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1、北京基金从业资格：固定收益投资模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_A：经济波动风险B：政策风险C：购买力风险D：经营风险 2、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是_。A员工自律B部门各级主管的检查监督C公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D独立董事的检查、监督、控制和指导3、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，取得基金从业资格的人员应不少于_人，且不低于员工人数的1/2。A10B20C30D50 4、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经
2、营的意识B建立健全规章制度，完善内部控制体系C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督5、股东大会是股份公司的权力机构，由_组成。A持股5%以上的股东B全体股东C全体员工D公司高级管理人员 6、_标志着我国全国性基金市场的诞生。A中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市 7、具有法人资格的国有企事业单位以其依法占有的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成的股份是_。A公司股B国有法人股C法
3、人股D国家股 8、基金运作费指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，包括_、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。A审计费B律师费C上市年费D信息披露费 9、_主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。A前台业务系统B后台业务系统C后台管理系统D监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统 10、_是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用。A：基金管理费B：基金托管费C：基金销售费D：基金交易费11、基金销售人员应根据_推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A投资者的目标B风险承受能力C预期收
4、益率D投资偏好 12、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主 13、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有_。AETF可采取场内认购和场外认购方式B目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式CETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购D场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购14、在进行基金公司的分析与评价时，考察基金公司概况的主要内容有_。A公司股东情况B公司经营情况C公司的沿革情况D公司董事会和监事
5、会情况 15、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括_。A家庭规模B社会阶层C家庭生命周期D交通通信条件 16、客户流失的_指客户为了购买合适的基金产品而转移购买。A价格原因B产品原因C技术原因D服务原因 17、我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规是_。A证券法 B证券投资基金法C证券投资基金管理暂行办法 D开放式证券投资基金试点管理办法 18、当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在_日内编制并披露临时报告书，并分别报中国证监会及其证监局备案。A：1B：2C：3D：4 19、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是_。A股票价格指数期货是以股票
6、价格指数为基础变量的期货交易B中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期货C股票价格指数期货属于衍生类金融产品D股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的 20、以下关于债券的说法正确的有_。A属于有价证券B是虚拟资本C是所有权关系的表现D是有期证券 21、基金管理人应当自收到投资者的申购(认购)、赎回申请之日起_个工作日内，对该申购(认购)、赎回申请的有效性进行确认。A2B3C5D7 22、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有_。A基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份C基金管理人与基金
7、托管人可以由同一机构担任D担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准23、按不同的付息方式，利率在偿付期限内发生变化的是_。A零息债券B附息债券C息票累计债券D浮动利率债券 24、对非上市证券认识不正确的是_。A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B非上市证券不允许在证券交易所内交易C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券25、根据证券投资基金信息披露管理办法，基金管理人应当在_，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。A基金募集申请经中国证监会核准当日B基金募集申请经中国证监会核准次日C基金合同生效
8、的当日D基金合同生效的次日二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书，定期报告等文件，在重大事件发生之日起2日内披露临时报告，体现了基金信息披露的_原则。A：真实性原则B：准确性原则C：完整性原则D：及时性原则 2、中国证监会可以授权_依照法定条件和程序核准封闭式基金份额上市交易。A中国证券业协会B基金托管银行C证券交易所D各地区证监局3、我国基金销售法规体系中的核心法律是_。A证券法B证券投资基金法C公司法D证券投资基金销售管理办法 4、债
9、券的票面要素包括_。A票面价值B到期期限C票面利率D发行者名称5、考察基金经理过往业绩的要点不包括_。A基金经理过往业绩的基本情况B基金经理过往业绩取得的市场环境C基金经理过往业绩的预测作用D基金经理对这些业绩的作用 6、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是_。A证券投资基金销售管理办法B证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定C证券投资基金销售人员执业守则D开放式证券投资基金销售费用管理规定 7、按照证券投资基金法、证券投资基金管理公司管理办法及其他有关规定，基金管理公司的注册资本应不低于_元人民币。A1 000万B5 000万C1亿D3亿 8、广义的有价证券包括_。A货币证券
10、B商品证券C合同文本D资本证券 9、实践中，大多数公司的清算价格总是_账面价值。A高于B低于C等于D高于或等于 10、商业银行申请取得基金托管资格，应当经_核准。A中国保监会B中国证监会C中国银监会D国家工商总局11、_将一只股票基金的净值增长率与某个市场指数联系起来，以反映基金净值变动对市场指数变动的敏感程度。A：贝塔值B：持股集中度C：行业投资集中度D：持股数量 12、_是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，因股票、基金投资等获得的股利收益，以及衍生工具投资产生的相关损益，如卖出或放弃权证、权证行权等实现的损益。A利息收入B投资收益C公允价值变动损益D基金
11、的费用 13、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。A：3B：6C：9D：1214、一般来讲，政府债券与公司债券相比_。A公司债券风险大，收益低B公司债券风险小，收益高C政府债券风险大，收益高D政府债券风险小，收益稳定 15、是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。A：基金份额净值B：基金资产净值C：基金资产总值D：基金资产的估值 16、证券市场从无到有主要归因于_。A社会化大生产的发展B商品经济的发展C股份制的发展D信用制度的发展 17、20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式券面的国库券，这种国库券属于_。
12、A短期债券B实物债券C凭证式债券D记账式债券 18、根据所选择的细分市场数目和范围，目标市场选择策略可以分为_。A无差异目标市场策略B差异性目标市场策略C分散性目标市场策略D集中性目标市场策略 19、通过基金投资咨询机构的服务，投资者可以在_等方面获得更专业的服务。A基金既往表现业绩评价B基金品种的选择C投资组合搭配D风险收益匹配 20、以下关于差异性目标市场策略的说法，正确的有_。A通常选择两个或者更多的细分市场作为目标市场B能有效满足不同客户的不同需求，采用有针对性的营销策略C在提升业绩方面，效果要劣于集中性市场营销策略D必将面对成本和费用提高、运营管理复杂化等问题 21、在我国基金市场中
13、，_承担基金的产品设计、营销、注册登记、估值等重要职责。A商业银行基金代销部门B商业银行基金托管部门C基金管理人D基金托管人 22、证券的_通过证券的转让实现。A期限性B收益性C流动性D风险性23、对于基金投资者来说，申购者希望以_实际价值的价格进行申购;赎回者希望以_实际价值的价格进行赎回。A：低于，高于B：高于，高于C：高于，低于D：低于，低于 24、基金销售的_反映了从投资者的需要出发向投资人销售合理的产品，坚持了投资人利益优先的原则，也是监管机构对基金销售的要求。A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性25、在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的主要当事人不包括_。A基金管理人B基金托管人C召集基金份额持有人大会的基金份额持有人D基金监管机构
