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1、江西省2017年上半年基金从业资格二部分基金销售重点难点汇总考试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、下列关于印花税的说法，错误的有_。A基金买卖股票暂免征收印花税B对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税 2、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A1B3C6D123、根据证券投资基金管理公司督察长管理规定，证券投资基金管理公司的督察长由_。A中国证监会委派B总经
2、理任命C董事会聘任D股东大会选举 4、基金销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。这体现了基金市场营销的_A：服务性B：专业性C：持续性D：适用性5、下列基金经理中，更容易有良好的中长期业绩回报的是_。A风格稳健的B任职稳定、不经常变动公司的C在各种不同市场环境中都有较出色表现的D任职期较长的(通常不低于3年) 6、下列关于基金税收的说法，正确的是_。A基金买卖股票、债券的差价收入，减半征收企业所得税B基金取得的股票股利收入、债券利息收入，征收20%的企业所得税C基金买卖股票、债券的差价收入，免征企业所得
3、税D基金取得的股息、红利收入，征收25%的企业所得税 7、交易型开放式指数基金(ETF)申购时用_换取ETF份额，赎回时用ETV份额换取_。A现金；现金B现金；一揽子股票C一揽子股票；现金D一揽子股票；一揽子股票 8、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A份数B比例C资金D数量 9、目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入_。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税 10、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A基金投资者B基金销售服务机构C基金销售行为D基金
4、销售人员11、对基金经理的分析和评价主要是对其_进行考察和评估。A投资管理能力B从业经历C基金业绩D操作风格 12、基金销售行业自律管理的方式主要有_。A制定行业自律规则和业务标准B建立行业从业人员教育培训体系C对关系基金销售行业发展的重点、难点、热点问题进行深入研究D开展基金业宣传活动 13、2001年9月，我国第一只开放式股票型基金_基金设立。A华安富利B南方宝元C华安创新D南方避险14、在使用各类基金评级结果时，投资者应尽量做到_。A关注评价机构的合规性B避免在不同类型基金中比较C不简单按评级买基金D正确理解等级高低的含义 15、某基金名称显示了投资方向，那么它应当有_以上的非现金基金资
5、产属于该投资方向确定的内容。A：50%B：60%C：80%D：90% 16、处于形成期的家庭，适宜采取的投资策略为_。A以长期投资的权益投资工具为主B以偏进取的平衡资产配置为主C以偏保守的平衡资产配置为主D以固定收益工具为主 17、_是反映证券市场发展程度的重要指标。A证券市场价值B证券化率C证券市场指数D证券种类 18、普通股股东行使公司重大决策参与权的途径是参加_行使表决权。A监事会B董事会C股东大会D公司职工代表大会 19、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起_个工作日内支付赎回款项。A3B5C7D9 20、基金销售中公共关系所关注的公众包括_。A新闻媒
6、介B证券分析师C监管机构D员工 21、资产配置的过程中，_包括利用历史数据与经济分析来决定投资者所考虑资产在相关持有期间内的预期收益率，确定投资的指导性目标。A：明确投资目标和限制因素B：明确资本市场的期望值C：明确资产组合中包括哪几类资产D：确定有效资产组合的边界 22、在我国，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的_。A70%B80%C90%D95%23、基金销售机构制定的客户服务标准，对_没有进行规范。A资金清算B服务对象C服务内容D服务程序 24、投资者在基金设立募集期内，申请购买基金份额的行为称为_。A认购B申购C申请D买卖25、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公
7、司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。A微观环境B宏观环境C内部环境D外部环境二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、股票所载有权利的有效性是始终不变的，因为它是一种无限期的法律凭证。股票的有效期与公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。这是指股票的_特征。A永久性B持续性C参与性D收益性 2、金融衍生工具的基本特征包括_。A跨期性B杠杆性C稳定性D高风险陛3、_是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。A股份回
8、购B股票分割与合并C股利政策D增发、配股与转增股本 4、目前我国主要的场外交易市场有_。A证券交易所B代办股份转让系统C非上市股份有限公司股份报价转让试点D银行间债券市场5、以下各种债券形式，不属于债券按其券面形态进行分类的是_。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D息票累积债券 6、考察基金经理投资理念时，其要点不包括_。A基金经理投资经历B基金经理投资哲学C基金经理投资方法论D基金经理投资策略 7、以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金是_。A指数型基金B收入型基金C增长型基金D平衡型基金 8、2007年11月中国证监会基金部发布_，允许符合条件的基金管理公司开展为特定客户管理资产的业务。A
9、：基金法B：开放式证券投资基金试点办法C：基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法D：证券投资基金管理暂行办法 9、基金信息披露的作用主要体现在_。A有利于投资的价值判断B有利于降低基金运作成本C有利于防止利益冲突和利益输送D有利于提高证券市场的效率 10、开放式基金份额转换中，投资者一般采用的原则提交申请，以转出和转入基金申请当日的为基础计算转换基金份额。_A份额转换；基金份额总值B份额转换；基金份额净值C金额转换；基金份额总值D金额转换；基金份额净值11、证券交易所在基金的自律管理中的作用表现在_。A封闭式基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则B上市开放式基金需要通过证
10、券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则C交易型开放式指数基金需要通过证券交易所募集和交易，必须遵守证券交易所的规则D经中国证监会授权，证券交易所对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责 12、我国证券投资基金法第二十六条规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任_A：证券投资基金法B：中华人民共和国公司法C：中华人民共和国证券法D：中华人民共和国刑法 13、根据_的规定，基金管理人委托代销机构办理基金的销售，应当与其签订书面代销协议，约定支付报酬的比例和方式，明确双方的权利和义务；未经签订书面代销协议，代销机构不得办理基金的销售。A证券法B证券投资基金法C证券投资
11、基金销售管理办法D证券投资基金运作管理办法14、_中最被广泛接受的是流动性偏好理论。它认为市场是由短期投资者所控制的，一般来说远期利率超过未来短期利率的预期，即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。A：完全预期理论B：有偏预期理论C：市场分割理论D：优先置产理论 15、对于指数型基金，一般可从_方面进行分析。A留存收益B基金分红C跟踪标的指数D跟踪误差 16、基金销售人员从事基金销售活动，不得有的行为包括_。A为扩大市场，发动亲朋好友以其本人所在机构的名义销售基金B以书面形式与投资者约定利益分成或亏损分担，但特别注明该约定与基金销售机构无关C个人担保该基金会盈利D接受投资者全权委托，直接代理
12、客户进行基金认购、申购、赎回等交易 17、选择债券指数化投资的原因不包括_A：可获得超越市场的收益B：经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C：指数化组合管理所收取的管理费用更低D：选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力 18、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。A各类数据的采样不同B其分析更多基于预测数据C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 19、下列关于基金资产估值陈述不正确的是_。A基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B基金的份额净值的估值结果
13、不必都是公允的C基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格 20、关于基金托管费计提标准，下列说法不正确的是_。A通常基金规模越大，基金托管费率越低B基金托管费收取的比例与基金规模、基金类型有一定关系C股票型基金的年托管费率一般为0.25%D货币市场基金的年托管费率一般为0.15% 21、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。A道德风险B逆向选择C基金投资风险D基金价格波动性 22、以下哪条原则不属于基金管理公司内部控制应当遵循的原则_A：合法、合规性原则B：健全性原则C：相互制约原则D：成本效益原则23、证券投资基金销售管理办法规定，商业银行申请基金代销业务资格应该在最近_年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。A1B2C3D5 24、_反映了1元投资在不取出的情况下(分红再投资)的收益率，其计算将不受分红多少的影响，可以准确地反映基金经理的真实投资表现，现已成为衡量基金收益率的标准方法。A：算术平均收益率B：平均收益率C：时间加权收益率D：几何平均收益率25、目前，开放式基金所遵循的申购、赎回原则有_。A“未知价”交易原则B“确定价”原则C“金额申购、份额赎回”原则D“份额申购、金额赎回”原则
