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1、中信证券股票收益互换交易业务实施方案,表单及制度汇编篇一：中信证券股票收益互换交易业务实施方案、表单及制度汇编附件1：业务实施方案、表单及制度汇编业务实施方案、表单及制度汇编目录一、方案概述和试点准备工作 . 1（一）业务背景 . 1（二）中信证券准备工作 . 2（三）方案设计原则 . 4（四）业务模式及性质 . 5（五）法律关系分析 . 10（六）方案基本要素 . 12（七）业务特色及创新点 . 15（八）业务风险防范 . 16二、部门设臵及决策体系 . 17（一）业务决策体系 . 17（二）部门及岗位设臵 . 18三、实施方案要素 . 20（一）客户适当性管理 . 20（三）标的证券管理
2、. 24（四）协议框架设计 . 26（五）交易执行管理 . 27（六）结构开发及定价 . 29（七）风险对冲管理 . 32（八）财务会计核算 . 35（九）交易盯市及履约保障 . 36（十）业务结算托管 . 39（十一）违约及处臵措施 . 41（十二）净资本扣减和风险资本准备 . 42（十三）信息披露和报告制度 . 42（十四）异常情况处理 . 44（十五）客户服务与投资者教育 . 46（十六）基本业务流程 . 48四、业务开展计划 . 50（一）客户选择 . 50（二）业务规模 . 50（三）业务风险评估 . 51（四）目标客户分析 . 51（五）业务资金 . 53（六）业务准备情况 . 53五、风险管理与隔离机制 . 54（一）风险管理制度的设计原则 . 54（二）风险管理架构 . 55（三）主要风险类型和控制措施 . 56（四）压力测试机制 . 63（五）应急管理制度 .
