那么属于内幕信息。A发行人实施股票的二次发行B发行人的2/5的董事发生变动C发行人发生重大的投资行为和重大购置财产的决定D发行人申请破产的决定 15、股票收购是指收购方公司以（）替换目标公司的股票。A已发行的股票B新发行的股票C新发行的优先股票D新发行的股票认购权 16、证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。A会员资格证明文件B证券公司职工名册及身份证明C经营证券业许可证D营业执照(副
12、本) 17、开放式基金公开说明书的报告截止日为_。A开放式基金成立后每年6月30日B开放式基金成立后每6个月的最后一日C开放式基金成立后每年12月31日D开放式基金成立后每会计年度最后工作日 18、下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有_。A依法设立且满2年B承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩D代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 19、我国证券交易所场内交易遵循的竞价原则是_。A时间优先B时间优先、价格优先C价格优先D价格优先、时间优先
13、 20、假设投资者在2009年7月24日(周五)申购了份额，那么基金利润从_开始计算。A2009年7月24日B2009年7月25日C2009年7月26日D2009年7月27日 21、下列情形中不征收印花税的有_。A信贷资产证券化的发起机构将实施资产证券化的信贷资产信托予受托机构时，双方签订的信托合同B受托机构委托贷款服务机构管理信贷资产时，双方签订的委托管理合同C受托机构发售信贷资产支持证券以及投资者买卖信贷资产支持证券D发起机构、受托机构因开展信贷资产证券化业务而专门设立的资金账簿 22、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起_个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。A1B3C5D723、基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于_人民币。A1亿元B2亿元C3亿元D5亿元 24、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前_名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。A10B15C5D325、关于债券价格、到期收益率与票面利率之间关系的描述中，下列正确的是_。A票面利率到期收益率，债券价格票面价值B票面利率到期收益率，债券价格票面价值C票面利率=到期收益率，债券价格=票面价值D票面利率到期收益率，债券价格票面价值
