《2017年上半年宁夏省基金从业资格：期权合约的类型试题》由会员分享，可在线阅读，更多相关《2017年上半年宁夏省基金从业资格：期权合约的类型试题（10页珍藏版）》请在金锄头文库上搜索。
1、2017年上半年宁夏省基金从业资格：期权合约的类型试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、某开放式基金的管理费为1.0%，申购费1.2%，托管费0.2%，投资者赵先生以10000元现金申购该基金，如果当日基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是_份。 A8203.36 B8303.72 C8403.36 D8503.72 2、一般来说，基金投资管理工作的起点是_。 A投资决策委
2、员会决定基金总体投资计划 B研究部门提供研究报告 C基金经理制订投资组合具体方案 D交易部依据基金经理的投资指令执行交易3、契约型证券投资基金的投资者享有_。 A投资管理决策权 B资产配置管理权 C基金资产保管权 D基金收益所有权 4、证券投资基金在我国香港被称为_。 A共同基金 B单位信托基金 C集合投资基金 D证券投资信托基金5、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是_。 A基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税 B基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税 C基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收
3、入，依照税法的规定不征收企业所得税 D基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税 6、根据证券投资基金相关法律法规，基金销售人员从事基金销售活动应禁止以下_行为。 A诋毁其他基金销售机构 B接受投资者全权委托 C违规向他人提供基金未公开的信息 D账外暗中给予他人财物或利益 7、下列各项中，不属于投资收益的有_。 A买入返售金融资产收入 BETF替代损益 C衍生工具收益 D股利收益 8、基金的分析和评价应遵循的原则包括_。 A长期性原则 B针对性原则 C强制性原则 D一致性原则 9、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回
4、款项，但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 10、有限责任公司董事会的法定人数为_ A：五人至十五人 B：三人至十三人 C：五人至十九人 D：五人以上11、通过强制性信息披露，可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性 12、关于ETF的交易规则，正确的是_。 A上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B上市首日无涨跌幅限制 C申报价格最小变动单位为0.01元 D买入申报数量为1000份或其整数值 13、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。 A对基金销售机构及高级管理人员的资格审核 B对基
5、金销售机构日常经营活动的监管 C对基金销售机构销售人员从业行为的监管 D对基金销售机构基金销售各环节的监管14、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 15、国际上，开放式基金的销售主要分为直销和_两种方式。 A分销 B承购包销 C余额包销 D代销 16、根据投资目标的不同，基金可以分为_。 A契约型基金与公司型基金 B成长型基金、收入型基金和平衡型基金 C主动型基金和被动(指数)型基金 D交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF) 17、基金管理公司应当向中国证监会报送_。 A经具
6、有从事证券相关业务资格的会计师事务所审计的基金管理公司年度报告 B由具有从事证券相关业务资格的会计师事务所出具的基金管理公司内部监控情况的年度评价报告 C监察稽核季度报告和年度报告 D中国证监会根据审慎监管原则要求报送的其他材料 18、基金所募集的资金在法律上具有独立性，由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A基金投资人，基金托管人 B基金投资人，基金管理人 C基金托管人，基金管理人 D基金管理人，基金托管人 19、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A：基金资产估值 B：资金资产总值 C：基金
7、资产净值 D：基金份额净值 20、下列情况中，满足专业基金销售机构申请基金代销业务资格的注册资本和员工要求的有_。 A注册资本1000万元人民币，员工40人，取得基金从业资格人员30人 B注册资本2000万元人民币，员工50人，取得基金从业资格人员20人 C注册资本3000万元人民币，员工60人，取得基金从业资格人员40人 D注册资本4000万元人民币，员工120人，取得基金从业资格人员50人 21、同一开放式基金认购和申购的区别主要体现在_。 A购买基金份额的费用不同 B购买基金份额的期间不同 C购买基金份额的金额不同 D购买基金份额的渠道不同 22、基金产品的风险等级一般不包括_。 A高风
8、险等级 B中风险等级 C低风险等级 D无风险等级 23、根据中国证监会_，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。 A：证券投资基金法 B：关于基金管理公司及证券投资基金执行企业会计准则的通知 C：中华人民共和国证券法 D：证券投资基金销售管理办法 24、公司的资产净值是全体股东的权益，决定着股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 25、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是_。 A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备 B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端 C
9、中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资 D中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值 26、在银行间债券市场中，用于回购的债券包括_。 A国债 B企业短期票据 C中央银行票据 D政策性金融证券 27、下列项目中，不属于股票应载明事项的是_。 A股票的编号 B股票种类 C持有人名称 D公司名称 28、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 AT BT+1 CT+2 DT+3 29、基金涉及的税收包括_。 A营业税 B印花税 C所得税 D增值税 30、执
10、行行业自律管理职能的机构有_。 A中国证监会 B中国证券业协会 C证券交易所 D中国证券投资者保护基金 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、金融衍生工具的基本特征包括_。 A跨期性 B杠杆性 C稳定性 D高风险陛 32、根据_的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定。 A：中华人民共和国证券法 B：证券投资基金法 C：开放式证券投资基金试点办法 D：证券投资基金管理暂行办法33、按照持有人权利的性
11、质不同，权证可以分为_。 A认股权证 B认购权证 C认沽权证 D备兑权证 34、下列机构可以参与证券投资的有_。 A证券经营机构 B商业银行 C保险公司 D证券投资基金35、决定债券再投资收益的主要因素不包括_。 A市场利率的变化 B息票收入 C债券的偿还期限 D资金的使用方向 36、开放式基金终止并报中国证监会备案后_个工作日内应由基金清算小组予以公告。 A：5 B：2 C：3 D：10 37、下列基金份额净值的公式表示正确的是_。 A基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B基金份额净值=基金负债/基金总份额 C基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D基金份额净值=基金资产净值/基金总份额
12、 38、下列关于证券投资风险与收益规律的说法，正确的有_。 A一般而言，长期国债利率比短期国债利率高 B一般而言，同期限企业债券的利率高于政府债券的利率 C在通货膨胀严重的情况下，债券发行者会提高债券的票面利率，或发行浮动利率债券 D股票的收益率一般高于债券 39、以投资的标的来划分，QD基金可分为_。 A以股票投资为主的基金 B以债券投资为主的基金 C以浮动收益投资为主的基金 D以固定收益投资为主的基金 40、下列关于基金分类的说法，正确的有_。 A根据运作方式的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金 B依据投资目标的不同，可以将基金分为主动型基金与被动型基金 C特殊类型基金包括交易型开
13、放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等 D根据组织形式的不同，可以将基金分为契约型基金与公司型基金41、关于基金登记机构的职责，下列说法正确的有_。 A负责基金份额的登记工作 B承担与基金份额登记有关的资金清算业务 C承担与基金份额登记有关的资金交收业务 D承担与基金份额登记有关的份额存管业务 42、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于_。 A明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览 B分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考 C有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，
14、促进投资目标的实现 D完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标 43、下列不属于基金市场服务机构的是_。 A基金销售机构 B基金注册登记机构 C律师事务所和会计师事务所 D中国证券业协会44、证券投资基金法规定，基金份额上市交易，应当符合的条件有_。 A必须为开放式基金 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1 000人 45、关于政府债券，下列说法正确的有_。 A政府债券的发行主体是政府 B政府债券可作为政府弥补财政赤字的手段 C中央政府发行的债券称为国债 D根据不同的发行目的，政府债券有不同的期限，从几年至几十年 46、LOF基金份额的申购、赎回采用_原则。 A份额申购 B金额申购 C金额赎回 D份额赎回 47、认购LOF份额，可能使用_。 A中国结算公司上海开放式基金账户 B深圳人民币普通证券账户 C中国结算公司深圳开放式基金账户 D深圳证券投资基金账户 48、一般来讲，差异性市场策略的实施依赖于_。 A大规模的广告宣传和
