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1、江苏省2017年基金从业资格:私募股权投资的运作方式试题本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分,60分。) 1、基金投资人评价应以基金投资人的_类型来具体反映。 A职业 B收入水平 C投资意愿 D风险承受能力 2、通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性3、按照货币市场基金管理暂行规定以及其他有关规定,我国货币市场基金不得投资于_。 A
2、现金 B剩余期限为366天的国债 C剩余期限为180天的可转换债券 D6个月的银行定期存款 4、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括_。 A承诺收益或承担损失 B报中国证监会备案 C预测收益率 D明确提示风险5、反映股票型基金经营业绩的指标中,_能全面反映基金的经营成果。 A基金分红 B已实现收益 C份额净值增长率 D日每万份基金净收益 6、在基金的分析和评价中遵循_,可以避免基金短期业绩的偶然性。 A全面性原则 B长期性原则 C一致性原则 D客观公正性原则 7、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,_日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖
3、出。 AT BT+1 CT+2 DT+3 8、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括_。 A取得基金从业资格 B具有国家承认的硕士研究生以上学历 C具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历 D通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试 9、下列基金公司,投资者应重点关注的有_。 A策略执行有力的基金公司 B风格鲜明的基金公司 C投资理念清晰的基金公司 D个别基金经理业绩突出的基金公司 10、证券投资基金的主要投资风险不包括_ A:市场风险 B:管理风险 C:汇率风险 D:巨额赎回风险11、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分
4、配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值_。 A不会有变化 B将会上升至1.3900元 C将会下降至1.2900元 D不确定 12、目前,在我国,只能由_担任基金管理人。 A保险公司 B基金管理公司 C商业银行 D证券公司 13、基金资产估值需考虑的因素包括_。 A交易时间 B估值频率 C价格操纵及滥估问题 D估值方法的一致性及公开性14、下列不属于基金投资收益的是_。 A基金投资收益 B衍生工具收益 C买入返售金融资产收入 D股利收益 15、分析债券基金的两个主要角度是_。 A对基金持有债券的数量和信用等级的分析 B对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析 C对基金持
5、有债券的数量和债券价格的分析 D对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析 16、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起_日内编制并披露临时报告书。 A2 B3 C5 D7 17、基金所募集的资金在法律上具有独立性,由选定的_保管、并委托_进行股票、债券等融资工具的分散化组合投资。_ A基金投资人,基金托管人 B基金投资人,基金管理人 C基金托管人,基金管理人 D基金管理人,基金托管人 18、场外申购赎回ETF采用_的方式。 A:金额申购、份额赎回 B:份额申购、份额赎回 C:份额申购、金额赎回 D:金额申购、金额赎回 19、我国第一只以债券投资为主的债券基金是_。 A银华优选 B华安富利
6、C南方避险 D南方宝元 20、以下属于货币衍生工具的是_。 A股票期货 B利率互换 C货币期货 D信用联结票据 21、我国第一只开放式基金是_,标志着我国基金业进入一个全新的发展阶段。 A华安创新 B富岛基金 C南方积极配置基金 D华安现金富利基金 22、下列关于我国证券交易所的说法,不正确的有_。 A证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B证券交易所本身不买卖证券 C证券交易所可以决定证券价格 D证券交易所是以盈利为目的的法人 23、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 24、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管
7、理制度,具体包括_。 A完善销售人员招聘程序 B建立科学合理的销售绩效评价体系 C建立健全基金销售人员管理档案 D建立员工培训制度 25、考察基金经理操作风格的要点包括_。 A基金经理持股集中度情况 B基金经理行业偏好情况 C基金股票周转率情况 D基金经理对净值波动的控制情况 26、以下证券投资风险中属于非系统性风险的是_ A:经济波动风险 B:政策风险 C:购买力风险 D:经营风险 27、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 28、_ 中国证券业协会证券投资基金业委员会(以下简称“基金业委员会”)成立,承接了原基金公会的职能和任务,在中国证券业协会
8、的领导下开展工作。 A:2002年7月4日, B:2002年12月4日, C:2004年12月4日, D:2002年8月4日, 29、分析和评价基金经理可以从其_等方面进行考察。 A从业经验 B过往业绩 C投资理念 D操作风格 30、根据定量分析指标,得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有_。 A各类数据的采样不同 B其分析更多基于预测数据 C对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同 D对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,
9、本大题共30小题,每小题2分,共60分。) 31、下列机构中,不属于基金代销机构的是_。 A商业银行 B证券公司 C证券投资咨询机构 D基金管理公司 32、关于股票分割与合并,以下说法正确的有_。 A事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动 B从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价 C股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股 D股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重33、债券型基金中,利率风险和信用风险最高的是_。 A短久期、低信用的债券基金 B短久期、高信用的债券基金 C长久期、低信用的债券基金 D长久期、高信用的债券基金 34、从事基金销售的人员参加由中国证券业协
10、会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试,考试科目为_,通过者获得基金销售从业许可。 A证券市场基础知识 B证券投资基金 C证券发行与承销 D证券投资基金销售基础知识35、证券法规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人负责;由此变化引致的投资风险,由_负责。 A保荐人 B发行人 C投资者 D承销商 36、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 37、基金管理公司制订内部控制制度,应该坚持的原则之一是_ A:内部制度高于法律 B:个人意志凌驾于公司制度 C:全面性 D:形式重于内容 38、_指明了该债券的债务主体。 A债券票
11、面 B债券持有人名称 C债券发行者名称 D债券承销机构名称 39、下列各项中,属于基金面临的外部风险的是_。 A经营风险 B管理水平风险 C职业道德风险 D合规风险 40、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月41、基金销售机构有未履行报送手续、基金宣传推介材料和上报的材料不一致其他违规情形时,中国证监会或证监局依法采取的行政监管或行政处罚措施包括_。 A提示
12、基金销售机构改正 B出具监管警示函 C对在6个月内连续两次被出具监管警示函仍未改正的销售机构,在分发或公布基金宣传推介材料前,应当事先将材料报送中国证监会,报送之日起20日后,方可使用 D责令销售机构进行整改、暂停办理相关业务、立案调查 42、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。 A逐时结转 B逐日结转 C逐周结转 D逐月结转 43、我国证券发行与承销管理办法规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的_。 A票面价格 B开盘价格 C发行价格 D票面价值44、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是_。 A复苏阶段股价下跌 B高涨阶段股价上涨 C危机阶段股价低迷 D萧条阶段股
13、价回升 45、试点发展阶段,基金在规范化运作方面得到很大的提高,具体表现有_。 A以上市证券为基本投资方向,限制投向实业部门 B在基金管理公司和基金的设立上实行严格的审批制 C明确基金托管人在基金运作中的作用 D建立较为严格的信息披露制度 46、我国基金信息披露制度中,基金信息披露应遵守的规范性文件主要包括_。 A基金信息披露内容与格式准则 B基金信息披露编报规则 C证券投资基金上市规则 D交易型开放式指数基金业务实施细则 47、下列关子有价证券的说法,正确的有_。 A有价证券中的股票可以视为无期证券 B有价证券的收益性是指持有证券本身可以获得一定数额的收益 C证券的流动性可通过到期兑付、承兑
14、、贴现、转让等方式实现 D一般而言,有价证券的风险与预期收益正相关 48、证券市场按其层次结构可以分为_。 A股票市场和债券市场 B发行市场和流通市场 C一级市场和二级市场 D初级市场和次级市场 49、2003年8月4日以后,中国证券登记结算公司要求以_名义开立清算备付金账户,并通过该账户完成所托管基金资金结算。 A:基金管理人 B:基金托管人 C:基金 D:托管人和基金联名 50、证券市场从无到有主要归因于_。 A社会化大生产的发展 B商品经济的发展 C股份制的发展 D信用制度的发展 51、基金管理人应当自基金合同生效之日起_个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。 A:3 B:6 C:9 D:12 52、关于公司债券,下列说法正确的有_。 A公司债券是公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券 B有些国家允许非股份制企业发行公司债券 C公司发行债券的目的主要是为了满足经