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1、云南省2017年上半年基金交易：办理转托管转出业务模拟试题一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、基金注册登记机构是指负责基金的_等业务的机构。A登记B存管C清算D交收 2、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是_。A“了解你的客户”B“吸引你的客户”C“打动你的客户”D“宣传你的产品”3、与股票型基金相比，混合型基金的投资风险_。A相同B较低C较高D无法比较 4、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是_A：现货价格B：要求的收益率或贴现率C：现货金融工具的付息情况D：汇率的变动5、人们的金融产品选择依赖_如个人成长的文化背景.社会阶层.家庭.身份
2、和社会地位。A：外在因素B：内在因素C：个人自身因素D：环境因素 6、只有_才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。A：基金投资者B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构 7、我国基金监管的目标包括_。A保护基金投资者的合法利益B保证市场的公平、效率和透明C防范和降低系统性风险D推动基金业的规范发展 8、开放式基金份额持有人是_。A基金的发起人B基金投资收益的受益人C基金公司的出资人D基金运作的决策人 9、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有_。A证券市场具有为资本决定价格的功能B功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C证券市场是投资者套期保值的场所D证券市场的资本配置功能是指通
3、过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能 10、对于股票型基金，下列说法正确的有_。A根据中国证监会的基金分类标准，60%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金B主要投资于股票C根据中国证监会的基金分类标准，50%以上的基金资产投资于股票的为股票型基金D股票型基金是各国广泛采用的基金类型11、代表基金份额10%以卜的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前_日公告持有人大会的召开时问、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。A：10B：15C：30D：45 12、1997年11月14日颁布的_，是我国首次颁布的规范证券投资基金运作的行政法规。A证券投资基金
4、法B证券法C开放式证券投资基金试点办法D证券投资基金管理暂行办法 13、_是国有股权行政管理的专职机构。A股份有限公司B中国证监会C中国人民银行D国有资产管理部门14、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值(即产生正偏离)时，表明基金组合中存在_。A浮亏B先浮亏后浮盈C浮盈D先浮盈后浮亏 15、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。A在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划
5、拨D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 16、根据运作方式的不同，基金可以分为_。A封闭式基金和开放式基金B契约型基金和公司型基金C公募基金和私募基金D主动型基金和被动型基金 17、为保证本金安全或实现最低回报，保本型基金通常会将大部分资金投资于_。A与基金到期日一致的债券B股票C衍生工具D活期存款 18、关于股东表决权，下列表述不正确的是_。A普通股股东对公司重大决策参与权是平等的B股东每持有一份股份，就有一票表决权C普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权D对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定 19、下列关于交易型开放式指数基金(ETF)的说法
6、，不正确的是_。AETF实行一级市场与二级市场并存的交易制度B只有大投资者才能参与ETF一级市场的交易CETF赎回时一般可以得到现金D正常情况下，ETF二级市场交易价格与基金份额净值总是比较接近 20、基金会计报表至少应包括_。A现金流量表B资产负债表C利润表D所有者权益(基金净值)变动表 21、我国证券投资基金法规定，下列事项可以不通过召开基金持有人大会审议决定_A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人 22、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性
7、的实施。A全面性原则B客观性原则C及时性原则D投资人利益优先原则23、基金营销实务中，客户投诉的根本原因是_。A销售机构提供的服务不够齐全B客户没有得到预期的服务C客户对基金销售机构的服务预期过高D销售机构对基金业务规则解释不够详尽 24、根据销售人员执业守则，基金销售人员应遵守以下_行为规范。A在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D可以自行打折销售基金25、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。A1B0.1C0.01D0.001二、多项选择题（共25
8、题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。A1B2C3D5 2、_对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。A证券法B证券投资基金法C证券投资基金运作管理办法D证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定3、目前，我国债券型基金的认购费率通常在_以下。A0.5%B1%C1.5%D2% 4、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括_。A收益来源B流动性C信息披露程度D投资门槛5、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。A3%B2.5%C
9、5%D1.5% 6、LOF份额认购方式包括_两种。A定向认购B私募C场外认购D场内认购 7、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起（）个工作日内支付赎回款项。A3 B5 C7 D9 8、在股票投资组合管理的基本策略中，超越市场是_的目标。A：积极型管理策略B：消极型管理策略C：混合型管理策略D：激进型管理策略 9、一般_采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。A：主动型基金B：LOFC：公募基金D：ETF 10、投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在_日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续_A：T
10、+0B：T+1C：T+2D：T+311、根据中国证监会对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法的统一规定，基金认购费率统一按_为基础收取。A基金面值B认购金额C净认购金额D认购费率 12、在基金业绩相仿的情况下，基金公司的_往往决定其资产管理规模的大小。A营销能力B研究能力C投资能力D风险控制能力 13、下列属于金融衍生工具的有_。A金融远期合约B金融债券C金融期权D金融互换14、基金管理人应当自收到核准文件之日起_个月内进行封闭式基金的发售。A：2B：3C：4D：6 15、基金持有人享有_等法定权利。A分享基金财产收益B基金资产运作管理权C剩余基金资产分配权D基金资产保管权 16、基金账户可
11、用于_的认购和交易。A基金B国债C企业债券D公司股票 17、证券发行人可以分为_。A个体户B公司(企业)C政府和政府机构D金融机构 18、通常，开放式基金的直销方式有_。A邮寄B电话C互联网D直销队伍 19、下列不属于资本资产定价模型假设条件的是_A：投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平，依据方差(或标准差)评价证券组合的风险水平B：投资者对证券的收益、风险及证券问的关联性具有完全相同的预期C：证券市场的风险波动强度不大D：资本市场没有摩擦 20、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是_指数的表现，属于_基金。A超越；主动型B超越；被动型C复制；主动型D复制；被动型 21、基金销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有_。A识别原则B可测原则C易入原则D利润原则 22、下列选项中，_不属于证券投资基金评价业务管理暂行办法规定基金评级应遵循的原则。A长期性B全面性C针对性D一致性23、我国按投资主体的不同性质，将股票划分为_。A国家股B法人股C社会公众股D外资股 24、在债券合约中未规定利息支付的债券是_。A浮动利率债券B凭证式债券C零息债券D固定利率债券25、下列我国机构中可以成为证券发行人的有_。A企业B政府C金融机构D证券业协会
