《四川省2016年下半年基金从业资格：影响期权价格的因素模拟试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《四川省2016年下半年基金从业资格：影响期权价格的因素模拟试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、四川省2016年下半年基金从业资格：影响期权价格的因素模拟试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有_。 A风险控制委员会 B督察长 C监察稽核部门 D投资决策委员会 2、可以从_等方面分析基金产品特征。 A基金类型 B投资理念 C投资策略 D业绩基准3、下列属于我国基金交易费用的有_。 A印花税 B开户费 C过户费 D经手费 4、证券投
2、资基金的市场营销，应从_的角度出发。 A营销产品 B客户基金投资需求 C投资者关系 D客户服务5、关于基金份额持有人权利，下列描述正确的是_。 A基金份额持有人享有基金财产的收益权，而基金合同终止并清算后的财产归基金管理人所有 B基金份额持有人对基金份额的转让权是指其可以依法转让其基金资产 C因为基金份额持有人享有基金信息的知情权，所以基金公司应该在基金份额持有人查询基金资产状况时及时提供最新的资产明细信息 D基金份额持有人享有表决权是指其可以对基金的投资运作享有表决权 6、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。 A现金；现金 B现金；一揽子股票 C
3、一揽子股票；现金 D一揽子股票；一揽子股票 7、我国第一只开放式基金是_，标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方积极配置基金 D华安现金富利基金 8、基金管理认购费和申购费的收费方式有_。 A前端收费方式 B现金收付 C后端收费方式 D账单收付 9、如果基金募集期限后满而募集结果不满足募集要求的，基金不能成立，此时基金管理人要在基金募集期限届满后_日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A5 B15 C30 D45 10、海外成熟市场上，金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。 A“了解你的产品” B“了解你的客户” C“了解你的职责” D
4、“了解你的目标”11、相关研究表明，资产配置对基金投资组合业绩的贡献度达到_。 A60%以上 B80%以上 C90%以上 D95%以上 12、现场检查主要侧重对销售机构_进行检查。 A财务状况 B人力资源 C内部控制 D资格许可 13、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额14、通过基金销售人员从业考试即_一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券交易 D证券投资基金销售基础知识 1
5、5、证券投资基金销售管理办法规定，基金销售活动的业务主体是_。 A信托公司 B证券公司 C商业银行 D基金公司 16、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。 A份数 B比例 C资金 D数量 17、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。 A华安富利 B南方宝元 C华安创新 D南方避险 18、一般来说，从股票基金到混合基金、债券基金和货币市场基金，各项基金费率基本上呈_趋势，这是由产品本身的风险收益特征决定的。 A：递增 B：递减 C：不变 D：无法确定 19、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有
6、效执行。 A健全性原则 B有效性原则 C独立性原则 D审慎性原则 20、封闭式基金和开放式基金的主要区别不包括_。 A份额限制不同 B交易场所不同 C投资对象不同 D激励约束机制与投资策略不同 21、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括_。 A宏观经济政策的调整 B清算方式的变化 C供求关系的变化 D经济形势的变化 22、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人可以在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额_的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A：5% B：10% C：15% D：20% 23、E
7、TF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于基金资产净值的（）。 A50% B60% C80% D90% 24、在我国，_依法对基金信息披露活动进行监督管理。 A中国证券业协会 B中国基金业协会 C中国银监会及其派出机构 D中国证监会及其派出机构 25、下列不属于基金销售基本业务规范的有_。 A投资人交易时间外的申请均视为无效 B建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 C严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 D基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策 26、关于基金管理人和基金托管
8、人的税收，下列说法正确的是_。 A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 27、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。 A浮亏 B先浮亏后浮盈 C浮盈 D先浮盈后浮亏 28、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。 A证券市场具有为资本决定
9、价格的功能 B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资 C证券市场是投资者套期保值的场所 D证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 29、下列选项中，_包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A辅助式前台系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 30、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为_ A：1000万 B：5000万 C：1亿 D：2亿 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共6
10、0分。) 31、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是_。 A安全保管基金财产 B按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C按照规定监督基金管理人的投资运作 D编制中期和年度基金报告 32、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括_。 A证券投资咨询公司 B律师事务所 C证券信用评级机构 D资产评估机构33、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。 A1 000万 B5 000万 C1亿 D3亿 34、基金份额持有人在享受权利的同时，必须承担一定的义务，这些义务包括_。 A缴纳基金认购款项及规定费用 B
11、承担基金亏损或终止的有限责任 C在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额 D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动35、_是基金一切活动的中心；_在整个基金的运作中起着核心的作用。_ A基金投资者；基金投资者 B基金管理人；基金管理人 C基金投资者；基金管理人 D基金管理人；基金投资者 36、下列不属于利息收入的是_。 A债券利息收入 B资产支持证券利息收入 C股利收入 D买人返售金融资产收入 37、经营风险被分为外部经营风险和内部经营风险，_外部经营风险则与那些超出公司控制的环境因素(如公司所处的政治环境和经济环境)相联系。 A：再投资风险 B：流动性风险 C：外部经营风险 D：内部
12、经营风险 38、股票型基金的分析一般从_入手。 A业绩 B风险 C投资组合 D信用等级 39、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于_年。 A10 B15 C20 D25 40、基金业务申请类型分为账户类业务和交易类业务。下列属于账户类业务的有_。 A交易密码修改 B设置分红方式 C基金转托管 D交易账户开户41、在首次发行创新的基金产品营销中，营销人员应_。 A认真阅读基金招募说明书，为客户选择合适的产品 B提醒投资者关注新基金产品设计的差异 C提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素 D提醒投资者产品新的特征有可能带来的新
13、的投资机会 42、下列关于基金年度报告的说法，正确的有_。 A应当经过审计 B信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标 C信息披露内容无须披露内部监察报告 D信息披露内容包括基金投资组合报告 43、基金资产的所有者是_。 A基金份额持有人 B基金管理人 C基金托管人 D基金公司44、基金招募说明书中最为重要的信息包括_。 A投资目标 B投资范围 C投资限制 D风险收益特征 45、与基金相比，信托的投资门槛较高，其认购起点一般不低于_万元。 A2 B3 C5 D8 46、我国老基金存在问题的主要表现有_。 A普遍存在法律关系不清、无法可依、监管不力的问题 B受地方政府要求服务地方
14、经济需要的引导以及当时境内证券市场规模狭小的限制 C实际上是直接投资基金，而非严格意义上的证券投资基金 D深受房地产市场降温、实业投资无法变现以及贷款资产无法回收的困扰，资产质量普遍不高 47、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 48、反映股票型基金风险的指标包括_。 A贝塔系数 B基金分红 C份额净值增长率 D持股集中度 49、假定某基金的总资产为65亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为60亿份，那么该基金份额净值为_元。 A1 B1.05 C1.13 D1.24 50、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A证券法 B证券投资基金法 C证券投资基金运作管理办法 D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定 51、开放式基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的_，赎回费总额的_归入基金财产。_ A5%；25% B10%；25% C
